中國現代水產種業創新發展的路徑思考

操建華，孫東升

（1. 中國社會科學院農村發展研究所，北京 100732；2. 中國農業科學院農業經濟與發展研究所，北京 100081）

種業是農業的基礎，是國家戰略性核心產業。2021年中央一號文件在農業現代化部分，提出要打好種業“翻身仗”，破解種源“卡脖子”問題。現代水產種業是現代種業的重要組成部分，是現代水產養殖業高質量、綠色健康發展的核心競爭力和根本驅動力，也是現代漁業構建“藍色糧倉”保障體系的基礎與核心。自20世紀50年代淡水“四大家魚”實現人工繁殖技術突破以來，我國水產種業從無到有，從小到大，形成了由保、育、測、繁、推構成的種業體系，促進了我國水產養殖業的成長壯大和多樣化發展。但是，水產種業成長歷史較短，當前良種覆蓋率僅為52.8%[1]，良種對水產增產的貢獻率僅為25%～30%[2]，低于農業農村部公布的農作物96%以上的良種覆蓋率和45%的良種糧食增產貢獻率。水產種業的發展還存在很多薄弱環節，不足以支撐水產養殖業綠色發展多種模式的需求。要做到由大到強還需要體制機制創新。充分研究現代水產種業發展的問題，探討現代水產種業創新發展路徑，對水產種業現代化建設有著十分重要的意義。

與農作物種業和種植業發展幾乎同步不同，中國水產種業的起步遠滯后于水產養殖業，但是發展較快，這得益于技術進步和制度改進。水產育種技術的每一次突破及新品種運用都極大地推動了水產種業，進而推進水產養殖業的快速發展，因此技術研究是水產種業研究的重點。我國水產育種研究起步于20世紀50年代的青、草、鰱、鳙“四大家魚”人工繁殖技術[3]，但大規模開展遺傳育種研究與人工苗種繁育始于20世紀70—80年代，傳統產業逐漸與現代生命科學（如細胞工程和基因工程等高新生物技術）結合[4]，促進了以遺傳育種和病害控制為主的漁業生物技術研究的發展。由于人工選育新品種少、水產養殖病害頻發以及不規范的魚病用藥等問題，影響了水產品的質量安全，國家從1999年起啟動了基礎研究發展計劃（973計劃），對重要的水產動物遺傳改良和病害控制等基礎研究進行資助，推動了水產養殖動物重要經濟性狀的分子生物學基礎研究的進展[5]。當前，水產養殖綠色發展模式正在向健康、集約化和多樣化方向發展，張曉娟等[2]認為，由于我國水產新品種大多數改良的是生長性狀，且培育的是通用品種，未必能滿足不同養殖模式的特殊要求，提出現代水產種業新品種培育的目標應該是適應高密度集約化養殖或生態化養殖模式需求，兼顧高產、穩產、高效和優質等多個性狀的突破性品種。

水產種業政策的每一次重大變遷也極大地影響著種業的發展，因此行業指導研究是水產種業研究的側重點。袁曉初等[6]認為，水產種業體系建設的政策與國家經濟社會形勢和水產養殖發展要求有密切聯系，總體上政策是從外延式擴張走向內涵式提升、從總體制度規劃走向內在體制機制建設、從開發為主走向開發與保護并重、從政府主導走向企業主導，但是商業化的水產種業機制尚未建立。成功經驗主要包括市場化改革、科技創新、政策支持和法制建設。《中國水產種業發展報告（1949年～2019年）》[1]對中國水產種業發展狀況做了較為全面的概括，認為當前水產種業發展整體仍處于初級階段，在統籌規劃與頂層設計、種業科技創新能力、“育繁推一體化”種業體系、專業化人才隊伍建設、種業規范化管理服務水平等多方面有待強化。

當前，我國進入一個以內循環為主的特殊新階段，關鍵技術如果沒有自主權，可能隨時面臨被“卡脖子”。目前有些優質水產品，如2019年占我國蝦類育苗量80%以上的南美白對蝦的種源主要依靠進口。水產品，尤其是優質高檔水產品的競爭壓力在加大。中國海關數據顯示，2020年水海產品出口量首次低于進口量，少了27萬t。在這種情形下，作為水產養殖用種大國，我國亟需開展新的體制機制和科技創新，保障我國水產養殖用種安全。因此，本文在回顧水產苗種產業發展歷程的基礎上，基于國家種業發展戰略和對現代水產種業內涵的認識，分析現代水產種業的發展重點、基礎、優勢、問題和制度及管理機制上的差距，探討了現代水產種業創新發展的路徑，為我國水產種業現代化建設提供決策參考依據。

1 中國水產種苗產業的發展

中國水產養殖歷史悠久，至今已有兩三千年的歷史，但水產養殖苗種產業起步較晚。從有水產養殖活動開始到1957年，我國水產養殖苗種主要來源于野生苗種捕撈，可以說長期處于有種無業的狀態。當時水產養殖業的經濟規模小，1957年海水和淡水養殖產量僅有68.7萬t，魚苗采捕量也少，約234億尾[7]。

以20世紀50年代“四大家魚”的人工繁殖成功為標志，我國水產苗種業正式起步。隨著水產養殖業快速發展帶來的苗種需求增長，苗種產業開始成長，大批野生水產品種和馴養種如對蝦、河蟹、大黃魚、海帶、扇貝等苗種的人工繁育和工廠化育苗技術相繼突破，促進了淡水、海水養殖業的發 展[8]。我國也開始引進國外優質苗種試養，同時開始建設水產苗種繁育場，促進了水產苗種產能大幅提升。《中國漁業統計年鑒》數據顯示，到1990年，我國淡水魚苗產量約為1 418.38億尾（圖1），是1957年的6.91倍，其中人工孵化魚苗產量占比91%。蝦、河蟹等的苗種產業也開始發展，1990年產量分別達到695.02億尾和7 904 kg，貝類苗種產量1991年也達到200.9億粒。

