研發(fā)投入、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響
——基于我國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析

趙喜倉(cāng)，袁 茹

（江蘇大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院，江蘇鎮(zhèn)江 212013）

黨的十九大報(bào)告指出我國(guó)經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長(zhǎng)動(dòng)力的攻關(guān)期。我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，正處于機(jī)遇和風(fēng)險(xiǎn)并存的關(guān)鍵期。一方面，2018 年我國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）已超過90 萬億元，經(jīng)濟(jì)總量?jī)H次于美國(guó)，保持世界第二經(jīng)濟(jì)大國(guó)地位，同時(shí)，在衡量一國(guó)或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和質(zhì)量的重要指標(biāo)第三產(chǎn)業(yè)占比方面，改革開放以來，我國(guó)三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)從第二三產(chǎn)業(yè)占比增加逐漸演變?yōu)榈谝欢a(chǎn)業(yè)占比下降、第三產(chǎn)業(yè)占比上升，表明我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化、經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平不斷提升；但另一方面，我國(guó)以往尋求經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的發(fā)展模式導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)內(nèi)在結(jié)構(gòu)性問題日益突出，如生態(tài)環(huán)境惡化、資源枯竭等，因此，黨中央、國(guó)務(wù)院提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，以科技創(chuàng)新支撐經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。黨的十八大指出中國(guó)堅(jiān)持走自主創(chuàng)新之路。創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，當(dāng)今世界各國(guó)或地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)日益演變?yōu)榭萍嫉母?jìng)爭(zhēng)和人才的競(jìng)爭(zhēng)。我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入從2005 年的1 966.3 億元增加到2018 年的19 677.9 億元，年平均增速為19.38%，遠(yuǎn)大于經(jīng)濟(jì)年平均增速13.03%，研發(fā)投入強(qiáng)度由2005 年的1.07%上升至2018 年的2.19%，足以表明我國(guó)對(duì)科技活動(dòng)的發(fā)展越來越重視，但與美國(guó)仍存在很大差距，美國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度在2000 年就已達(dá)到2.63%。隨著我國(guó)人口紅利優(yōu)勢(shì)遞減，社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)科技創(chuàng)新的依賴越來越強(qiáng)，但我國(guó)仍面臨著研發(fā)投入強(qiáng)度不足、技術(shù)創(chuàng)新能力較弱、第三產(chǎn)業(yè)仍然主要依靠資本投入拉動(dòng)等問題［1］。因此，研究研發(fā)投入、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，對(duì)我國(guó)制定推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展政策具有重要意義。

1 文獻(xiàn)綜述和研究假設(shè)

1.1 研發(fā)投入與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

在新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中，研發(fā)投入是影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素，研發(fā)投入為技術(shù)進(jìn)步提供資金保障。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有雙向促進(jìn)作用［2］，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需要提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平［3］。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本驅(qū)動(dòng)力，一個(gè)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是否合理，會(huì)對(duì)其經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期發(fā)展產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。國(guó)內(nèi)眾多學(xué)者對(duì)研發(fā)投入與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的關(guān)系進(jìn)行了研究，如王海濤等［4］以我國(guó)和美國(guó)為例，運(yùn)用Granger 因果檢驗(yàn)研究得出研發(fā)強(qiáng)度的加大可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化；王偉龍等［5］采用廣義最小二乘法（GLS）和Bootstrap 中介效應(yīng)檢驗(yàn)分析了研發(fā)投入、風(fēng)險(xiǎn)投資對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，實(shí)證結(jié)果表明，研發(fā)投入對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有明顯的促進(jìn)作用，風(fēng)險(xiǎn)投資在這一過程中發(fā)揮了顯著的中介作用；顏婧媛［6］認(rèn)為研發(fā)投入通過促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步來驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，其主要表現(xiàn)為提高全要素生產(chǎn)率；王釗等［7］運(yùn)用面板數(shù)據(jù)聯(lián)立方程探索研發(fā)投入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與碳排放之間的相互關(guān)系，結(jié)果表明研發(fā)投入增加雖提高了碳排放量，但顯著促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；饒萍等［8］運(yùn)用2005—2015 年的面板數(shù)據(jù)系統(tǒng)分析了融資結(jié)構(gòu)和研發(fā)投入與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間的關(guān)系，實(shí)證研究結(jié)果顯示，融資結(jié)構(gòu)和研發(fā)投入均可推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，且研發(fā)投入的影響大于融資結(jié)構(gòu)的影響；唐清泉等［1］對(duì)廣東省研發(fā)投入與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)進(jìn)行了實(shí)證分析，結(jié)果顯示，研發(fā)創(chuàng)新是影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要因素。綜合以上分析，本研究提出如下假設(shè)：

