做好證代，是一種修養

中國核能電力股份有限公司（證券簡稱“中國核電”）是中國最大的核電運營商之一，成立于2008年1月21日，由中國核工業集團有限公司作為控股股東，聯合中國長江三峽集團有限公司、中國遠洋海運集團有限公司和航天投資控股有限公司共同出資設立，注冊資本155.65億元。2015年6月10日，中國核電成功登陸上海證券交易所，是首家A股上市的純核電公司。

2016年初，我從公司的技術部門轉到了證券部門，并于同年獲聘擔任公司證券事務代表，時光荏苒，轉瞬已有五個年頭。在此期間，在公司領導和董秘的帶領下，我和部門同事在推進公司董事會治理水平提升、現代企業治理體系建設、強化證券事務等方面取得了一些成績，組織建立并完善了具有特色的“一章三制四規則”國有企業治理體系、信息披露工作連續五年榮獲上海證券交易所A級評價、獲得最受投資者尊重的上市公司、金圓桌“最佳董事會”以及金質量上市公司等榮譽。作為董秘助手，五年來在證代這個崗位上，我既有付出的汗水，也有提高的收獲。對于如何做好董秘助手，也有粗淺的思考，借此機會愿與諸位同行分享一些感受。

董秘助手，任重而道遠

監管機構的《股票上市規則》明確指出，上市公司在聘任董事會秘書的同時，還應當聘任證券事務代表，協助董事會秘書履行職責。在董事會秘書不能履行職責時，由證券事務代表行使其權利并履行其職責。于理于法，證代這個崗位，稱為董秘助手，實至名歸。

有了法理的支持，也必定會有法定的職責。在互聯網上簡單搜索一下就能找到證代的四十余條職責，從上市公司的信息披露、投資者關系、關聯交易、內幕信息管理，到董辦工作、監管溝通、資本運作等等，不一而足。概括來說就是一句話——任重而道遠。任重，體現的是事情多、責任大，信披、關聯交易、內幕信息、合規治理等，在日益加強的監管形勢下，戰戰兢兢，如履薄冰，如芒在背;道遠，則是對證代這個角色定位的感慨，上市公司特別是新上市公司，IPO的光環消失后，證券業務其實屬于公司的新生事物，股東、高管以及其他部門未必能夠真正了解這塊兒業務的價值，另外，“證代”只是協助董秘開展具體的事務性工作，其價值很難得到“上下左右”的理解和支持，職業性的孤獨，步履維艱。話雖如此，“證代”作為公司對接資本市場的前鋒，滄海橫流，方顯英雄本色的心態顯得更加重要，寶劍鋒從磨礪出，真金尚需烈火練，成為證代，當好證代，履行好董秘助手的角色，是每一個證代內心必須要有的職業遵循。

如何做好證代、當好董秘助手，我想總結成為兩句話：做證代，是一份修煉;做好證代，是一種修養。

做證代，是一份修煉

當從技術崗位轉到證券部門，面對全新的工作環境和工作內容，了解到職責的重大和復雜，想到跨行如隔山的箴言，剛開始時我是惶恐的，是不安的。但既來之，則需安之。為盡快進入角色，我用了“四專”完成了職業身份的轉換。

專心。所謂聞道有先后，術業有專攻，專心做一件事很重要。轉崗后，我立即調整狀態，不再患得患失于既往身份的轉換，馬上全身心投入到證券知識的學習和實踐應用中去，此謂專心。

專注。要想學好一門知識，專注是必須的。這個專注不僅僅是單一業務鉆研的深度，還是系統能力提升的廣度。證券知識涉及的領域面極其廣泛，需要既學報表、識法規，掌握基本的財務和法規知識，也要開口問、閉門思，從董秘以及同事身上汲取實踐經驗，甚至到各類外部同行群組取經，在交流中得到能力的提升。此謂專注。

專長。“發揮專業的優勢”。跨行有跨行的困難，但多專業更有多專業的優勢。中國核電是一家電力公司，一直采用多種方式致力于核能科普工作。資本市場的投資者雖然也是科普的對象之一，但一般交流的問題限于公司經營情況。有鑒于此，在接待投資者時，我們主動從技術層面詳細介紹核能發電、核安全等方面的知識，得到了投資者的良好反饋，不但堅定了他們對于公司長遠發展的信心，又完成了一次核能科普工作，一舉多得，應該說技術專長算是從事證代工作的一個加分項。

