學術創業研究現狀與未來展望

蔡玥兒 鄭作龍*、2 陳嘉穎 王世文、2（.蘇州科技大學商學院 2.蘇州市大數據與信息服務重點實驗室）

自黨的十八大提出實施創新驅動發展戰略以來，創新創業已經上升到國家戰略層面。“學術創業”作為可以直接將科研成果商業化的有效途徑，如當下以高科技成果為基礎的科創板上市公司的推行，現已成為新時代背景下的一個極其重要的創新創業主題。在既往研究中，學術界對于學術創業的概念尚未形成統一的觀點，但總體上傾向于“學術創業是指學者通過創立企業使自身科研成果商業化的過程”[1]這一觀點；目前我國關于學術創業的研究方向較為分散，還沒有形成系統的理論框架。為洞悉和把握目前學術創業的研究現狀，本文將從學術創業概念的界定、學術創業過程和成長機制、學術創業者身份轉換、學術創業成功的關鍵要素開展綜述，最后提出學術創業研究未來展望。對學術創業研究現狀及未來展望探析具有重要的價值和意義，為后續相關理論研究和學術創業實踐提供視角和借鑒。

一、關于學術創業的概念及特征

（一）學術創業概念界定

學術創業（Academic Entrepreneurship，簡稱AE），提出于20世紀80年代。起初，對學術創業的定義更全面的是美國學者羅伯茨的經典著作《高科技企業者》，羅伯茨將“academic entrepreneurship”的含義界定為學術機構的研究者基于科研成果創建新公司[2]。而現如今，所謂學術型創業則是指在新一輪產業革命發生發展的背景下，基于以新一代信息技術為代表的高新技術快速發展和廣泛應用的現實，由高校及科研機構的科研人員、團隊乃至整個科研機構作為市場主體，為實現科研成果更快產業化所進行的創新創業活動而建立的企業[3]。

學者們對于學術創業的定義較多，主要區別或者說爭議在于學術創業的邊界問題，即學術創業活動的種類與范圍[4]。當前學術界對于學術創業的定義大致可分為以下四個方向，分別為側重學術的學術創業、側重創業的學術創業、集成學術和創業的學術創業以及側重于教師主體的學術創業。第一，Chrisman提出側重學術的學術創業概念，認為學術創業是大學內部任何機構創造企業的活動[5]。第二，Klofsten和Jones-Evans提出側重創業的學術創業概念，認為學術創業是大學正常的研究和教學職能外的所有商業化的活動[6]，比如學術創業是學者將自身的科研成果以創業的形式進行商業化的過程，其中進行創業的學者被稱為學術創業者[1]，學術型創業企業是由科學家或學術組織通過獲取各種資源、識別機會為使自身的研究成果商業化采取各種形式創立的企業[7]。第三，Brennan和Mcgowan提出的集成學術和創業的學術創業概念，認為學術創業是大學內部和外部的組織創造、創新和戰略的更新[8]。第四，陳耀和李遠煦等提出側重于教師主體的學術創業概念，認為大學教師學術創業屬于機會型創業，其特質表明創業成功的決定因素已經從創業者個人特質的供給向創業環境的需求轉變[9]。比如將教師開展的學術創業定義為：由大學教師創辦或參股商業企業，以及與校外單位合作開發新技術、新產品和新商業模式，即是自身研究成果商業化的過程，包括產學研合作、基于大學的風險投資基金、以大學為基礎的孵化器企業、由學者組建的新創企業、在企業和學術部門具有雙重身份的研究者等[10]。

（二）學術創業的特征

從狹義上看，學術創業的特征主要表現為，學者將自身的研究成果通過創業企業的形式進行商業化的過程；從廣義上看，是指學者更為宏觀的學術生涯戰略管理過程，將個人的學術成果創建出新的領域或機構，同時可能伴隨商業化行為的過程[11]。Louis等（1989）將學術創業的目的分為五個，分別是參與外部資助的研究、為大學研究獲得產業支持、賺取額外的收入、獲得專利或產生商業機密、商業化[12]。學術創業本身有以下兩大特征：一是學術創業的創業主體，多由科研人員、研究團隊乃至科研機構組成；二是學術創業的創業初衷，是實現自身科研成果的產業化。因此，學術創業領域與學術創業者的科研方向密切相關。相比于傳統的商業創業企業，學術創業企業的成長更加依賴于技術創新的驅動，科技研發及其產業化應用成為促進該類企業快速成長的根本力量、最為關鍵的競爭手段和行為方式[3]。

