先進技術成果在徐州轉移轉化的體系構建與推進機制研究

陳琛 羅偉

摘? 要：通過對科技成果轉化過程中各個因素功能的研究和分析，結合當前徐州市科技轉化的現狀，評判徐州市科技成果轉移轉化的優勢和存在的問題，進行總結歸納，提出符合我市特點的先進科技成果轉化新舉措，構建先進科技成果轉移轉化體系，并以此推廣完善，建立相應科技轉化成果機制。以求先進科學技術的種子在徐州這片廣袤的土地上可以結出豐碩的果實。

關鍵詞：科技成果;轉移轉化;激勵;機制;體系

中圖分類號：G644? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?DOI：10.12296/j.2096-3475.2021.07.311

一、先進技術成果轉化的背景

習近平指出：“當今世界，科技創新已經成為提高綜合國力的關鍵支撐，成為社會生產方式和生活方式變革進步的強大引領，誰牽住了科技創新這個牛鼻子，誰走好了科技創新這步先手棋，誰就能占領先機、贏得優勢?！笨萍汲晒D化作為促進科技與經濟緊密結合的重要環節，是科技創新的出發點和落腳點，其重要意義顯而易見[1]。

2015 年 5月 5 日中央深化改革小組第十二次會議審議通過《深化科技體制改革實施方案》，指出要“推動修訂促進科技成果轉化法和相關政策規定”。此后，國家打出“組合拳”推動科技成果的轉化，2015 年 10 月，審議通過了修訂的《科技成果轉化法》并頒布實施;2016 年 2 月，國務院印發了《實施〈促進科技成果轉化法〉若干規定》（國發〔2016〕16 號）;2016 年 5 月，國務院辦公廳印發了《促進科技成果轉移轉化行動方案》（國辦發〔2016〕28 號），這一系列的政策出臺被稱為我國科技成果轉化的“三部曲”，對我國的科技成果轉化工作做出了宏觀頂層設計[2]。

2018年11月江蘇省發布《江蘇省科技成果轉化專項資金管理辦法》，明確了蘇北科技專項資金、國際科技合作資金、軟科學研究資金、科技型創業企業孵育計劃資金和農業科技基金的相關管理辦法。

2018年12月，徐州市公布《加快推進技術轉移體系建設促進科技成果轉化的實施意見》，突出企業主體地位，支持其增強自主研發能力。實施意見還加大技術轉移和科技成果轉化財政支持力度。

從國家中央到江蘇省再到徐州市，都在大力提倡科技成果轉移轉化，各個層面各部門都在頒發促進扶持引導先進科技成果轉移轉化的法律法規，這就說明了先進科技成果轉移轉化對當今我國發展的重要性，在這種大背景下，找到影響先進科技成果轉移轉化的因素，結合徐州地方產業鏈的特點，發掘潛力、找出問題，提出解決方案、不斷實踐、不斷革新是我們的重點工作。

二、影響科技成果轉化的因素

1.人才

人才是科技成果轉化過程中的第一要素[3]。人才是科技成果的基石，是科技成果孕育、產出、實施的開發者、執行者，可以說留住了人才就收獲了科技成果。然而研發出先進的科技成果只是第一步，落地是當今評判科技成果效率的重要指標。因此，科技成果轉化需要既能敏銳地發現科技成果的價值，又能把成果轉化為產品并推向市場的高素質科技和經濟復合型人才。這也印證了理論研究和實施操作要環環緊扣，隨著社會對科技工作者的各方面素質和要求的逐步提高，層次高、觀念新、能力強的全面綜合人才才能適應科技研發、轉化的節奏。

2.政策、法律等制度

政策、法律等制度因素包括國家、地方政府的政策、法律、法規，高校、各科研院所以及負責具體技術實施落地的職業技術院校自身的規章制度等。這些對科技研究及轉化都會產生很大的影響，科技研究、開發必須符合法律、政策的規定，得到國家和地方政府的支持，否則很難出成果，更難轉化[3]。

