PPP模式下我國城市軌道交通項目風險管理應對舉措探析

張 茹

蘭州交通大學 甘肅 蘭州 730070

伴隨國內(nèi)社會經(jīng)濟的發(fā)展，交通運輸需求與日俱增。在所有交通運輸方式中，城市軌道交通充分具備了污染程度低、快捷方便、運輸量大等多種優(yōu)點，讓人們迫切的運輸需求得到了極大地滿足。然而，許多城市軌道交通項目卻面臨著管理效率、資金瓶頸等多種風險管理問題。從這個角度來看，應積極研究PPP項目風險管理的有效措施。

1 當前項目風險管理的概況

近些年，國內(nèi)城市軌道交通得到了迅猛發(fā)展，相關資料表明，中國在未來三至五年內(nèi)將會增加3000余公里的城市軌道交通里程，從而讓國內(nèi)城市軌道交通里程超過6000公里。雖然如此，軌道交通項目依然存在諸多問題需要改進，而風險管理問題便是其中之一，需要軌道交通項目尤其是軌道交通PPP項目加以重視。

2 PPP項目風險的辨識方法

天津地鐵第十一號線PPP項目的線路全長為22.6km，西起水上公園站，東至六經(jīng)路站，共設21座車站，均為地下站，總投資規(guī)模約256億元，如圖1所示。

圖1 天津地鐵十一號線ppp項目

該項目在建設過程中存在以下風險管理問題，一是，論證、設計施工方案不全面，二是，工期一定延誤，三是，選取施工隊伍不當，四是，施工技術不先進，五是，缺乏對風險應急預案的重視。

在PPP項目風險辨識的過程中，可采取文獻分析法、案例分析法、層次分析法、檢查表法等方法。文獻分析法的流程是通過對收集到的某方面的文獻資料進行研究，以探明研究對象的性質(zhì)和狀況，并從中引出自己觀點。案例分析法的流程是對有代表性的事物(現(xiàn)象)深入地進行周密而仔細的研究從而獲得總體認識。層次分析法的流程是將與決策總是有關的元素分解成目標、準則、方案等層次，在此基礎之上進行定性和定量分析。檢查表法的流程是調(diào)查、收集、黎理數(shù)據(jù)為其他數(shù)招統(tǒng)計方法提供基礎數(shù)據(jù)和租略質(zhì)量分析原因。本文主要采用文獻分析法。

此外，項目風險遵循如下公式：

其中，損害代表PPP項目給施工環(huán)境帶來的損害；暴露度則代表風險承受方暴露風險的程度，涵蓋了出現(xiàn)風險的可能性與頻率。

在分析風險問題時，應采用層次分析法建立PPP項目的層次結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)模型。在模型中，首先應設置風險指標（B1，B2，B3，…，Bn），隨后需要對項目風險進行計算：

式中，h、g、f代表風險權(quán)重，三者之和為1；Bs、Bc、Bt代表風險指標因素影響PPP項目的程度。

3 PPP項目風險管理的有效措施

以天津市十一號地鐵線路為例，按照天津市十一號地鐵線路PPP項目管理的層次結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)模型，能夠得出軌道交通項目既有風險動態(tài)控制方面的缺陷，又存在著風險管理、質(zhì)量防范等方面的問題。對于以上項目風險，與PPP項目風險管理體系相結(jié)合，需采取以下具體措施。

3.1 明確風險應對思路

應對PPP項目風險的關鍵在于系統(tǒng)性、全面性的管理思想，因此，構(gòu)建PPP項目風險管理體系的過程中，首要工作是全面明確管理思想，將風險管理的整體目標當成基點，始終圍繞PPP項目這一核心，按照軌道交通項目管理目標，結(jié)合不同層次、不同部門的所有力量，構(gòu)建一個PPP項目管理保障體系，借助這一體系來分配PPP項目風險管理的相關工作，通過正確的管理思想與先進的管理方法，使風險管理整體水平得到提升，從而讓PPP項目順利實施。為了做到這一點，應從以下幾方面入手[1]。

第一，找出風險源。軌道交通施工過程中存在著諸多風險，應對其展開逐一分配、鑒別和分析，若無法作出明確判斷，可邀請知名學者或?qū)＜仪皝砉餐杏懀贫ǔ鯬PP項目風向的預防舉措，并充分細化不同班組、不同工序和不同環(huán)節(jié)，使各個員工和各個單位都具備風險控制節(jié)點。第二，構(gòu)建實地考察機制。PPP項目的領導應前往施工現(xiàn)場前線展開實地考察，這樣一來，領導能夠?qū)Τ鞘熊壍澜煌üこ淌┕るy度有一個切實的把握，將有關的方案活動、風險防范事先做好，從而確保PPP項目萬無一失地開展。第三，實時監(jiān)控。在PPP項目施工時，監(jiān)控視頻是不可或缺的一個環(huán)節(jié)，監(jiān)督部門的工作人員應第一時間組織開展風險評估研討會、經(jīng)常性地進行風險例會，派遣專家小組前來巡視。第四，抓好安全工作。離開了安全，無論何種生產(chǎn)建設都會變得蒼白無力，這要求PPP項目需要把安全至上當作主要宗旨，項目工作重點放在安全生產(chǎn)上，使生產(chǎn)安全成為PPP項目的重中之重。第五，完善風險安管系統(tǒng)。從天津軌道交通現(xiàn)狀來講，有關部門應將構(gòu)建安全管理系統(tǒng)當成工作的重點。通過一系列的系統(tǒng)研究，明確與PPP項目相適應的程序，能夠動態(tài)處理、分析各項信息，從而讓PPP項目施工的安全性得到充分保障[2]。