20世紀80年代末90年代初，隨著水產養殖業的迅猛發展，養殖品種退化引發的養殖病害頻發等問題凸顯出來，水產種業引起重視。1991年全國水產原、良種審定委員會成立，中國逐步啟動以原良種場為主體的水產原良種體系建設，除蝦以外的其他苗種產業獲快速發展。2000年淡水魚苗產量達到6 021.74億尾，是1990年的4.25倍；河蟹苗種產量31.24萬kg，是1990年的39.5倍；貝類苗種產量 1 753.27億粒，是1991年的8.73倍。海水魚苗產量自20世紀90年代開始也進入快速增長期，2000年產量達到38.82億尾，是1996年的23.16倍。

2001年中國開始建設水產遺傳育種中心，2013年啟動建設國家水產種業示范場，水產原良種生產體系逐步加強，傳統育種技術逐步完善，新品種開發運用加快，苗種產業的產能和規模不斷擴大。2019年淡水魚苗和海水魚苗的產量分別達到12 517億尾和114.40億尾，分別是2000年的2.08倍和2.95倍。蝦、貝類、河蟹等苗種產量增長更為迅速，分別達到18 121億尾、25 221.97億粒和93.66萬kg，分別是2000年的31.05倍、14.39倍和3倍。從產值 看，2019年水產苗種年產值達到658.49億元，占當年漁業產值的5.09%。

經過多年持續快速發展，我國已是水產苗種生產大國，這為我國成為水產養殖大國提供了有力支撐。淡水養殖產量與淡水魚苗產量之間有較強的正向變動關系，除少數異常年份，淡水魚苗業的增長波動小、較穩定（圖1）。近30年蝦蟹類苗種產業的快速增長也為淡水養殖增長做出了貢獻。海水魚類、蝦和貝類等的苗種產量與海水養殖業的快速增長之間也呈現出同樣的正相關關系。

2 國家種業發展戰略與現代水產種業的發展重點

2.1 國家種業發展戰略

進入21世紀以來，中國種業的發展經歷了從產業化、市場化到現代化的過程。2011年《國務院有關加快推進現代農作物種業發展的意見》首次明確了農作物種業作為國家戰略性、基礎性的核心產業的地位，提出建立以企業為主體的商業化育種體系。2013年國務院辦公廳印發的《關于深化種業體制改革提高創新能力的意見》，提出要發揮市場在種業資源配置中的決定性作用，強化企業技術創新主體地位、調動科研人員積極性、加強國家良種重大科研攻關、提高基礎性公益性服務能力、加快種子生產基地建設和市場監管。2016年實施的新《種子法》在簡政放權、突出市場作用方面進行了制度改進，減少了行政許可，完善了植物新品種審定機制，簡化了引種程序，實行了新品種保護制度。2020年《國務院辦公廳關于加強農業種質資源保護與利用的意見》正式印發，這是首個聚焦農業種質資源保護與利用的重要文件。2015年以來的中央一號文件在提及農業科技、農業現代化或農業生產能力時，都從不同角度強調了種業問題，如科研成果權益分配改革、自主創新能力、企業主體、農業核心關鍵技術、農業生物技術、基地建設和種質資源保護等等。

2020年中央一號文件提出“大力實施種業自主創新工程，實施國家農業種質資源保護利用工程，推進南繁科研育種基地建設”。為落實文件精神，農業農村部發布了《2020年推進現代種業發展工作要點》，提出從“一個重點”“三個統籌”“四個能 力”和“六個方面”來推動種業高質量發展。同年還發布了《國家現代種業提升工程項目運行管理辦法（試行）》，對種質資源保護利用、育種創新、測試評價、良種繁育以及其它種業重大基礎設施項目的運行管理，基于“誰審批、誰監管”和“誰建設、誰負責”的原則進行規范，以提高其運行質量。

2021年最新發布的中央一號文件，再次明確種業在農業現代化中的基礎地位，對種質資源調查收集、種質資源庫建設、育種基礎研究和重點項目等提出要求，明確將繼續新一輪現代種業提升工程。要求加強生物育種產業化運用，加強育種領域的知識產權保護，支持種業龍頭企業和南繁硅谷、制種基地和良種繁育體系建設，以及相關研發和推廣工作的補助支持等。這一系列法律法規和政策文件，不斷完善深化現代種業發展戰略的頂層設計，從制度上為我國種業強國戰略保駕護航。

水產種業的發展規劃緊隨中央政策。《全國漁業發展第十二個五年規劃（2011—2015年）》首次提出了要發展“現代苗種業”。《全國養殖業良種工程“十二五”建設規劃（2011—2015年）》提出加大對大宗淡水魚、名優水產品、地方特色水產品等良種體系建設的扶持[6]。2013年《國務院辦公廳關于促進海洋漁業持續健康發展的若干意見》強調要“開展漁業資源調查”“加強漁業資源保護”和“水產原種保護和良種培育”。2016年以后，“現代種業提升工程水產良種項目”設立，重點關注種質資源保護、育種創新、品種測試和制（繁）種等方面。2019年《關于加快推進水產養殖業綠色發展的若干意見》提出“規范種業發展”的要求。2020年提出 “水產種業質量提升行動方案”，開展新品種試驗推廣、生產性能測試試點、重要養殖品種的聯合育種，以及相關基地建設和良種良法配套技術規范、測試操作規程的研制等。關注點從生產數量轉向品質，從公益性育種轉向商業化育種。

