高校與民營制造企業共建研究機構的技術創新模式探索

劉 臨 王宏偉＊ 孫佳奇 張 斌

（北京科技大學科技產業集團，北京100083）

0 引言

高校和制造型企業分別是前沿技術創新和產業技術創新的重要主體，雙方共建研究機構合作開展技術創新能有效促進高校成果轉化和產業技術升級。企業的技術創新能力包括技術研發能力和技術制造能力[1]，前者涉及技術研發的強度、持續性和影響力，后者涉及技術應用于生產的實用性和有效性。校企共建研究機構的技術創新任務不僅要將新技術研發出來，還要將新技術落地應用于生產實踐，直接或間接產生市場收益。校企共建研究機構需要建立一種能夠平衡長期技術優勢積累和短期技術應用實效的技術創新模式，才能有效利用校企研發資源和生產資源，持續提升自身創新能力和輸出創新成果。

在制造型企業中，民營企業更注重技術創新的“時效”和“實效”，通常更關注眼前技術缺陷和短期市場需求，存在技術研發投入不足、技術沉淀不充分、創新能力有限的問題，從而削弱了民營制造企業的長期市場競爭力，阻礙著企業持續向高端領域的發展。民營制造企業與高校、科研院所共建的研究機構（以下簡稱高校-民企共建研究機構）通常依附于企業生產部門，并非獨立運行機構，造成機構技術創新活動主要關注生產一線的分散性技術問題，有時會忽略技術經驗的總結、理論的提升和技術體系的系統優化，不利于企業持久技術競爭力的培育。

高校—民企共建研究機構的技術創新模式是一種產學研協同創新的運作模式，關于產學研協同創新的研究很多，包括從市場、企業、研發機構、高校等不同視角的分析和建議[2-5]，不同創新實施載體的創新工作思路不盡相同。本文針對高校-民企共建研究機構作為創新實施載體的特點，以實效創新、持續創新為目標導向，提出一種設計—研究—驗—生產一體化（Integrated Design-Research-Experiment-Production，InDREP）技術創新模式，是一種技術研發和技術應用一體化運作模式，為高校-民企共建研究機構開展技術創新活動提供參考。

1 In DRE P模式介紹

InDREP模式主要包括理論設計、技術研究、實驗驗證和生產實踐四個模塊的內容，四個模塊并非線性關系，而是彼此交織、相互影響的網絡關系（見圖1）。各模塊說明如下：理論設計是技術創新的指揮模塊，其功能是在分析技術、實驗和生產數據的基礎上，運用專業理論知識，針對核心技術問題設計出技術路徑和實驗策略，明確創新活動的目標和路徑，同時總結技術創新過程中的經驗和規律，為持久創新打好知識基礎；技術研究是技術創新的核心模塊，其功能是針對生產問題和需求，在理論指導和實驗數據支撐基礎上，通過技術可行分析和新技術開發設計，為生產實踐提供可行的解決方案；實驗驗證是技術創新的支撐模塊，其功能是針對驗證性問題，在理論指導下，通過有序的實驗活動得到驗證數據和實驗規律，同時為生產提供指導性參數并獲得生產實踐反饋，為技術方案和生產放大提供綜合的支撐；生產實踐是技術創新的行動模塊，是技術成果的轉化落地環節，其功能是以降本增效、提升質量、量產新品為目標導向，一方面提出具體的生產技術問題和需求，另一方面應用新技術或解決方案并反饋實施效果，形成從設計到研究驗證再到實踐的閉環，循環遞進式提升新技術成熟度和應用度，直接或間接產生實際效益。

圖1 InDREP模式結構

InDREP模式的特點是“任意起點，形成閉環”。技術創新活動可以從四個模塊或模塊鏈接過程的任意位置啟動，無論是從理論創新或研發創新開始，還是從實踐創新或應用創新開始，技術創新活動都要形成有設計、有研發、有應用、有反饋的閉環，一方面充分發掘零散的技術創新機會點；另一方面有效推進技術創新的成熟線和應用線；再一方面靈活鏈接各項技術創新線形成綜合技術創新網，連點成線、織線成網，讓每項技術創新的目標可見、路徑清晰、落地可期，并不斷沉淀技術成果積累創新經驗，實現持續、有效、有量的技術創新。

2 In DRE P模式的組織實施形式

InDREP模式的組織實施采用“最優路徑協作”的方式。高校-民企共建研究機構是組織實施的主體，其根據掌握的人員、技術、設施設備、數據等資源情況，在分析問題和需求的基礎上，設計出最優技術創新的實施路徑。例如，新產品開發過程需要經過需求分析、方案設計、研究驗證、實踐落地等多個環節，需要運用InDREP四個模塊協同推進實施，而有些技術問題僅通過技術研究模塊現場分析，現場即可解決。根據問題重要程度和解決問題的能力，設計出最優化的技術創新實施路徑，是實現低成本技術創新的前提條件。