二、學術型創業的過程與機制

創業是創業者圍繞機會識別、開發和利用的一系列行為過程[13]。創業過程通常包括一項有市場價值的商業機會從最初的構思到形成新創企業的過程，以及新創企業的成長管理過程[14]。學術創業作為整個創業體系下的一個重要分支，其成長過程特點與創業過程存在共性之處，學術創業過程一般沿用了創業過程的三個經典理論模型[15]。第一個為Gartner創業模型（如圖1所示），該模型包括個人（individual）、組織（organization）、環境（environment）和過程（process）等四個維度。個人是新組織的創建參與者（即創業者），組織是所創立的企業，環境是圍繞和影響新組織的外部情境，過程是創業者在創建新組織中實施的一系列創業活動，即所有創業活動都圍繞這四個變量展開，只有深入研究這四個變量，并深入探討每個變量的維度及其與其他各個變量的維度的相互作用關系，才能夠全面揭示新企業創建過程的復雜性。第二個是Timmons創業模型（如圖2所示），Timmons認為在創業過程中商機、資源和創業團隊是創業的核心三要素，無論是在創業的初始階段、發展階段還是成熟階段，商業機會是核心，資源是重要支撐，創業團隊是實現創業目標的關鍵，整個創業過程離不開這三者的相互作用、相互影響，企業最終才能實現動態平衡。第三個是Sahlman創業模型（如圖3所示），該模型認為創業過程就是外部環境、機會、人、交易行為四個關鍵要素相互協調和促進的過程。外部環境是重中之重，直接影響著其他三個創業因素，同時也受其他三個因素影響，協調是核心思想，只有這四個要素實現協調發展企業創業活動才能走向成功。以上三個經典創業過程模型，涵蓋了創業的普遍成長規律，對于學術創業過程機制也具有借鑒意義。

圖1 Gartner創業模型

圖2 Timmons創業模型

圖3 Sahlman創業模型

在創業模型基礎上，學者們對學術型創業成長過程進行了歸納總結，主要體現為三個學術創業成長模型。首先，段琪等（2017）提出的九要素模型。段琪等運用Glaser和Strauss提出的質性研究法對5家學術創業企業進行調研及深度訪談，得出學術創業過程模型（如圖4所示）[11]。該模型主要包括創業火線、技術持有、創業意愿、機會識別與獲取、創業規律、創業素質、學者資源稟賦、創業要素實現、創業績效九個關鍵要素。技術持有、創業火線和創業意愿是開展學術創業的基礎；作為技術型創業企業必須遵循創業規律，即需要經歷基礎研究、應用研究、產品研究、商品研究四個階段才能真正進入市場；創業機會是核心要素，創業機會識別與獲取是企業能否開拓市場的關鍵；學者資源稟賦與創業素質是實現學術創業的重要條件，這不僅需要學者自身具有較好的技術背景、專業影響力、人員優勢、經驗條件以及其他社會資源，還要求其對市場擁有敏銳的判斷力；創業要素是指資金、技術、人才和治理機制等方面的內容，創業要素實現是企業創業成功路上的重要一環；創業績效便是企業最終達到各項指標的成績，是整個過程的驗收環節。其次，王季（2020）等以計劃行為理論為支撐，將學術創業行為過程整合為意愿形成和行為轉化的兩階段模型（如圖5所示）[16]。該模型主要從學者進行學術創業意愿的角度出發，重點分析創業者心理因素對整個創業行為過程的影響，進而構建出從意愿到行為的兩個階段整合模型。在創業意愿形成階段，學術創業的意愿主要受態度、主觀規范和感知行為控制的影響；在學術創業行為轉化階段，從學術創業意愿轉化為實際創業行為需要情境因素和個人特質因素來激活和調節。最后，李紀珍（2020）等以Wood對學術創業的階段劃分方式為參考[17]，將學術創業企業的成長過程劃分為四個階段，分別是技術開發、團隊組建、企業創立和商業化階段（如圖6所示）[18]。這四個階段基本涵蓋了學術創業從萌芽到成功的整個過程，前兩個階段是學術創業的準備階段，通過各種路徑獲得先進技術，然后通過尋找導師或其他方式組建創業團隊，在此期間企業需面臨科研網絡內部的合法性約束，即獲取科研界對該創業行為的肯定；后兩個階段是企業創業成功的重要階段，涉及到學者科研成果的轉化以及產品的商業化，此過程中離不開孵化器和風險投資的加持。