假設(shè)1：研發(fā)投入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有正向促進(jìn)作用。

1.2 研發(fā)投入與科技創(chuàng)新

創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)依賴于研發(fā)投入［9］，科技創(chuàng)新的動(dòng)力和產(chǎn)出效率受到科技創(chuàng)新投入力度與結(jié)構(gòu)的影響，并且研發(fā)投入是科技創(chuàng)新的直接推動(dòng)力量［10］。唐清泉等［1］認(rèn)為研發(fā)作為創(chuàng)新的源泉，通過研發(fā)活動(dòng)創(chuàng)造和積累知識(shí)，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新。郭捷等［11］以我國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)實(shí)證研究了環(huán)境規(guī)制、政府研發(fā)資助對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，結(jié)果顯示二者均對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新存在顯著正向影響，且政府研發(fā)資助影響效應(yīng)更大。楊昀［12］運(yùn)用向量誤差修正模型（VECM）量化分析了高端裝備制造企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資、研發(fā)投入與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，實(shí)證研究結(jié)果表明，風(fēng)險(xiǎn)投資與研發(fā)投入對(duì)于創(chuàng)新具有正向顯著的影響。樊增強(qiáng)［13］研究指出基礎(chǔ)研究作為研發(fā)活動(dòng)的一部分，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)，支撐國(guó)家綜合創(chuàng)新能力持續(xù)提升。聶秀華等［14］基于2006—2017 年我國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)構(gòu)建動(dòng)態(tài)面板回歸模型和動(dòng)態(tài)面板門限回歸模型，研究結(jié)果表明，政府研發(fā)投入顯著促進(jìn)了區(qū)域創(chuàng)新水平的提升。羅付巖等［15］指出研發(fā)活動(dòng)具有周期長(zhǎng)、不確定因素多的特點(diǎn)，因此企業(yè)需要大量的研發(fā)投入作為資金支撐，加大研發(fā)投入力度可以顯著促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新數(shù)量的增長(zhǎng)和創(chuàng)新質(zhì)量的提高。Liu 等［16］基于我國(guó)工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀，運(yùn)用柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)分析得出企業(yè)研發(fā)投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力具有正向影響。殷秀清等［17］基于2008—2017 年我國(guó)省級(jí)裝備制造業(yè)面板數(shù)據(jù)，就政府研發(fā)資助、企業(yè)研發(fā)投入對(duì)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響機(jī)理進(jìn)行隨機(jī)前沿分析，結(jié)果顯示，政府研發(fā)資助對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率主要表現(xiàn)為負(fù)向作用，企業(yè)研發(fā)投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率主要表現(xiàn)為正向作用。綜上所述，本研究提出如下假設(shè)：

假設(shè)2：研發(fā)投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有正向促進(jìn)作用。