2.2 現代水產種業的內涵

現代水產種業概念于2010年在全國水產技術推廣工作會議上被首次提出，鄧偉等[7]認為，現代水產種業是基于現代設施裝備和現代科學育種技術，采用現代生產經營管理和示范推廣模式，實現產學研相結合、育繁推一體化的水產種苗生產產業。王建波[9]認為現代水產種業應該具備先進性、商業性、緊密型和科學性等4個特征。其中，先進性主要體現在育種技術和設施裝備上，包括先進生物技術在新品種培育中的運用，以及采用先進的基因型篩選鑒定系統、信息化表型測試系統和大規模、高通量、專業化和流水線的育種平臺等設施設備；商業性主要體現在市場需求導向的商業品種開發和以企業為主體的商業化育種體系建設；緊密型體現在各生產要素和生產環節之間基于經濟效益和利益機制的緊密聯系；科學性是指科學的經營方式和管理手段的廣泛運用，以形成高效的現代水產種業管理體系。由于我國水產種業總體處于追趕狀態，分析發達國家水產種業的特點和趨勢就成為理解現代水產種業內涵的一種重要方式。楊紅生[10]將國外水產種業的發展概括為4個特征：以大型專業育種公司為主體開展“育、繁、推”全產業鏈科技創新發展；規模化、集團化和全球化；現代生物技術育種快速發展；技術創新能力是企業核心競爭力。我國學者概括的現代水產種業特征與發達國家水產種業發展趨勢基本一致。但是，除了關注產業科技上的先進性和經營管理的科學性特征外，還可以進一步強調商業化的規模和程度，以及苗種管理的法制化和規范化。

從發展的視角看，現代水產種業應該是個動態的概念，其“現代性”應該與時俱進。曾經先進、科學的技術、裝備和管理思想等隨著歷史變遷可能過時落后。時代不同，可稱為現代的實質內容也不同。因此，現代水產種業應該強調的是隨著生產力的發展，無論是科學知識、育種技術、設施裝備、人員素質等投入要素的運用，還是管理思想、治理水平和產業發展的方向，始終都能夠站在時代頂端，代表時代發展的方向，具有時代的先進性。

2.3 水產種業的發展趨勢與我國的發展重點

世界水產養殖業發展的主要驅動力，依然來自生長、飼料轉化率、抗病和性別控制等重要經濟性狀的遺傳改良。國外的新品種選育，大多起源于大的育種計劃，企業在其中扮演著重要角色，經由政府推動或與專業育種機構合作，對具有市場潛力的優勢養殖種類開展長期的經濟性狀遺傳選育并積累基礎數據[11]。在水產種質創新方面，美、英、日、澳等國將經濟水生生物的遺傳育種研究列為水產經濟的重點發展方向，已取得技術突破并形成產業優勢。雖然這些國家的水產種業總規模低于中國，但產業的集中度和良種覆蓋率較高，如美國培育出的三倍體牡蠣已約占美國牡蠣苗種來源的70%，選育的高產抗逆的凡納濱對蝦良種幾乎壟斷世界養蝦業。挪威培育的大西洋鮭良種已成為該國重要的經濟支柱之一。日本通過分子輔助標記技術培育出的抗淋巴囊腫病的牙鲆，在日本市場占有率達到35%[11-13]。 這些苗種質量穩定，售價高。

基于對現代水產種業的看法，中國現代水產種業的發展應該順應國際發展趨勢。從與國家種業戰略的一致性和助力水產養殖業綠色發展的角度，我國現代水產種業的重點應該是圍繞生物育種，全面構建以市場為導向、以企業為主體、產學研協同的中國特色水產種業創新體系。為實現這個目標，應該統籌資源保護和品種創新、國內國際兩種資源兩個市場。加強水產種業在品種創新、企業競爭、供種保障和依法治理等4個方面的能力。

從資源保護看，水產種質資源是國家重要的遺傳物質，也是未來育種的戰略資源。為防止資源消失和退化，應從硬件基礎設施建設和軟件資源庫及管理制度建設等兩個方面著力，首先基于國家和地方各類水產種質資源保護場所和基礎，及時科學地開展資源調查、收集、鑒定、保存和利用，并鼓勵社會各方積極參與。

從品種創新看，以細胞工程、分子標記輔助選擇育種、分子設計育種、全基因組選擇育種和轉基因育種等為代表的現代生物育種技術，以及高產優質抗逆良種是現代種業發展的新動能。相比于傳統技術，現代生物技術育種更為精準，培育出的品種性能更穩定。中國現代水產種業在不斷完善傳統遺傳育種能力的同時，一定要強化現代高科技生物育種能力，擁有突破性重大新品種，保證和實現優秀種源或品種的自主產權。

從種業企業的競爭力看，重點是培育出具有自主創新能力的大型“育繁推一體化”種業企業，創造出具有技術集約化、生產標準化、產權壟斷化和經營規模化等特點的大型國際種業企業。推動水產種業體系轉向以企業為主體、產學研用各環節各主體深度融合的“育繁推一體化”體系，推動新品種研發商業化和生物育種產業化。

從供種保障看，應加強育種基地建設，充分挖掘國內自有種質資源和國際引進種質資源兩種資源的價值，開展品種創新和苗種繁育；充分利用國際國內兩個市場，滿足國內生產用種需求；加強種質資源保護和新品種創制，保證當前和未來潛在用種需求。

從治理能力看，目的應該是創造出一個能夠促進尖端品種研發，吸引優秀人才、企業、資金和技術進入的競爭、開放、有序的水產苗種生產和市場環境。這需要一系列科學完整的制度體系來保障，也需要強有力的執行能力。