理清學術創業企業的成長過程規律有助于今后學者更加理性地參與創業。研究學術創業的過程，也是為了讓大眾對學術創業有一個更清楚的認識，從而減少因各種“不確定因素”而陷入死亡之谷的現象發生。就已有研究成果來看，以上三個學術創業的過程模型將學術創業的過程從創業的復雜性和動態性角度、創業意愿的角度以及創業網絡演化的角度進行了歸納和總結，得出了較為科學的學術創業企業成長模型，為今后學術創業的創業者提供理論參考。

三、學術創業者的身份轉換

圖4 段琪等（2017）學術創業過程模型

圖5 學術創業行為整合過程模型

圖6 學術創業四個階段模型

學術創業者一般指進行學術創業的學者，包括高校的研究生、教師以及科研機構的科研人員等，他們原本都有各自的學習、教學或科研事業，并非職業創業者，所以二者身份之間存在一個轉化問題。郭峰等基于社會身份認同的角度對學術創業者進行學術創業活動存在著雙重身份進行闡述，認為這是一個典型的悖論問題，如若能成功地進行身份悖論整合，則會給企業帶來豐厚的績效回報[19]。全方位研究學術創業者的身份轉化具有積極意義。

目前關于學術創業者身份轉化問題的研究，主要有以下幾個角度：第一，陳耀、李遠煦從大學教師的微觀視角分析了大學教師開展學術創業的動機及其影響因素和現實存在的問題，并從教師本體、大學、政府三個層面，提出了促進大學教師開展學術創業的可行路徑[20]。第二，李怡欣、趙文紅等從決策邏輯影響學術創業行為的角度對學術創業者在身份轉化過程中對決策的影響[21]。Sarasvathy指出決策邏輯分為因果邏輯和效果邏輯，因果邏輯指個體根據預先設定的目標考慮預期回報最大化，并通過競爭性分析和預測行為避免意外事件發生；效果邏輯指個體從當下擁有的資源以及手段出發，在其可承擔的損失范圍內投入資源，并通過與利益相關者結盟、充分利用外部權變因素來控制或降低不確定性[22]。李怡欣等將學術創業過程分為三個階段，每個階段創業者都會使用兩種邏輯進行決策，但學者身份促使創業者使用效果邏輯進行決策，創業者身份促使其傾向于因果邏輯進行決策，所以根據不同情況需要創業者即時轉換身份與邏輯思維，使自己的決策邏輯跟上事件的發展，從而保證決策的正確性。第三，姚飛從角色認同的角度釋意學術創業者身份轉化的過程[23]。學者和創業者本身是兩個截然不同的角色，所以學術創業者在創業過程中會發生認同變化，該研究采用多案例研究方法，以個人認知因素為內在脈絡，以環境因素為外在脈絡，分析了學者向創業者轉型的過程，這一過程中往往也伴隨著學者向創業者角色認同轉型的過程，不過研究發現，學者通常很難或不愿意放棄對原有角色的認同。

總體看來學術界已經開始重視從個體層面研究學術創業，并且已經有研究指出學術創業者個人心理因素對學術創業成果的影響至關重要。這不僅填補了這一研究空白，也為之后的研究開辟了一個新的方向。

四、學術創業成功的關鍵因素

隨著國內外不少學術型創業企業的成功，許多專家學者將眼光放在了探索這類企業的成功之道上。因為美國學術創業開展較早且較為成功，所以早期學者多以美國研究型大學的學術創業企業為樣本進行研究分析。