1.3 技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

國(guó)內(nèi)外眾多學(xué)者在科技創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響方面進(jìn)行了研究，如Romer［18］和Lucas［19］將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化，進(jìn)而提出了內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，認(rèn)為科技進(jìn)步可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整；Acemoglu等［20］研究指出創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的根本動(dòng)力和途徑；王一喬等［21］基于2009—2018 年我國(guó)省級(jí)數(shù)據(jù)，采用固定效應(yīng)模型和中介效應(yīng)模型進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果證實(shí)技術(shù)創(chuàng)新在金融集聚與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的關(guān)系中存在顯著的部分中介效應(yīng)；張治棟等［22］基于2007—2017 年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶地級(jí)市面板數(shù)據(jù)，采用面板Tobit 回歸方法與門限效應(yīng)分析方法研究得出區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能夠推動(dòng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，在引入市場(chǎng)化條件后推動(dòng)作用變得更強(qiáng)而且更顯著；袁航等［23］基于2004—2015 年我國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)，采用面板向量自回歸模型（PVAR）對(duì)創(chuàng)新數(shù)量、創(chuàng)新質(zhì)量與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)之間的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究，結(jié)果顯示創(chuàng)新數(shù)量對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的促進(jìn)作用較顯著，創(chuàng)新質(zhì)量因水平較低尚未達(dá)到一定的門檻值而對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的促進(jìn)作用不顯著；劉迪［24］運(yùn)用1998—2016 年我國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響，結(jié)果顯示，技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展顯著推動(dòng)了地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，地區(qū)自主創(chuàng)新能力在技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化之間起到中介作用；宋林等［25］以陜西省為例，利用其制造業(yè)26 個(gè)分行業(yè)層面2004—2017 年的面板數(shù)據(jù)研究了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響，得出創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有顯著正向效應(yīng)的結(jié)論。隨著我國(guó)人口紅利遞減，社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)科技進(jìn)步的依賴性越來越強(qiáng)，要持續(xù)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，必須依靠技術(shù)創(chuàng)新。綜上所述，本研究提出如下：

假設(shè)3：技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有正向促進(jìn)作用，且在研發(fā)投入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響的過程中具有中介效應(yīng)。

1.4 文獻(xiàn)分析小結(jié)

通過對(duì)以往學(xué)者的研究進(jìn)行總結(jié)可以發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)學(xué)者對(duì)研發(fā)投入、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)任意兩者之間關(guān)系的研究較多，但將三者放置于同一系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行研究的較少，因此，本研究基于2005—2018 年我國(guó)30 個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，研究研發(fā)投入、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)三者之間的關(guān)系，探尋技術(shù)創(chuàng)新在研發(fā)投入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響這一過程中的中介效應(yīng)及其大小，以期為新時(shí)期促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和實(shí)踐價(jià)值提供參考。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 中介效應(yīng)檢驗(yàn)方法

若自變量X通過變量M對(duì)因變量Y產(chǎn)生影響，則稱M是中介變量。例如本研究中，研發(fā)投入為自變量，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)為因變量，技術(shù)創(chuàng)新為中介變量，技術(shù)創(chuàng)新的中介效應(yīng)即為研發(fā)投入通過技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生影響的顯著程度。研究技術(shù)創(chuàng)新的中介效應(yīng)，是為了更好地理解研發(fā)投入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響機(jī)制。Baron 等［26］提出的逐步檢驗(yàn)回歸系數(shù)方法是中介效應(yīng)檢驗(yàn)的經(jīng)典方法，分為3 個(gè)步驟。假設(shè)所有變量數(shù)據(jù)均已中心化或標(biāo)準(zhǔn)化，回歸分別方程為：

式（1）中的系數(shù)γ為自變量X對(duì)因變量Y的總效應(yīng)；式（2）的系數(shù)α為自變量X對(duì)中介變量M的效應(yīng)；式（3）的系數(shù)γ’是在控制了中介變量M后自變量X對(duì)因變量Y的直接效應(yīng)，β為中介變量M對(duì)因變量Y的效應(yīng)，為殘差。