3 中國現代水產種業發展的基礎與優勢

經過多年發展，我國水產種業已經在種質資源保護、新品種開發與運用、種業技術、苗種產業和種業管理等方面取得了長足進步，初步形成了涵蓋保、育、測、繁、推和進出口各環節的水產種業生產、技術和管理體系，為建設現代水產種業奠定了良好基礎。

3.1 水產種質資源豐富

水產種質資源在世界各國經濟發展中的重要性日益突出，其擁有量和研發利用程度已成為衡量國家可持續發展能力和綜合國力的重要指標之一[14]。我國是世界上水產種質資源最豐富的國家之一，海、淡水魚類4 000種以上，蝦類、蟹類、貝類、頭足類和藻類等水生生物數量眾多[15]。如長江擁有魚類370種，是著名的“四大家魚”、中華絨鰲蟹和鰣魚繁殖產卵場，品質在我國所有水系中最優，種質特性具有其他水系或人工培育等的不可替代性[16]。

3.2 建立了以保護區和原良種場為核心的種質資源保護和原良種生產體系

為保護這些珍貴的水產種質資源，政府從硬件設施建設和資源庫建設兩個方面做了大量工作。一方面，積極推進水產種質資源保護區建設和保種場建設，對水產種質資源及其產卵場、索餌場、越冬場和洄游通道等進行保護，涵蓋了大量的魚類、底棲動物、兩棲動物和蝦蟹類等水生生物及其生境。2007—2017年全國共有國家級水產種質資源保護區535處，保護面積15.6萬km2[17]。在保種場上，截止2018年底，我國已建成近700個原、良種場和引育種中心等保種設施場地，面積達527萬m2，保育種類120多種，保存親本和后備親本1億多尾[1]。另一方面，初步搭建了具有重要經濟價值和遺傳價值的水產種質資源庫。國家水產種質資源共享服務平臺2017年度公布的資源存儲量顯示，我國總計整理、整合和保存了15 231種水產種質資源，以活體、標本、DNA、精子、細胞系和病原菌形式保存的資源數量分別為1 763種、2 314種、10 646種、147種、190種和171種[18]，基本覆蓋了重要養殖經濟物種。同時，構建起由國家遺傳育種中心、國家及各級地方水產原良種場、良種繁育基地組成的水產原良種生產體系。現有29個遺傳育種中心，86家國家級水產原良種場，800多家省級水產原良種場和1.5萬家種苗繁育基地，生產面積達到46萬hm2， 保障了良種的繁育與供應[1,19]。

3.3 基礎研究有了較大進展

基礎研究領域，水產養殖物種的基因解析和重要性狀的分子標記研究取得重要進展。我國水產生物基因組研究雖然開展較晚，但是借助于二、三代測序技術，數十種水產生物，如半滑舌鰨[20]、鯉[21]、草魚[22]、牙鲆[23]、海馬[24]、海帶[25]、扇貝[26]等全基因組圖譜，以及諸如黃顙魚[27]、花鱸[28]、團頭魴[29]、烏鯉[30]、菊黃東方鲀[31]、海參[32]等精細圖譜被繪制出來，為從基因組層面探索經濟性狀的遺傳機制提供了信息平臺和深入研究的基礎。陳松林等[33]認為，2008—2013年間我國魚類基因組研究在國際上處于全面跟跑狀態，但是，隨著我國水產科學家在國際頂級刊物Nature Genetics，Nature上相繼發表了大量養殖魚類的基因組精細圖譜，2014—2018年我國魚類基因組研究在國際上進入跟跑、并跑和領跑并存狀態。

3.4 育種技術有了較大提升

育種技術上，主要包括選擇育種、雜交育種、 細胞工程育種和分子育種等育種技術[34]。其中選擇育種是我國研究最早和使用最廣泛的育種技術，隨著遺傳分子標記的輔助使用和多性狀復合評價（BLUP）方法的引入，選擇育種技術日趨完善，已在魚蝦貝類中培育出多個養殖新品種。我國對蝦種業的關鍵技術就是以規模化家系為基礎的多性狀綜合選育技術[35]。細胞工程育種和分子育種相對較新。細胞工程育種技術是在細胞和染色體水平上開展品種遺傳改良的技術，目前主要有多倍體育種、雌（雄）核生殖（發育）、核質雜交 （核移植）和生殖細胞移植技術等，其中雌核發育技術已經在我國多種淡水魚類如銀鯽、鯉的新品種培育中獲得成功[2]，在海水魚類如鲆鰈魚類、大黃魚、黃姑魚、石斑魚等品種上成功獲得雌核發育子代[36]。在分子育種上，主要對分子輔助育種技術、分子模塊設計育種、全基因組選擇育種技術等進行探究和運用。魯翠云等[37]認為，過去十年，大多數養殖種的選育都不同程度地使用了基因和標記，一些抗病育種成果已應用到產業（如“銀鯽中科5號”“鲆優2號”），生長性狀相關的基因標記也用于品種選育。同時，基因組選擇育種也在進展中，如包振民團隊利用全基因組選擇技術培育出的“海益豐12”和貝類全基因組選擇網絡育種平臺的開發[38]。總體上，我國水產育種技術正在從傳統的選擇育種和雜交育種技術發展到細胞工程育種、性別控制育種、現代分子輔助育種、基因組選擇育種、分子設計育種和基因組編輯等精準育種技術，并向傳統與現代生物育種技術相結合的方向發展[2,39-40]。同時，一大批魚、蝦、貝、藻、參等育種新材料也基于各種育種技術被開發制造出來，為新品種研發提供了更好的條件。水產苗種規模化育苗技術體系也較為 完備。