InDREP模式中參與技術創新的人員并非單一角色，而是在高校—民企共建研究機構的組織協調下，根據技術研發或技術應用工作需要，基于人員的能力和意愿，可靈活切換角色或身兼多個角色，充分利用人力資源的同時降低溝通成本。InDREP模式的技術創新過程需要技術專家、研發人員、生產技術人員和組織管理人員四種角色的協作參與。其中，技術專家主要負責為技術創新設定目標和路徑，為技術研發過程提供理論指導和技術管理，通常由高校的專家教授擔任；研發人員主要負責新技術的設計、開發和實驗驗證，是技術創新具體工作的主要承擔者，通常由高校-民企共建研究機構中的研究員或研究生擔任；生產技術人員主要負責生產問題和需求的匯總和新技術的生產應用，及時反饋新技術的生產實用性，從轉化應用的角度配合技術研發工作，通常由企業的技術主管和一線技術員擔任；組織管理人員主要負責技術創新項目的統籌管理，為技術研發和技術應用進程提供資源調配服務和工作協調支持，通常由項目負責人或機構管理人員擔任。

3 In DRE P模式的人才培養

校企合作技術創新的人才培養通常采用基于課題聯合培養的形式，課題完結后，若培養的人才不能留在企業中，或留下來的人才不能充分發揮知識和能力，會造成人力資源投入的浪費。高校-民企共建研究機構的人才培養策略需要充分考慮開放性和延續性，不僅要注重技術研發過程中人才能力的提升，還要注重人才在新技術應用、新課題探索方面能力的提升；不僅要設計基于項目的人才激勵制度，還要設計能夠讓人才持續發揮能力獲得自我實現的激勵機制。

InDREP模式的人才培養采用貫穿式培養+自我激勵的方式，一方面打通從技術原理到技術研發再到技術應用的隔閡，為人才提供設計-研究-實驗-生產的貫穿式培養，另一方面打破領任務-做任務-按結果獎勵的被動工作形式，采用誰行誰上-論功行賞自我驅動的主動工作形式。高校-民企共建研究機構是創新人才培養的載體，為人才提供學習、創新、創造的舞臺，人才可以根據自己的志向和能力，選擇自己的創新角色：技術專家，專注技術理論研究進行理論創新；研發人員，專注新技術研發進行技術方案創新；生產技術人員，專注技術應用實踐進行生產創新；組織管理人員，專注組織協調進行管理創新。經過一段時間的培養，人才也可以根據自身成長和環境變化選擇角色轉換或身兼多個角色，貫穿式培養形成的知識能力基礎降低了角色轉換成本，自我激勵方式提升了人才持續創新的效率。

4 校企共建研究機構的盈利模式探討

校企共建研究機構實現市場化盈利一直是難題，因為機構成立時的定位通常僅面向合作企業的技術創新需求，機構并非獨立運作實體，對外服務受到種種限制，機構自身也沒有爭取對外服務合作的積極性。校企共建研究機構的盈利模式主要取決于其價值創造能力，如果機構創造的價值僅能滿足合作企業的需求，就只能從合作企業處獲取收益，也沒有必要獨立運行；如果機構創造的價值能夠滿足行業的需求，就能從行業中獲取收益，可以考慮獨立運行。在技術創新中篩選出具有行業共性技術需求的成果，應及時進行知識產權的保護，面向行業以許可、轉讓、作價入股、成果實施分成等方式輸出技術創新成果，實現校企共建研究機構的盈利和可持續健康發展。

5 校企共建研究機構的創新價值探討

校企共建研究機構技術創新能力的經濟價值，也可結合技術創新模式進行核算。基于技術研發和技術應用一體化模式，本文進一步提出一種機構創新價值核算模型：

V（Value）是創新成果的經濟價值；P（Person）是機構人員的數量；I（Idea）是平均每人的創新想法數量；D（Design）是創新想法通過設計形成研究方案的轉化率；E（Experiment）是研究方案通過實驗驗證形成解決方案或新技術的成功率；A（Application）是解決方案或新技術應用于生產或產品中的成功率；B（Benefit）是平均每項新生產工藝或新產品與之前相比帶來的額外經濟效益。校企共建研究機構可參考該模型，分析自身技術創新過程中的短板，系統化提升技術創新能力。

6 結語

InDREP模式是針對高校與民營制造企業合作技術創新的特點而提出的，該模式綜合了從技術研發到技術應用的完整內容——理論設計、技術研究、實驗驗證和生產實踐，具有配套的組織實施和人才培養形式，且能夠與機構盈利模式有機結合。該模式不僅適合高校與民營制造企業共建的研究機構采用，也適合其他校企共建研究機構根據自身情況探索性采用。