在中介模型中，只有一個(gè)自變量、一個(gè)中介變量，其中介效應(yīng)等于間接效應(yīng)。總效應(yīng)和中介效應(yīng)之間有如下關(guān)系：

2.2 模型設(shè)定

本研究構(gòu)建以下兩個(gè)實(shí)證研究模型：首先，考察研發(fā)投入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響效應(yīng)，在控制經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、城鎮(zhèn)化水平、外商直接投資和研發(fā)人力資源的基礎(chǔ)上，檢驗(yàn)研發(fā)投入與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間的關(guān)系，模型設(shè)定如式（5）所示：

其次，為進(jìn)一步研究研發(fā)投入是否通過技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生影響，將式（5）擴(kuò)展為式（6）至式（8）。

在式（5）至（8）中：i代表省份，t代表年份，c為截距項(xiàng)，εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)；被解釋變量SH 為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；核心解釋變量rdinp 為研發(fā)投入；rd 為中介變量技術(shù)創(chuàng)新；control 為控制變量，包括地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（pgdp）、城鎮(zhèn)化水平（urb）、外商直接投資水平（fdi）和研發(fā)人力資源（rdper）。

本研究選取中介效應(yīng)模型檢驗(yàn)技術(shù)創(chuàng)新在研發(fā)投入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響過程中是否具有中介效應(yīng)。溫忠麟等［27］的研究指出，對(duì)于系數(shù)乘積的檢驗(yàn)，若檢驗(yàn)結(jié)果均顯著，則依次檢驗(yàn)結(jié)果強(qiáng)于Sobel 檢驗(yàn)結(jié)果，而Bootstrap 法是公認(rèn)的可以代替Sobel 法的直接檢驗(yàn)系數(shù)乘積的方法，修改后的新的中介效應(yīng)檢驗(yàn)流程如圖1 所示。

圖1 中介效應(yīng)檢驗(yàn)流程

2.3 變量選擇與定義

（1）被解釋變量：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)（SH）。以往學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)形成了多種計(jì)算方法，本研究參照徐敏等［28］和汪偉等［29］的研究，賦予不同產(chǎn)業(yè)不同權(quán)重來構(gòu)造產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)。計(jì)算公式為：

式（9）中：Yi為第i產(chǎn)業(yè)增加值；Y為全部產(chǎn)業(yè)增加值；n為產(chǎn)業(yè)個(gè)數(shù)。SH 介于1～3 之間，其值越大表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化程度越高。

（2）核心解釋變量：研發(fā)投入（rdinp），采用研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重。其數(shù)值越大，代表全社會(huì)對(duì)科研活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)支持力度越大、越有利于創(chuàng)新，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

（3）中介變量：技術(shù)創(chuàng)新（rd）。部分學(xué)者采用專利申請(qǐng)量來衡量技術(shù)創(chuàng)新，本研究認(rèn)為發(fā)明專利授權(quán)量更能代表創(chuàng)新的質(zhì)量，故采用發(fā)明專利授權(quán)量測(cè)度技術(shù)創(chuàng)新水平。

（4）控制變量：本研究借鑒王偉龍等［5］和王一喬等［20］的做法，選擇4 個(gè)控制變量：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（pgdp），采用人均地區(qū)生產(chǎn)總值來代表；城鎮(zhèn)化水平（urb），城鎮(zhèn)化水平的提高為第二三產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了大量的勞動(dòng)力，對(duì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有一定作用，因此采用城鎮(zhèn)化率來表示；外商直接投資（fdi），外商直接投資往往會(huì)對(duì)投資的產(chǎn)業(yè)具有選擇性，通過影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、供需結(jié)構(gòu)等影響地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，因此采用實(shí)際利用外商直接投資額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重來表示；研發(fā)人力資源（rdper），對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)來說，人力資源是其必要的生產(chǎn)投入要素，因此采用研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量來表示。