3.5 品種改良和研發能力不斷增強

我國水產養殖品種主要來源有野生種開發、品種引進和新品種培育等3種，根據《中國水產種業發展報告（1949年～2019年）》[1]，截止2019年我國有土著種289個，引進種76個。根據農業農村部公布的水產新品種目錄，截止2020年，通過全國水產原種和良種審定委員會審定的水產新品種達到229個，其中199個是自主培育品種，一半以上是在最近十年研發出來的，涵蓋了海、淡水主要養殖品種。這些新品種被大量列入國家、地方主導品種名錄和重大推廣計劃，推動了我國水產養殖遺傳改良率的不斷提高和對引種依賴度的逐步減少。據胡紅浪判斷，我國鯉、鯽、扇貝、中國對蝦、海帶等已實現更新換代，羅氏沼蝦自主培育的種苗市場占有率達60%，斑點叉尾鮰為40%[41]。從繁育能力看，除鰻鱺等少數品種外，養殖品種基本實現苗種人工繁育。我國水產科研和技術推廣體系也在不斷壯大。《中國漁業統計年鑒》數據顯示，2019年我國共有漁業科研機構87個，科研機構從業人員6 213人，其中中高級職稱3 654人，水產技術推廣機構11 703個。

3.6 初步形成水產種業法律法規與管理體系

《漁業法》《水產苗種管理方法》《水產資源繁殖保護條例》《水產種質資源保護區管理暫行辦法》《水產原、良種審定辦法》《動物防疫法》和《動物檢疫管理辦法》等法律法規構成了我國水產種業管理的基本法律框架，基于此，形成了水產種業行政組織管理體系、水產種質資源保護體系、原良種審定機制、苗種生產許可制度、水產苗種產地檢疫制度和苗種進出口管理制度等。為推進各項工作的科學開展，還制定了多項種業技術標準，涉及種質、親魚、苗種培育和人工繁育技術規范等，與地方標準一起構成種業技術的規范。2019年出臺的《水產種質資源描述通用要求》（SC/T 9433—2019），從基本信息、生物學特性、樣本采集信息、遺傳學特性和營養組分等方面規定了水產種質資源的描述方法和技術要求，推進了種質資源管理的規范化。在這些制度框架內，國家及地方政府對水產種業開展了多方面扶持，如對原良種場建設、水產種質資源保護區建設和地區水產種業基礎建設類項目的支持；對滿足條件的水產苗種實施進口免稅制度；設立物種品種資源保護專項經費；設立水產種業相關的國家重大科研項目；積極開展水產良種推廣示范工程等。包括地方對各種水產良種體系建設工程的優惠扶持政策。

4 水產種業發展面臨的主要問題

4.1 種質資源保護的基礎較弱

資源和基因庫是選育種的基礎。目前為止，由于中國尚未對水產種質資源開展過普查，資源總量、空間分布、遺傳基因信息、消失的風險性等家底都不是太清楚。一個共識是，中國近海和主要流域的野生水產種質資源種類和數量均在下降，很多養殖種類種質出現退化，一些具有重要經濟和遺傳價值的物種面臨消失風險或已消失。從國家級水產種質資源保護區分布看，存在空間布局不平衡的問題。西南地區相關水系的保護區數量少、面積小，分別占總量的14.16%和0.87%，與其豐富的生物多樣性和生態功能完整性保護的要求不符。河口保護不足，現有15個以上大陸近岸入海河流中僅有4個水系河口設立了國家級種質資源保護區。從主要保護對象的設置看，優異種質資源鑒定和保存的深度、廣度均不足。尚有69種國家級重點保護經濟水生動植物未被納入[42]。從保護的方式看，以保護區和原良種場的建設與資源生存環境保護為主，重視硬件建設，管理和體系建設較少。

此外，種質資源的收集、鑒定、登記和保存等工作也均處于起步階段。硬件條件依然存在保種設施弱、裝備水平不高等問題。

4.2 先進技術集成與運用不足，新品種研發層次低

我國已經具備一定的水產育種基礎性研究理論和相關技術積累，但在技術集成和運用上遠遠不夠。首先，相對于數百個養殖品種和更多的種質資源鑒定和保護的潛在需求，分子標記與性狀鑒定、基因與遺傳解析技術、保種維持技術等在種質資源保護中運用十分有限，均處于起步階段。

其次，育種技術，尤其是先進育種技術在育種實踐中集成和運用不足。一是技術理論與實踐運用聯系不緊密。我國許多傳統養殖對象的利用仍長期停留在較為原始的馴養階段。“四大家魚”中僅鰱魚有人工選育新品種，多數海水魚沒有遺傳改良種[41]。二是缺乏長期的跟蹤研究，新品種研發層次低。由于育種基地的條件、人員和配套的遺傳育種檢測方法等投入不足，針對既有品種的長期、持續和深入的系統跟蹤研究較少，突破性重大新品種欠缺。品種研發存在重生長等數量性狀、輕品質和抗逆性等質量性狀的問題，尚未較好滿足我國水產養殖業多類型綠色養殖方式對高品質、多性狀和適應能力強的新品種需求。三是現代育種技術集成運用少。當前水產遺傳育種仍以傳統技術為主。王石等[43]對截至2017年的83個國家級魚類新品種的分析結果顯示，雜交種占48.2%，選育種占47.0%，表明傳統育種技術仍占主流。因為投入大、時間長、對育種環境和人員要求高，尤其是缺乏企業主導性參與，現代育種技術研究與產業聯系不緊密，實際應用有限。

第三，一些優良品種依賴進口。我國部分養殖品種的苗種對外依賴嚴重。已形成規模化產業的南美白對蝦、蝦夷扇貝、海灣扇貝、大菱鲆和大西洋鮭等均為引進種，種源程度不同地依賴進口。引進種源隔幾年會退化，必須再引種，引進親本價格也在逐年提升，進口質量不穩定，處于“引種、維持、退化、再引種”的不良循環中[10]。如果被卡，產業發展會受到不同程度影響。