3.2 劃分風險管理階段

按照天津市PPP項目風險管理產(chǎn)生的疏漏與問題，應重新規(guī)劃風險管理的不同階段，使PPP項目的施工、投標招標、設計等多個步驟都得到不同程度的優(yōu)化。

3.2.1 規(guī)劃階段的管理

眾所周知，工程前期規(guī)劃的標準性決定了后續(xù)施工的質(zhì)量與速度，因此，需要高度重視風險防范工作。處于規(guī)劃階段時，PPP項目存在以下風險因素，一是，站位選擇、站位選擇的合理性，二是，施工環(huán)境、地質(zhì)水文等條件的優(yōu)越性，三是，拆遷及征地的成本投入。具體操作過程中，需要細致、有效地排序地下工程，將可預測的風險問題及時預測出來，尤其是要精準地找出重大風險事件。

3.2.2 設計階段的管理

在把握施工方案、施工設計中的問題后，為了使PPP項目的安全得到根本性保證，應采取下列應對措施。首先，根據(jù)三原則展開PPP項目施工，也就是說，前期可處理絕不在后期處理，地上可處理絕不在地下處理，設計可處理絕不讓施工處理[3]。其次，應讓地鐵線路的方案簡潔、清晰，與樓群建筑盡可能避開，使立交橋這類建筑受到的損壞大幅減少，從源頭來控制風險源。再次，應對線路具體狀況展開調(diào)查工作和資料收集工作，控制好建筑物、基坑二者間的距離，其中，車站基坑盡量窄淺，并對物物間距加以控制。最后，應對系統(tǒng)的方案進行制定，全面控制好設備、實力、施工技術等，科學地對方案進行制定，盡可能提高圖片審查的嚴格性。

3.2.3 招標階段的管理

借助招標中施工隊伍門檻提高、規(guī)范管理等舉措，能夠使PPP項目施工過程中的技術水平低下和工期延誤等風險問題有效避免，提升PPP項目的施工質(zhì)量。詳細來講，可借鑒天津市地鐵線路以往的招標經(jīng)驗，在后續(xù)PPP項目實施以下策略。第一，吸取施工單位中標后不能及時進入施工現(xiàn)場的教訓，針對性地制定招標方案，對時間展開科學安排，當施工單位紅標后，一個月內(nèi)應具備進場施工的能力。第二，對PPP項目招標細則和規(guī)定加以確定，讓投標單位所具備的資質(zhì)得到充分控制，使各種難度投標段都有對應資質(zhì)等級的投標單位來匹配，對投標單位的關鍵崗位需認證資格，如監(jiān)理組長、總監(jiān)、項目經(jīng)理等。第三，采用合理的評標方式，招標的主要目的是遴選出實力充足的施工單位，不能把評標準則片面地確定為價格。

3.2.4 施工階段的管理

比起招標階段，施工階段是更為重要的PPP項目風險管理階段，各個施工細節(jié)都是風險管理的重要內(nèi)容，尤其是應急處理、風險防范、設施完善等方面。

第一，應管理好關鍵設施。天津市地鐵PPP項目具有一定的復雜性，需將關鍵設施的各項儲備工作、調(diào)研工作做好，如鋼支撐、鋼模、吊裝以及成槽機等，這樣一來，后續(xù)建設全新地鐵線路時也能受益。若條件允許，可適當借鑒其它軌道交通工程的成功案例，以設備性能檢測達標為前提，將相應關鍵設施購進。

第二，發(fā)揮建立功能。監(jiān)理單位對PPP項目施工十分重要，加強對監(jiān)理工作的重視，積極推動監(jiān)理工作的開展，合理設置監(jiān)理招標標準，不能拖欠監(jiān)理的有關費用。把監(jiān)理在PPP項目中的功能最大限度地發(fā)揮出來，避免旁站監(jiān)理工作流于形式，不斷提高PPP項目監(jiān)督制度的實效性[4]。

第三，優(yōu)化風險管理系統(tǒng)。制定多角度、深層次的24小時風險管理系統(tǒng)，讓現(xiàn)有的軌道交通風險管理系統(tǒng)得到全面完善。將11號地鐵線當作試點，根據(jù)風險等級的不同來梳理和劃分各個風險點，始終遵循主兼顧、次重點的基本管理原則，把安全責任向工作人員身上落實，嚴格把控所有PPP項目環(huán)節(jié)。