各變量的具體說明如表1 所示。

表1 變量定義與計(jì)算方法

2.4 樣本選取與數(shù)據(jù)來源

本研究選擇2005—2018 年我國(guó)30 個(gè)省份（未含西藏和港澳臺(tái)地區(qū)）的面板數(shù)據(jù)作為樣本，原始數(shù)據(jù)來自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、各省份統(tǒng)計(jì)年鑒和統(tǒng)計(jì)公報(bào)。對(duì)單位為億美元的實(shí)際利用外商直接投資額采用歷年年均美元匯率換算為人民幣，單位為“億元”；對(duì)缺失數(shù)據(jù)運(yùn)用線性插值法進(jìn)行補(bǔ)充；為減少數(shù)據(jù)之間標(biāo)準(zhǔn)差，在進(jìn)行中介效應(yīng)檢驗(yàn)時(shí)將所有變量取對(duì)數(shù)。

各指標(biāo)變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表2，可以看出在2005—2018 年期間，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)在2.094 至2.806 之間波動(dòng)，且組間標(biāo)準(zhǔn)差大于組內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)差，說明同一省份產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)隨時(shí)間的變動(dòng)較小，而不同省份之間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異較大，也進(jìn)一步表明中國(guó)不同省份之間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展不平衡，存在較大的地區(qū)差異。研發(fā)投入平均水平為1.444，且組間標(biāo)準(zhǔn)差大于組內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)差，說明中國(guó)各省份之間研發(fā)投入存在較大差異。技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展水平在23 至53 259 之間變動(dòng)，其組間標(biāo)準(zhǔn)差與組內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)差相差不大，表明除廣東、北京等少數(shù)省份技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展水平較高，其他省份之間科技創(chuàng)新發(fā)展水平差別不大。由一系列指標(biāo)表明，中國(guó)不同時(shí)期不同省份研發(fā)投入水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展水平變動(dòng)較大，為研究?jī)烧咧g的關(guān)系提供了可能。

表2 變量描述性統(tǒng)計(jì)

3 實(shí)證結(jié)果與分析

3.1 變量相關(guān)性分析與單位根檢驗(yàn)

在進(jìn)行回歸分析之前，對(duì)變量之間的相關(guān)性進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果如表3 所示，可以看出,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、研發(fā)投入與技術(shù)創(chuàng)新呈顯著正相關(guān)，可知三者之間存在一定聯(lián)系。在控制變量方面，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、研發(fā)投入和技術(shù)創(chuàng)新存在顯著正相關(guān)，表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高、研發(fā)投入強(qiáng)度越大、技術(shù)創(chuàng)新水平越高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也更加高級(jí)；城鎮(zhèn)化水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、研發(fā)投入、技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間存在顯著正相關(guān)，表明城鎮(zhèn)化水平的提高也可以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)水平；外商直接投資水平與研發(fā)投入之間呈負(fù)相關(guān)關(guān)系但不顯著，與技術(shù)創(chuàng)新之間呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，可能是由于外商在進(jìn)行直接投資的同時(shí)會(huì)帶來部分技術(shù)，從而阻礙我國(guó)自主創(chuàng)新。

表3 變量間相關(guān)性分析

各變量之間的關(guān)系需要進(jìn)一步通過回歸模型來進(jìn)行實(shí)證研究，為了避免數(shù)據(jù)不平穩(wěn)造成的偽回歸問題，在進(jìn)行回歸之前運(yùn)用同質(zhì)面板假設(shè)的LLC 法和異質(zhì)面板假設(shè)的Fisher-ADF法判斷數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性。單位根檢驗(yàn)結(jié)果如表 4 所示，所有變量均在1%顯著性水平下通過了兩種方法的檢驗(yàn)，表明所有變量都不存在單位根，可以進(jìn)一步對(duì)變量進(jìn)行回歸。

表4 變量平穩(wěn)性檢驗(yàn)