4.3 以種業企業為主體的商業化運行體系尚未建立

一是育種以科研院所為主，企業自主創新能力弱，成果商業化程度偏低。當前生產中應用的水產新品種，多數來源于科研單位，專利也集中于少數優勢科研院所。劉永新等[18]對1996—2016年間審定的182個新品種的分析表明，科研院所、高等院校、良種場、企業和推廣機構分別占49.5%、28%、8.2%、9.9%和4.4%，企業持有比例較低。這種狀況至今有一定改觀。2020年農業農村部新審定的14個水產新品種，盡管基本以科研院所（校）為主體參與，但其中有約8個品種與企業有合作。此外，水產種業專利存在與生產實踐脫節的問題，相關成果“不接地、轉化難”的現象普遍存在，對行業具有變革意義的成果更少。這也使得專利擁有者對成果產權不夠重視，專利因未能繳年費面臨失效的比例高達24.3%[44]。

二是企業育種投資少。王書等[45]調查了29家水產種業企業2014年左右的情況，發現其累積育種研發投入1.1億元，平均研發投入僅占全年銷售收入的2.09%。該指標不僅低于農作物種業，更低于發達國家種業。2014年中國作物種業前50強企業年研發投入占銷售收入的4.4%，2019年已經提高到7.4%[46]。發達國家種業的科研投入一般為銷售收入的8%～12%，如美國孟山都公司每年在轉基因育種方面的科研投入高達10億美元[47]。

三是企業規模小而散，產業集中度低。目前水產種業企業“多、小、散”特征明顯，如海南對蝦苗種場就有600多家[48]。我國現有水產苗種繁育生產企業近1.5萬家，近5年水產種苗平均銷售收入超過1 000萬元的種業龍頭企業有17家，平均銷售收入超過500萬元的種業企業也僅有30家，這些企業2017年種苗銷售收入占全部水產種苗產值的1.12%[1]。不僅遠低于發達國家水平，與國內農業種業企業相比也有差距。在經歷一系列并購重組后，2018年農業種業企業還有5 808家，資產規模1億元以上的有373家[49]。而中國作物種業前50強企業2019年市場占有率已經達到35%[46]。

4.4 產業發展支持政策不足，市場管理不嚴

產業發展的資金和支持政策不夠。一是水產種質資源保護和育種環節缺乏長期穩定和充足的資金支持，保種、育種等基礎設施和裝備投入不足，影響了種質資源的保種、選育設施改造、抗災能力提升和育種團隊的建設，進而影響保存規模和質量。二是投入過于分散，不能有效集中于重點項目和企業，同時重工程建設輕運行維護。三是對與種質資源保護、育種和新品種評估等核心問題相關的標準、評估評價、試驗示范和管理辦法等問題的研究缺乏足夠資金支持。在如何推動產學研有效結合和促進育繁推一體化企業成長的支持和激勵政策方面，缺乏有效思路和手段。

從生產環境看，水產苗種生產許可制度在實踐中執行不嚴，水產種苗無證生產和跨省跨區不經過檢疫和評價任意流通的現象時有發生，不僅擾亂了公平的競爭市場，而且由于無證苗種在品質上的先天弱勢，影響了水產行業的苗種質量和水產養殖業高質量發展。

5 水產種業管理體制機制上存在的問題

5.1 種質資源管理機構少，職能相對單一

與農作物種業相比，水產種業種質資源管理機構和職能相對較少。在種質資源保護和品種審定機構設置上，農作物種業依法分別設立了國家農作物種質資源委員會和國家農作物品種審定委員會兩個國家級委員會，委員會主任分別由農業部主管領導擔任。水產種業依法設立全國水產原種和良種審定委員會，委員會主任基本由農業部漁業局領導擔任。同時設立國家級水產種質資源保護區評審委員會，但沒有特別設立水產種質資源委員會。從職能上看，相對單一，側重評審，研究種質資源行業發展戰略和方針政策、協調全國相關工作等職能相對較少，話語權也偏弱。

5.2 種質資源保護立法和管理滯后

水產種質資源保護存在管理上的漏點和盲區。首先，與農作物種業正在進行第三輪資源調查和收集工作相比，至今為止我國尚未對水產種質資源進行過一次大型的普查，也無相關普查辦法可依。所幸的是，盡管2021年中央一號文件僅提及加快農作物和畜禽種質資源的調查和收集，水產種質資源的摸底和收集工作2021年也將啟動。

其次，水產種質資源保護立法與管理較為單薄和滯后。種質資源保護包括普查、收集、鑒定、登記和審定等多個環節，農作物種業通過《農作物種質資源管理辦法》對每個環節從程序到技術方法進行了較為嚴格的制度規范，水產種業沒有這樣的專門管理辦法。2019年出臺的《水產種質資源描述通用要求》（SC/T 9433—2019），在提高我國水產種質資源信息和實物的共享效率以及標準化體系的建立上向前進了一步，但是資源保護整體上的依據和標準欠缺，與規范化有較大距離。

第三，現有法律法規對水產種質資源的遺傳價值和未來品種優化的潛力重視不足，重硬件設施建設，輕保種管理體系建設。《水產種質資源保護區管理暫行辦法》《水產資源繁殖保護條例》等法律法規側重從漁具、漁法、禁漁期、禁漁區和水生種質資源生存的水域生態環境、生態功能保護等方面規范漁業資源保護，對資源調查和收集等方面的規定較弱，水產種質資源調查、收集、性狀鑒定和登記等管理體系還沒有系統建立起來，存在“有種質庫、無數據庫”的問題。