3.資金

資金是科技成果轉化的必要條件，離開了資金的支持，科技研究的每一個過程、每一個環節都是海市蜃樓，從研發實驗、總結歸納、成果產出、到聯系區域特點、落地實施、轉化效益、持續發展、鞏固創新、形成規模、輻射示范，每個階段的投入量是隨著科技成果轉化過程的進展而大幅度遞增的。而且在每個階段都有失敗的可能，要允許失敗，正視失敗，這就要有雄厚的資金作為厚度支持。

4.管理

不同的管理體制和方式對科技研究與轉化產生的影響不相同。實踐證明，計劃經濟和市場經濟兩種不同的管理體制模式對科技研究與轉化產生了不同的影響[3]。我們在看到美國、日本、德國等先進國家在科技成果轉化中大力依靠市場推動，也確實取得了一定成效的同時，也應該看到單單依靠市場經濟在實施先進科技成果轉移轉化過程中的弊端，例如民生型科技、長效型科技轉化難度大，上、中、下游不敏感、不樂意，盲目的追捧附加價值高的科技成果，往往造成資源浪費。所以，在科技成果轉化成商品并產業化的過程中，只靠市場的拉力是不夠的，還需要有政府部門的引導、規范和管理。

影響科技研究及其成果轉化的因素還有很多。但都是圍繞這人才二字展開，人的積極性、主動性、創造性和持續性都是在合理的制度約束、充足的資金保障下進行的。理清各種在成果轉化過程中各個因素的作用和功能，變“別勁兒”為“互助互力”。

三、徐州市科技成果轉化現狀分析

徐州市科技成果轉化是市委市政府的重點工作，是科技變為效益的“最后一公里”。以2018年12月在全市科技創新大會上，市科技局對《市政府關于加快推進技術轉移體系建設促進科技成果轉化的實施意見》的政策解讀為例[4]，分析徐州市先進科技成果轉移轉化的現狀。

1.打造健康技術轉移體系

《實施意見》提出，要聚焦技術轉移體系的薄弱環節和轉移轉化中的關鍵癥結，提出有針對性、可操作的政策措施，著力打通“基礎理論研究—實驗室研究—中試放大及功能驗證—工業化生產”四個環節，堅持圍繞產業鏈部署創新鏈，打通技術轉移全鏈條，加快建設符合科技創新規律和市場經濟規律的技術轉移體系，促進科技成果轉化[4]。從此處可以看出徐州市在先進科技成果轉化轉移中制定了健康的政策、法律等制度，對先進科技成果轉移轉化的四個關鍵環節實施了通血脈、保順暢，促發展的正確決策。

2.政策激發激勵、資金利益保障

《實施意見》明確，要優化技術轉移體系基礎架構，突出企業在技術轉移中的主體地位，支持企業增強自主研發能力[4]。

為加快推進科技成果落地轉化，通過資金補貼、項目實施等，重點解決科技成果中試轉化及功能驗證環節缺位或接力不足的問題，全力推動一批短中期見效、帶動力強的重大科技成果盡快落地轉化[4]。

從以上政策的解讀不難看出，徐州市在先進科技成果轉移轉化中，提高了激勵的比重，開發了多層次的合作模式，搭建了多維度的平臺，以雄厚的資金作為科技成果轉化的保障。

3.徐州市先進科技成果轉移轉化中也存在的問題

（1）先進科技成果轉移轉化人才匱乏

徐州市在先進科技成果轉化過程中缺乏能夠與技術研發人、投資人，風險評估方，企業行業專家以及市場分析師進行交流合作的技術轉化操作者，這種橋梁式人，既要懂技術，又要有市場運作的經驗，還要懂得投資融資、法律，是目前缺少的復合型人才。目前，由于徐州行業的特殊性，對于此方面的人才十分缺少，成為徐州科技成果轉化的最大障礙。