楊尊偉、李軍根據美國研究型大學——麻省理工學院和斯坦福大學的學術創業的成功經驗給我國研究型大學學術創業提供了一些借鑒：第一，大學應該依據自身的資源稟賦確定學術創業戰略。并非所有研究型大學都適合學術創業，這需要大學具備一定的資源基礎，我國大學要進行學術創業需要先自我評估和定位，利用自身的學科優勢資源發展學術創業。第二，建立和完善大學的管理制度與政策。有了管理制度和政策的保障就可以為大學教師學術創業提供組織和利益保障，從而激發大學教師的創業熱情。第三，培育創業取向的大學文化。擁有深厚的創業歷史和傳統是斯坦福大學成功的內在關鍵，而這也正是我國研究型大學所缺乏的，因此，做好學術與創業、創新與創業、科學與人文的結合有助于我國培育創業文化。第四，完善大學的外部支持環境。比如處理好大學與政府的關系、加強大學與產業的合作、建設大學科技園區以及創建社會風險投資環境[24]。此外，殷朝暉、李瑞君又從大學教師這一微觀主體出發，說明了美國研究型大學教師學術創業成功的啟示。如完善學術創業的相關政策、提高學術創業平臺的服務能力以及改革研究型大學教師考核評價機制，從而構建我國研究型大學教師學術創業保障體系[25]。孫偉則從我國本土學術型創業企業的成長歷程中獲取成功經驗，總結出這幾家學術創業企業的成功都離不開七個關鍵要素，分別是優秀的學術型創業家、創業團隊的學術背景、大學和科研院所的支持、政府政策和資金的支持、企業的融資能力、持續推出創新產品和開拓市場的能力、產銷研協同發展的能力。這就啟示我國學術創業企業應注重發展企業的基礎要素；將產學研協同發展作為企業的戰略重點；積極拓寬融資渠道；在堅持自主創新的同時加強與其他企業合作[7]。

學術型創業企業的成功離不開多方共同扶持，既需要創業者本身具有專業技術和創業能力，又需要大學創業管理制度的配合，同時也離不開政府在政策上的傾斜和輔助，以及資本市場的資金支持。到了創業后期，企業的融資能力、持續推出新產品的能力、市場開拓以及產銷研協同發展的能力都將是影響企業成功與否的關鍵因素。

五、學術創業研究展望

新時代社會主要矛盾的轉變，為創新創業帶來了全新的機會與機遇，學術創業作為順應時代發展的產物，尚且還是新興主題，存在許多學術界尚未探究到的規律，本文搜集并整理目前已有的關于學術創業的文獻，旨在為以后相關研究提供借鑒。

基于上述文獻綜述可以看出，當前國內對于學術創業的大部分研究主要借鑒的還是國外成熟的方法體系及理論模型，多是以定性研究和案例分析為主，以國外的學術型創業企業或研究型大學作為案例支撐，比如楊尊偉根據美國研究型大學的成功經驗來總結我國學術型創業企業的成功要素、段琪受Timmons模型的啟示構建起符合我國學術型創業企業的成長路徑模型，還鮮有研究是完全在獨特的中國情境下從制度、市場、文化角度去深入剖析并構建基于中國實踐的學術創業體系。此外，目前關于學術創業的研究角度仍然停留在發掘企業成長規律模型、創業者身份視角的轉換以及企業成功要素分析等這幾個方面，還未有研究能夠從系統規范的理論層面對學術創業進行深度剖析，缺乏成熟的理論框架體系。學者們習慣從宏觀角度、經濟學角度展開論述，忽視了創業者個人心理因素對創業走向的巨大影響。比如在論述學術創業企業成功要素時，學者們更多偏向從外部環境等因素去著手分析。

因此，這也為中國未來學術性創業研究指明了方向，要在學習借鑒國外成功經驗的基礎上更加注重結合中國創新創業國情以及各企業發展特點構建符合中國學術創業企業的理論模型。未來中國的學術創業研究要更加注重結合中國特色的制度、市場和文化背景，開發出符合中國情境的創業研究方法體系，加快構建整個學術創業的理論研究框架體系。未來研究可以從多角度進行分析，除了從管理學和經濟學的角度對學術創業進行研究，還可以從社會心理學的角度進一步細化研究，或結合大量國內外學術型創業企業的實際情況進行量化分析和模型構建，以增強研究的普適性。