5.3 新品種審定與知識產權保護管理辦法有待完善

水產新品種審定規定需要完善。水產新品種是由全國水產原種和良種審定委員會依據《水產原、良種審定辦法》及其所提出的《水產原、良種審定標準》和有關國家標準等進行審定，如《水產新品種審定技術規范》（SC/T 1116—2012）等。由于出臺時間早，在技術和管理層面的規定滯后于技術和時代發展變化，尤其是申請資格、品種試驗和后期管理等方面規定不夠嚴格。這可能也是新品種多而突破性成果少的原因之一。相比之下，《主要農作物品種審定辦法》已經過多次修訂，最新版對品種試驗的申請、試驗內容、過程、檢驗項目、組織實施單位、DUS測試等技術和管理細節進行了更嚴格和詳細的要求，提高了申請門檻和通過的難度。對“育繁推一體化”的種子企業也提出了具體要求，包括建立品種選育過程、試驗實施方案、試驗原始數據等相關信息的檔案、對試驗數據的真實性負責、保證可追溯、接受主管部門和社會監督等。該法幾經修訂，目前在品種審定技術標準體系和品種鑒定、品質檢測組織規范上更為完善，并建立了審定品種的引種備案和退出機制，補充了對轉基因品種安全審查要求。

在新品種知識產權保護方面，我國農作物種業通過《中華人民共和國植物新品種保護條例》，對植物新品種的內容和歸屬、授予品種權的條件、以及品種權從申請到批準的程序、期限等進行了詳細規定。該法對植物新品種培育及成果轉化起到了積極的鼓勵和支持作用。水產新品種的產權保護沒有專項的法律規定，不利于維護育種單位、研發企業和科研人員的合法權益，影響科技創新。這些欠缺與水產種業起步較晚有關，基礎設施、技術和產業發展等諸多方面需要加強的地方很多，水產品種類過多、生長環境特殊，對立法也有影響。

5.4 育種聯合攻關和新品種商業化機制有待深化

育種技術集成度不高的一個重要原因在于育種產業鏈條缺乏整體的統籌規劃，各個層次的科技活動關聯性不強。這導致育種科研機構各自為戰，基礎研究、育種技術研究與實驗研究間缺乏基于共同目標的分工協作機制。其次，當前種業科研單位種業體系平臺還不健全，諸如設備、育種場和試驗場等的客觀條件存在諸多不足，難以滿足一些高端育種需求。

由于新品種主要依靠公益性的事業單位研發，商業化動力先天不足。只有企業才會完全基于商業目的開展新產品研發，但是由于發展歷史太短，環境也還不理想，當前企業還不夠強大。依靠既有科研單位是當前的現實出路。問題在于，企業與科研單位如何協調公益性和商業化的矛盾、建立起有助于雙方發展壯大的穩定的商業化育種機制。

5.5 行業進入門檻低，生產標準與規范有待加強

最新的《農作物種子生產經營許可管理辦法》根據企業生產經營的種子類型和經營范圍的不同，對農作物種子生產經營企業設置了不同的進入門檻。其中對申領“實行選育生產經營相結合、有效區域為全國的種子生產經營許可證”的企業,在基本設施條件、育種機構及測試網絡、育種基地、科研投入、品種、生產規模、種子經營網絡和市場規模、種子加工、專業人員等等方面提出了較高的量化標準。相比而言，《水產苗種管理辦法》對苗種生產應該具備的條件、審批等方面的規定比較少、門檻低，僅要求苗種生產者有固定生產場地、水源和水質符合要求、保證親本來源和質量、生產條件和設施符合水產苗種生產技術操作規程，以及有與生產和質檢相關的專業技術人員等等。

同時，新《種子法》對農作物種子的生產經營設立了諸如生產經營檔案制度以保證可追溯，銷售種子的分級、加工、包裝、標簽和使用說明制度等，并規定了種子質量的監督檢查方面的要求，提出可自愿成立種子行業協會、種子質量認證和認證標識等，在標準化、規范化方面有較大提升，水產苗種管理沒有這么嚴格細致。

6 現代水產種業創新發展的路徑思考

我國水產種業目前在種質資源保護、先進育種技術集成與運用、新品種研發和產權保護等領域存在不足，育種聯合攻關和以大型企業為主體的新品種商業化機制還未建立，生產管理的標準化和市場經營的規范化等諸多方面存在問題。要實現中國水產種業現代化，必須要加強創新體系頂層設計，堅持需求牽引與問題導向，開展科技創新和制度創新，推動水產種質資源保護體系規范化建設，推動苗種育繁體系向標準化、程序化、規模化、“保育繁推”一體化和品牌國際化方向發展，推動創新主體逐漸從以科研單位為主向以大型企業為主過渡。堅持市場需求導向，激發企業、高校和科研院所各類創新主體活力協同發力，提升創新體系整體效能。

6.1 強化種質資源保護職能

可以比照農作物種業，成立一個水產種質資源保護專業委員會，或將現有的相關機構職能進行擴展，并提高對水產種質資源的重視程度和話語權。賦予委員會種質資源保護相關職能，如承擔水產種質遺傳資源保護和利用規劃論證、相關遺傳資源保護的咨詢工作，發布相關國家水產遺傳資源狀況的報告等。由于水產品數量眾多，可以分大類成立專業委員會。分類探討種質資源保護頂層設計。針對那些有重大遺傳價值和市場前景的優質資源品種，可以專門制定相對完備的長遠發展規劃，并在種質資源庫（圃、場、區）的用地和資金等方面制定完善的保障措施。