專業。如何成為專業人員？資格認證是必須的。在經過系統培訓后，獲得董秘資格證，邁出成為專業人員的第一步;第二就是實踐，實踐是檢驗真理的唯一標準，只有實踐才會發現問題，解決問題。當公司同事在遇到證券相關問題后，能夠想到并且愿意從你這里得到答案，而你能夠提供方案，協助解決問題，那么專業二字就能當之無愧了。

凡是過往，皆為序章。難忘記2016年4月份將公司第一份沉甸甸的年度報告編制完成，并成功將年報及數十個附件提交披露后，自詡為鋼鐵般身軀的我，在體會到如釋重負的感覺后竟連續發燒三天。回想，確實是一種磨練，但更是在實踐的磨練中具備了做一個證代的素質和意志。

做好證代，則是一種修養

如果說做證代，是一份修煉，那么做好證代，則是一種修養。做與做好，一字之差，卻可能導致工作質量的天壤之別。根植于內心的職業修養，才是驅動工作高質量與否的根源。在此，我引用一位領導向我們講授的部分內容，說一說做“好證代”的修養。

其一謂誠，是“為人表里一致，一切都可以公之于世”。作為證券事務代表，我認為所謂的誠就是開誠布公，信息披露的及時、完整，把公司應該說的，需要說的，以真誠的態度傳遞給市場，以誠待人，必會得到市場的真誠回報。

其二謂謹，有一說一，不說大話、空話、假話。證代的職責中，信披的謹，體現在真實、準確上，經常看到有上市公司被事務所出具無法表示意見的審計報告，更有公司曝露業績造假等，這既突破了信披的底線，更是公司從業者缺少“謹”的體現;謹的另一方面，是在與投資者交流中，公正地傳遞公司相關情況，使投資者心里權衡的砝碼盡可能客觀，從而使投資者更加認可傳遞出的公司價值觀，強化對公司的信任。

其三謂敬，要存敬畏之心。上市公司必須謹記和堅持“四個敬畏”，尤其是大股東和上市公司董監高要常懷敬畏之心。這四個敬畏分別是敬畏市場，尊重規律，走穩健合規的發展之路;敬畏法制，遵守規則，強化誠信契約精神;敬畏專業，突出主業，自覺遠離市場亂象;敬畏投資者，回報投資者，積極踐行股權文化。作為董秘助手和上市公司的前沿代表，證代更是要身體力行上述敬畏，才能協助公司高層推動公司質量提高、促進自身發展。

其四謂靜，心氣神體都要處于安寧放松的狀態。證代職責龐雜，需要把監管的規章制度吃透，需要把資本市場與公司的相互需求摸清，需要把各類業務操作的流程搞明……這是對證代職業操守的要求，一旦達到，那么證代應該是一種安寧放松的狀態。只有證代表現出寵辱不驚、泰山崩于前而面不改色的坦然處之，公司股價偶然間的大幅波動時，公司高管才能安心、上級監管才能放心、外部市場才會視之以平常心。

其五謂恒，規律、有節、有常。信息披露的連續性原則、投資者的一致性原則等，均是恒的表現。證代要有一顆恒心，始終以監管最高要求作為行事原則;要保持一顆恒心，矢志不渝地促進公司規范運作。

修養的最高境界，是慎獨，表里如一，嚴守本分。對證代來講，嚴格遵從職業操守，對外展現公司風采，對內傳達投資者訴求，為公司合規高效發展保駕護航，爭取股東共享公司發展的紅利，慎心、慎始、慎終，以此為支撐，克己奉公、一絲不茍地認真工作，兢兢業業、踏踏實實地做好董秘助手，證代的價值一定會得到認可！

作者系中國核電證代，第二屆董秘好助手獎獲得者董秘薦助手

李興雷先生于2016年進入公司董事會辦公室工作，同年獲聘擔任公司證券事務代表至今，恪盡職守，積極協助董秘履職，任職期間公司董辦工作獲得了監管機構、股東等各方肯定。

推薦人：?

羅小未? ?中國核電董秘

“董秘好助手獎”評委點評

作為A股首家純核電上市公司的證代，李興雷先生從技術崗位轉到證代崗位，用“專心、專注、專長、專業”，出色地完成了角色轉變，獲得信息披露考評五連A、最受投資者尊重的上市公司、金圓桌最佳董事會等榮譽，是對他工作的最大肯定，他是資本圈不可多得的一位優秀證代。

李興雷先生對證代崗位有著深入的理解和思考，就像他說的，做好證代既是一種修煉，更是一種修養，愿他繼續保持初心，慎心、慎始、慎終，享受這份孤獨的職業給他帶來的快樂，期待他在證代職業上獲得更大成功！

點評人系董秘好助手獎評委，洋河股份董事、

原董秘叢學年先生