3.2 中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

本研究借鑒溫忠麟等［27］提出的中介效應(yīng)檢驗(yàn)方法，以Bootstrap 法檢驗(yàn)技術(shù)創(chuàng)新在研發(fā)投入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響過程中是否顯著施加作用。由于樣本數(shù)據(jù)截面跨度較大，故對(duì)組內(nèi)自相關(guān)和組間異方差進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果顯示兩者均存在，故選擇廣義最小二乘估計(jì)（GLS）進(jìn)行回歸分析，如表5 所示。其中：模型（1）的檢驗(yàn)結(jié)果顯示，研發(fā)投入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)在1%顯著性水平下具有正向促進(jìn)作用，研發(fā)投入每增加1%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)提升0.016 4%，驗(yàn)證了假設(shè)1；模型（2）的檢驗(yàn)結(jié)果顯示，研發(fā)投入與技術(shù)創(chuàng)新在1%顯著性水平下呈正相關(guān)，即研發(fā)投入增加可以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，這一結(jié)果驗(yàn)證了假設(shè)2；模型（3）相對(duì)模型（1）加入了技術(shù)創(chuàng)新這一變量，回歸結(jié)果顯示，研發(fā)投入和技術(shù)創(chuàng)新都在1%顯著性水平下對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生正向促進(jìn)作用，且研發(fā)投入系數(shù)由不增加技術(shù)創(chuàng)新的0.016 4 下降至0.013 3，說明技術(shù)創(chuàng)新在研發(fā)投入促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)過程中起到了部分中介效應(yīng)，初步驗(yàn)證了假設(shè)2 和假設(shè)3。整體而言，研發(fā)投入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的系數(shù)估計(jì)值γ、研發(fā)投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的系數(shù)估計(jì)值α和技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的系數(shù)估計(jì)值β均在1%顯著性水平下顯著，說明技術(shù)創(chuàng)新在研發(fā)投入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響過程中存在顯著的部分中介效應(yīng)。根據(jù)中介效應(yīng)檢驗(yàn)流程，部分中介效應(yīng)大小為αβ/γ=0.144 3，即研發(fā)投入和技術(shù)創(chuàng)新共同解釋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的14.43%，再次驗(yàn)證了假設(shè)3。

表5 樣本中研發(fā)投入通過自主創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的中介效應(yīng)

對(duì)于控制變量而言，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的系數(shù)為正，表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高可能提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，但效果不顯著；城鎮(zhèn)化水平的系數(shù)為正，且在1%顯著性水平下顯著，表明城鎮(zhèn)化水平的提高可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；外商直接投資的系數(shù)為負(fù)但不顯著，表明外商直接投入可能會(huì)阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，但效果不顯著；研發(fā)人力資源對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響系數(shù)在1%顯著性水平下顯著為負(fù)，表明研發(fā)人力資源的增加會(huì)阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

3.3 實(shí)證結(jié)果分析

（1）研發(fā)投入可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。研發(fā)資金的投入，一方面可以為技術(shù)創(chuàng)新提供大量的資金支持，另一方面可以帶來高素質(zhì)的研發(fā)人力資源，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新水平快速提升。本研究的實(shí)證結(jié)果也表明，研發(fā)投入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的直接作用和間接作用均是顯著正向的。因此，研發(fā)投入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有正向促進(jìn)作用。

（2）技術(shù)創(chuàng)新在研發(fā)投入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響過程中發(fā)揮了中介效應(yīng)。創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，研發(fā)投入的增加為技術(shù)創(chuàng)新提供了資金支撐，而第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展往往需要更多的技術(shù)支撐，因此研發(fā)投入的增加促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新水平的提升，進(jìn)一步推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

