建設銀行

規范、高效的公司治理是金融機構有效自我約束、樹立良好市場形象和實現健康可持續發展的堅實基礎。建設銀行堅持以公司治理最佳實踐為目標，在完善公司治理體系中摸索實踐、探路前行。該行嚴格遵守有關法律法規及上市地交易所上市規則，不斷完善公司治理架構，加強公司治理制度建設，保持了優秀的公司治理水平。面對內外部形勢的復雜變化，董事會成員勤勉盡責，憑借深厚的專業素養、豐富的執業經驗和卓越的工作能力，有力保障了董事會的高效運作和科學決策。

一方面，該行不斷加強制度體系建設。近兩年，建行推動完善公司治理制度體系，重檢修訂公司章程相關條款，研究擬定股權質押管理辦法，認真貫徹落實國務院及財政部關于完善國有金融資本管理、加強國有金融企業股權管理和金融機構國有股權董事議案審議操作指引等相關要求，積極配合財政部、銀保監會、匯金公司做好相關工作，確保銀行在國有金融資本管理、董事會運行和董事履職等方面依法合規。

關注公司治理運行質效，定期聽取董事會運行效率評估進展及改進情況，并按照銀保監會《銀行保險機構公司治理監管評估辦法》有關要求，從黨的領導、股東治理、董事會治理、風險內控、關聯交易治理、市場約束、其他利益相關者治理等多個方面對公司治理的合規性和有效性進行自評估及對標整改，推動公司治理體制機制進一步完善。

另一方面，該行不斷完善董事會授權方案。建行在運行實踐中，不斷完善授權體系，從效率和風險角度綜合考慮，優化授權方案中的部分內容，提高董事會運行效率。近年來，建行不斷完善股東會對董事會、董事會對行長的授權體系，根據監管要求、經營管理實際定期重檢、修訂授權制度。董事會審議通過關于修改股東大會對董事會對外捐贈授權的議案，并經股東大會審議通過，提高年度捐贈授權額度，對履行社會責任及開展扶貧工作提供了有力支持;調整董事會對行長授權，適應業務發展需求。

建行董事會深入研究宏觀形勢，把握最新監管導向、結合銀行自身戰略發展及經營管理需要，完善董事會自身建設，加強高管層治理，制訂中長期資本規劃、國別風險管理政策，審議定期業績報告、利潤分配方案、固定資產投資預算、各項資本工具發行方案、外部審計師聘任等議案，確保公司治理規范運行，保障各項業務平穩發展。

該行對合規管理在穩健經營和創新發展中的重要作用形成高度共識，努力構建集中統一、科學先進、權威高效、務實管用、覆蓋全集團的合規管理體系;持續完善合規運行、推進、管控三大機制;健全內控體系，明確內控責任。遵循全面性、重要性、制衡性、適應性、成本效益等原則，由董事會、監事會、高管層和全體員工共同實施內部控制。

同時，董事會依法規范開展投資者關系管理和信息披露工作，密切關注資本市場動態和熱點問題，加強與市場有效溝通，主動響應市場關切，全面、客觀、準確地向市場宣介建行以新金融行動響應新發展理念，支持疫情防控和經濟社會發展的做法和成效，展示競爭優勢和市場投資價值。在疫情期間，首次以線上形式舉辦年度及中期業績發布。年中多次舉辦線上線下業績電話會、調研及參加投資者論壇。建行在上海證券交易所進行的年度信息披露工作評價中連續六年獲得A類評價。