（2）先進科技成果轉移轉化機構不健全

雖然徐州市在先進科技成果轉移轉化機構的建設上采用多渠道、多層次的舉賢措施，但是沒有充分發揮出徐州地方現有資源的作用，徐州市各高校和科研院所，是先進科技成果的產出機構，他們也應該也必須成為所產出科技成果的落地部門，然而徐州市大部分高校院所技術轉移轉化機構人員都是單位行政出身人員，他們離開專業多年，現在都是從事行政管理工作，對于科技成果轉移轉化動力、能力不足，導致這些轉化機構流于形式、有名無實，無法實質性推動科技成果轉化。

（3）科技成果轉化服務機構功能薄弱

徐州市雖然在先進科技成果轉化方面發展多年，但是此項任務的市場化程度不高，基本只是停留在政府規劃、部門督促、高校院所被動、企業乏力的階段，少有或沒有專業的市場機構來運作，近年的一些技術轉化服務機構也存在規模小、數量少、功能不全面的特點，導致科技成果轉化市場化、產業化模式不成熟、科技成果和企業落地對接機制不完善、科技成果在轉化過程中定位、評估不合理不公正。直接的結果就是大量具有產業化前景的優良科技成果停留在孵化階段，難以真實轉化。

（4）科技金融對接機制不完善

眾所周知，穩定的資金是科技成果開發轉化的后盾，徐州市目前在科技成果轉化中依舊存在先進科技成果轉化資金總量不足、資金投入配置結構不合理、科技金融服務能力差等問題，難以對先進的科技成果轉化進行支撐和引導。

四、建設符合徐州特色的先進科技成果轉化體系與推進機制

分析梳理影響徐州市科技成果轉化的各個因素，及其特點。分析研究徐州市科技成果轉化的現狀，重點是明確不足之處。在此基礎上提出適合我市科技成果轉化的新思路，為我市企業提供科技成果轉化新路徑，健全科技成果轉化新機制，且較以往科技成果轉化更加高效、優化、轉化成功率高、可操作性強、成本低;通過我市科技成果轉化新思路的實施和后續的普及，可以起到良好的社會效益，能輻射周邊各省市，起到示范引領的作用;對于我市科技水平的提高不言而喻，科研院所的成果源源不斷流入企業，企業和科研院所雙豐收。具體提出以下建議，用以建立健全科技成果轉移轉化體系和推進機制。

1.人才引進、人才培養、人才激勵、人才評價

（1）高層次人才引進和培育機制

促進實施創新創業人才推進計劃，依托科技創新創業人才基地建設工程、高?？萍紙@區、重點企業研發部門等為載體，建設高層次科技創新團隊建設，科技創業團隊建設，引進培養各類創新創業人才，為徐州市先進科技成果轉移轉化服務。大力實施領軍人才梯隊建設，著力打造一流領軍人才梯隊。

（2）建立和完善高層次人才激勵機制

實行科技成果轉化獎勵制度，對成果轉化完成、效果顯著的，可以股權、收益、獎勵等方式授予。充分考慮科技所有人、成果轉化人、企業實施人的利益。

（3）完善高層次人才評價機制

引導高校和職業院校、科研院所、行業企業對不同崗位的科技人才采取差異化的評價標準。改進科技人才的考核、績效和職稱評價制度，提高科技成果轉移轉化的比重，將科技人才承擔的科技成果轉化工作納入考核內容。逐步推行科技成果轉移轉化為評定職稱、晉升職務、績效分級的硬性指標。對于在科技成果轉移轉化過程中做出突出貢獻的要有破格資格。此外，還要對高層次人才以及其轉移轉化的科技成果進行評定，去偽存真，讓真技術實落地。

2.完善政府、市場和社會的激勵機制

（1）完善科技成果轉移轉化的法律法規

隨著我國市場經濟和科學技術的迅速發展，有關科技成果轉化的法律、法規如《公司法》、《中華人民共和國促進科技成果轉化法》等雖對科技成果轉化起了很大的推動作用，但還有好多條款已不適應成果轉化的實際需要，滯后于時代發展的要求，必須修改、完善相關條款。以加大科技成果轉移轉化為目的，徐州市政府可以在國家相關法律法規的基礎上出臺相關政策法規，用以彌補因各項法律法規制約造成的科技成果轉移轉化滯后。