（3）技術(shù)創(chuàng)新在研發(fā)投入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響過程中起到部分中介效應(yīng)，大小為14.43%，仍具有很大的提升空間。中介效應(yīng)較小的原因可能為：一方面，由于歷史發(fā)展原因，各省份產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展不平衡，地區(qū)間研發(fā)投入差距大，技術(shù)創(chuàng)新水平參差不齊，科技成果轉(zhuǎn)化效率低等；另一方面，目前科技競(jìng)爭(zhēng)的重點(diǎn)在于人才的競(jìng)爭(zhēng)，高素質(zhì)研發(fā)人力的缺乏導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新水平提升緩慢，進(jìn)而對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用較小。

（4）從控制變量來看：城鎮(zhèn)化水平的提高有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。城鎮(zhèn)化水平的提高代表著更多的勞動(dòng)力由農(nóng)村流向城市，城市也能夠提供更多的工作崗位、更好的教育資源等，逐漸地促進(jìn)勞動(dòng)力素質(zhì)提高，更有利于培養(yǎng)高素質(zhì)人才，從而提升技術(shù)創(chuàng)新水平。外商投資對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的提高具有不利影響。外商投資者在對(duì)企業(yè)進(jìn)行投資時(shí)，可能會(huì)引進(jìn)部分技術(shù)設(shè)備，帶來短期經(jīng)濟(jì)效益，但長(zhǎng)久以往會(huì)阻礙我國(guó)的自主創(chuàng)新，進(jìn)而不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有正向促進(jìn)作用，而研發(fā)人力資源對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有負(fù)向作用，但兩者都不顯著，可能是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和研發(fā)人力資源數(shù)量還未達(dá)到一定的門檻值，從而對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響不顯著。

4 結(jié)論與政策建議

本研究在梳理以往學(xué)者對(duì)研發(fā)投入、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)研究的基礎(chǔ)上提出3 個(gè)假設(shè)，并采用2005—2018 年我國(guó)30 個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果表明研發(fā)投入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有正向促進(jìn)作用，技術(shù)創(chuàng)新在這一過程中發(fā)揮部分中介效應(yīng)，但中介效應(yīng)只有14.43%，仍存在很大的提升空間。根據(jù)實(shí)證分析結(jié)果，為提升我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新水平和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，提出如下政策建議：

（1）加大研發(fā)投入力度，為科技創(chuàng)新提供資金保障。當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展、科技創(chuàng)新水平不斷提升，而2018 年以來的中美貿(mào)易摩擦表明，只有掌握了核心技術(shù)，才能增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力，保持經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。研發(fā)資金是科技創(chuàng)新最重要的投入要素之一，其對(duì)科技創(chuàng)新和研發(fā)投入具有顯著的促進(jìn)作用，而研發(fā)資金主要來源于政府和企業(yè)的投入，因此應(yīng)加大政府研發(fā)投入力度，并且鼓勵(lì)企業(yè)增加研發(fā)投入金額。

（2）堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，加強(qiáng)引進(jìn)和吸收高素質(zhì)科研人才。世界科技的競(jìng)爭(zhēng)日益表現(xiàn)為人才的競(jìng)爭(zhēng)，研發(fā)活動(dòng)的進(jìn)行需要大量高素質(zhì)研發(fā)人力資源支持，因此，各地區(qū)一方面應(yīng)加強(qiáng)實(shí)施人才引進(jìn)政策，吸引優(yōu)秀人才促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，另一方面在引進(jìn)優(yōu)秀人才的同時(shí)也要留住本地區(qū)的人才，防止本地區(qū)人才的流失。

（3）鼓勵(lì)創(chuàng)新，提高科技成果轉(zhuǎn)化效率。當(dāng)前，我國(guó)研發(fā)活動(dòng)的三大主體分別為企業(yè)、高校和科研院所，但三者之間的聯(lián)系較弱，由研發(fā)到生產(chǎn)的轉(zhuǎn)化能力不足，因此要加強(qiáng)三大主體之間的聯(lián)接，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作，促進(jìn)科技成果向經(jīng)濟(jì)效益轉(zhuǎn)化，真正發(fā)揮科技創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用。