3.3 強化風險處理能力

受施工現(xiàn)場附近地質(zhì)條件的局限性、復雜性所影響，PPP項目或多或少都會遇到風險問題，這便將應急搶險的地位與作用充分凸顯出來，完善風險應急團隊建設變得極為重要。構(gòu)建的風險應急團隊應充分具備救助科學、響應快速、隨時待命、合理分工、明確責任等多種素質(zhì)，尤其是要防范和警惕PPP項目施工安全。

首先，應形成組織架構(gòu)，對不同人員的分工進行明確。每個部門都需要構(gòu)建對應組織架構(gòu)，確定自身的工作責任，一旦出現(xiàn)風險事件，需要展開明確的行動。應急人員數(shù)量的充足、思維的敏捷也是風險應急團隊不可或缺的重要力量。為了做到這一點，第一，完善組織架構(gòu)，對工作人員的工作加以分配，使其各司其職。第二，組織架構(gòu)中需包含后勤服務、物資供應、技術、信息傳遞、救援、搶險等多個小組，以上小組可以在風險發(fā)生后有條不紊的處理，避免安全風險問題不受控制。第三，打造風險應急團隊后需要提供配備專門的工具，合理組織，使其能在風險事件出現(xiàn)后及時前往一線[5]。

其次，開展各級管理工作。無論是施工單位級還是地鐵集團級，都需要積極做好風險管理。應確保施工單位、地鐵集團都有自身的風險應急團隊，打造團隊時需堅持高要求、嚴標準的基本原則，為團隊配備技術過硬、素質(zhì)較高的工作人員，并且設施建設應具備全面的設備基礎。

最后，遇到緊急情況時，將風險信息管理中心的功能發(fā)揮出來。當風險出現(xiàn)后，風險管理的相關部門便需要搶救險情，構(gòu)建一個風險信息管理中心，全面包含現(xiàn)場巡查、視頻監(jiān)控、實時監(jiān)測等內(nèi)容，使以上內(nèi)容的價值與作用有效發(fā)揮出來，從萌芽中控制風險，并且最大限度地降低風險。

3.4 管理組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化

天津市PPP項目為了提升建設軌道交通的效率，采用了扁平化管理的方式，對以往項目管理過程中存在的問題展開了改正工作，從而讓PPP項目施工能夠順利進行。首先，實施了風險管理分段模式。其次，按照風險管理的不同階段來劃分PPP項目施工內(nèi)容，具體分為安裝設備階段、土建階段、前期階段等，通過這種風險管理分段模式，所有責任都能夠在具體單位中細化，只有細化了工作內(nèi)容，所有人員才可以對個體本職工作有一個透徹的了解，以此來指導自身工作內(nèi)容，增強PPP項目施工的凝聚力，確保PPP項目得以成功。

3.5 引入第三方風險監(jiān)測

要想保障軌道交通工程的施工安全，客觀地評判PPP項目給附近環(huán)境區(qū)域帶來的影響，就應構(gòu)建一個可靠性、安全性較高的風險管理機制，可以使風險問題事故得到妥善、快速的處理。這樣一來，便需要由第三方風險監(jiān)測單位適當介入到風險管理中，讓PPP項目進行土地施工工作，最大限度地降低土地事故和安全風險[6]。

第三方風險監(jiān)測能夠發(fā)揮以下作用。第一，PPP項目施工過程中，嚴格、細致地檢查和排查沿線軌道交通線路，處理各種緊急狀況，一旦遇到道路位移、地面位移、管線位移等狀況，需第一時間排查并定位，以此來降低風險性。與此同時，要想使風險問題的隱患完全排除，應處理好附近環(huán)境問題，對附近環(huán)境發(fā)生的改變有一個準確把握。第二，監(jiān)督并分析PPP項目的承包商數(shù)據(jù)，將可能存在風險隱患的問題全面排除，以免帶來不必要的人身財產(chǎn)損失。第三，PPP項目施工時出現(xiàn)投訴事件，第三方能夠把安全、客觀、獨立的監(jiān)測數(shù)據(jù)提供出來，當作后續(xù)工作的處理依據(jù)。

4 PPP項目風險管理的實例

天津市十一號地鐵線路PPP項目管理的過程中，利用SPSS軟件建立了層次分析模型，計算項目風險值B為0.5521，表明該項目風險屬于中等程度。對此，該項目采用了明確風險應對思路、劃分風險管理階段、強化風險處理能力、管理組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化、引入第三方風險監(jiān)測等措施，提高了風險管理的可行性。

5 結(jié)語

總而言之，研究PPP項目風險管理的有效措施具有重要的意義。相關人員應對當前項目風險管理的概況有一個全面了解，充分把握PPP項目風險管理的現(xiàn)存問題，熟悉PPP項目風險的辨識方法，能夠通過明確風險應對思路、劃分風險管理階段、強化風險處理能力、管理組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化、引入第三方風險監(jiān)測等多種方式開展有效的風險管理工作，從而不斷提高PPP項目的風險管理效率。