（2）完善先進科技成果轉移轉化企業的相關稅收政策

不利于科技成果轉化的現行稅收政策都要進行修改和調整，以充分調動各科研主體的積極性。對科技型企業的增值稅進行調整，減輕稅負，降低成本;實行位于高新技術產業開發區以外的科技型企業和開發區內企業類似的稅收優惠政策;實行內資科技型企業和外資科技型企業同樣的稅收優惠政策;實行科技成果轉化前、轉化中、轉化后同等的稅收優惠政策;降低或減免高校自辦科技型企業的稅收;制定鼓勵企業采用國內高?？萍汲晒募钫呒翱萍汲晒D化的稅收優惠政策，加大優惠力度，拓寬優惠范圍。另外，可實行稅收政策優惠的多樣化，既有傳統的優惠政策，又有采取與稅收相關的一些方式。

（3）改革政府的評估機制

徐州市應改革、完善科技成果的評估體系。評估機制的合理與否直接關系到科技研究，對先進科技成果轉移轉化有著十分重要的引導作用。因此政府的科技評估制度對科技成果轉移轉化來說也是一種重要的環境因素。另外，在科技成果轉移轉化過程中，要跟蹤、監督，對于有問題有苗頭的要及時論證、及時打舵。

3.資金保障制度

一是要加大徐州市財政對科技成果轉化資金的投入。二是應出臺相應的金融政策，對科技成果應用和轉化給予優惠。三是要完善、健全風險投資制度，建立風險投資制度，鼓勵風險投資，政府要勇于承擔風險[5]。

4.利益分配制度

完善徐州市關于科技成果轉化利益分配的制度，改變目前科技人員與企業利益分配較為混亂的局面。首先從總體上統一相關法規規范，對科技成果轉化中的利益分配計算辦法、計算基數等都統一標準;針對利益分配過程中可能出現的問題制定相應的補救措施;在科技成果轉化過程中任意一方違反規定的，應根據法律法規的規定追究其民事或行政責任，做到有法可依;其次在統一的制度基礎上以具體條文的形式，明確在現有基礎上大幅度提高科研人員的利益分配比例[6]。

五、結語

通過研究，找到了影響科技成果轉移轉化的幾個重要因素，對這些因素進行深入剖析，找出了不同因素之間的相互關系，分析了各個因素是如何促進有如何制約科技成果轉移轉化的。

希望通過多方面的努力，可以構建先進技術成果在徐州轉移轉化體系與推進機制，在后續的工作中，在不斷的嘗試奮進中，可以根據不同時期不同產業的具體發展情況，不斷更新制度，完善體系建設，讓科技人才不斷涌現、讓科技成果不斷出新、讓科技力量不斷加碼、讓徐州這座歷史悠久的美麗城市處處綻放科技之花。

參考文獻：

[1]中國共產黨新聞網.《習近平關于科技創新論述摘編》（二）實施創新驅動發展戰略，推進以科技創新為核心的全面創新.

[2]東方網. 習近平主持召開中央全面深化改革領導小組第十二次會議強調.http：//news.eastday.com/eastday/13news/auto/news/china/u7ai3895357_K4.html.

[3]馮振珉.高?？萍汲晒D化激勵機制研究.2006.10.

[4]中國徐州網.著力打通科技成果轉化“最后一公里”. http：//www.cnxz.com.cn/newscenter/2018/20181206135130.shtml.

[5]王慧群.加快完善科技成果轉化資金保障體系.2019.10.

[6] 馬曉婧 康建輝 陳宏偉. 論高?？萍汲晒D化中利益分配機制 的完善.2008.7.

基金項目：本文系徐州市社會科學基金項目：先進技術成果在徐州轉移轉化的體系構建與推進機制研究;立項號：20XSM-040。

（1江蘇省徐州技師學院? 江蘇徐州? 221000 ; 2福建31620部隊教研部? 福建福州? 350000）