6.2 從普查入手，探索水產種質資源保護管理辦法

水產種質資源除了經濟價值，還有廣闊的遺傳價值，也是未來品種優化的依據，須應保盡保。保護的前提是做好調查、收集、鑒定和登記整理工作。我國在國家層面組織的首次水產種質資源大型普查調查方案即將出臺，活動即將展開。首先，應借鑒其他種業已有的方案，結合水產種質資源的特點，研究制定調查方案。可以從重要水產種質資源入手，或者先從原良種場和種業企業等擁有水產種質資源的單位入手，逐步完善水產種質資源庫。其次，應提前設計基于普查工作的收集、鑒定、登記和保存的工作方案。可以參考農作物種業和畜禽種業，制定相應的程序、標準、編目方法和保存方式等，使其程序化和規范化，以利今后順利開展物質遺傳和經濟價值的發掘工作。第三，建立水產種質資源的開發利用情況的定期上報制度，或者先針對主養品種開展定期上報制度。在這些工作中，要積極借助數字化技術，搭建相關平臺和信息中心，構建或完善種質資源庫。此外，水產種質資源保護工作要積極引導企業參與。

6.3 完善水產新品種審定和產權保護辦法

在新品種審定上，可以考慮參照農作物種業及其體制改革深化方向，在申請資格、品種試驗、退出機制和監督管理等方面提高標準，根據現代種業發展和水產養殖業綠色發展對良種品質的需求，完善水產新品種審定辦法或出臺相關的指導意見，提出更科學規范的審定程序和標準，確保遴選出性狀更為優秀和穩定的新品種，并建立品種退出機制和后期的追溯機制。其次，應該構建完備的水產種業知識產權保護體系。可以參照國內外相關種業新品種產權規定，對水產新品種權利的形成、擁有與轉讓出臺專門的制度規范，賦予相關單位、企業和個人在所有權、使用權和處置權方面的合法權利，切實保護品種的選育者、生產者、經營者和使用者的合法權益，以及他們創新和研發的積極性，尤其要借此鼓勵水產種業企業積極參與應用性研究和競爭性研究。

6.4 通過大項目整合資源，創新科研人才流動機制

當前水產種業企業尚不具備獨立研發的能力，必須借助既有科研院校的技術實力。要做大做強，需要政策、資金、技術、人才和裝備條件的支持。這需要充分發揮政府的政策、資源和信息優勢，構建穩定可靠的政策支持體系，引導和鼓勵種質資源擁有者、育種技術擁有者和投資者等多方合作，形成新品種研發的創新合作和利益分享機制。如長沙市為建設“種業硅谷”，出臺了21條政策，從科技、人才、用地和融資等方面給予大力支持[50]。我國可以采取以大項目帶動新品種研發的方式，整合資源，聯合攻關。確定符合種業市場發展方向的大項目，以系統工程的思路將項目目標分解落實到基礎研究、育繁推各環節，鼓勵優勢力量尤其是優質企業的參與。應特別強調科研人才流動機制改革，給予人才在國內科研機構和企業間更為寬松的流動自由。允許科研單位的科技人才到種業企業兼職和獲取合法收入，促進人才向創新型種業企業流動，一方面加快科研成果的商業化，另一方面協助企業盡快成長。

6.5 提高行業準入門檻，推動生產經營規范化和標準化

借鑒農作物種業，提高水產種業生產企業的進入門檻，對注冊資金、技術能力提出更高要求，淘汰整合一批落后產能。對于企業多、小、散，并購整合是趨勢，鼓勵全產業鏈及跨地區合作。發達國家十分重視優質種子的生產和管理，強調種子生產技術的規范化和標準化。國內其他種業中的標簽管理、種苗認證、質量追溯和責任機制等也值得借鑒。中國水產種業可以從水產種苗生產實踐出發，基于科學實驗經驗，對優良品種和種苗的特性、生產加工、質量、檢驗方法及種苗包裝、運輸、儲藏等方面做出科學明確的技術規定，制定一系列可行的技術標準，實現制繁種、育種的專業化和標準化。還應建立嚴格的商品種苗生產標準和上市標準。

6.6 加強市場監管，營造公平開放的競爭環境

加強苗種許可制度的執行和監管力度，堅決打擊無證苗種生產和經營，為優質種業企業做大做強創造好的市場環境。構建進口種苗的預警機制，嚴格控制進口苗種質量，做好水產苗種進口質量安全防范。水產行業市場開放比較充分，但是規范性有待加強。政府應營造一個更為公平、流動和激勵的市場競爭環境，鼓勵企業通過資金與技術入股，優化資源配置，組建跨地區、跨行業的股份制種子企業集團。通過政策支持，鼓勵企業運用現代管理理念、新技術、新設備、新品種和新方法等去拓展國內國際市場。目前，我國將開始新一輪的種子工程，在完善創新成果評價和轉化機制的前提下，通過政策傾斜，鼓勵更多的科技資源（包括人才）流向有實力的大型種業企業。

6.7 提前布局育種數字化與智能化

數字化和智能化技術在育種管理中有著非常巨大的潛力，也是生物種業現代化的發展趨勢之一。2020年10月第三期岳麓山種業創新論壇就提出了“集成BT+DT構建種業超算大平臺”的構想。目前已經有一些公司開發出相關技術運用于農業種業，如種子監測、測產和考種；植物生長過程監測；在線監測預警等。對育種人員而言，繁瑣的數據檢測、監測和記錄過程極其耗費精力。水產育種企業可以與擁有智能化技術的高科技公司合作，借助智能技術，處理數據測量、傳輸和保存等重復繁瑣的工作。可以無害監測和預警，將育種科研人員從中解放出來，從事更有價值的研究工作。種業企業還可借互聯網技術建立電子商務營銷渠道，簡化營銷流程，還可避免侵權銷售等現象的發生，有利于現代種業的公平競爭。