美國三大國防科技創(chuàng)新機構對我國的啟示

■ 程 遠 陳灝 趙廣

技術創(chuàng)新一直是提升國防科技實力、贏得未來戰(zhàn)略博弈主動的重要手段。美國十分注重借助軍民一體化國防科技創(chuàng)新體系，引導軍地創(chuàng)新資源良性互動，主動塑造科技創(chuàng)新態(tài)勢，確保美國始終引領世界軍事潮流，領先對手數(shù)步。為此，美國成立了一系列顛覆性技術研究機構作為提升創(chuàng)新能力、落實國家安全戰(zhàn)略的重要抓手,其中以國防高級研究計劃局(DARPA)、戰(zhàn)略能力辦公室（SCO）、國防創(chuàng)新小組（DIU）最為典型，DARPA享譽盛名已久，大國競爭加劇以來，美國防部建立起新機構SCO和DIU以拓展創(chuàng)新邊界，形成“遠近銜接、高低搭配”格局。

一、設立背景

（一）國防高級研究計劃局

上世紀50年代蘇聯(lián)的技術突襲給美國國內(nèi)各界造成了嚴重恐慌，為重振技術代差優(yōu)勢，國防高級研究計劃局（DARPA）應運而生，承擔起占領科技研發(fā)制高點、保持美軍戰(zhàn)略領先地位的重任。DAPRA側重于基于技術能力的長期開發(fā)，始終將國家軍事目標作為首要關注點。其承擔的科研項目著眼于未來國防需求，為解決國家安全的中長期問題提供高技術儲備和支持，許多設計理念都體現(xiàn)“一代半”的思維，其成果因特網(wǎng)、隱身技術、GPS全球定位、無人駕馭等顛覆性技術不僅使美國軍事科技實力冠絕全球，也深刻改變了世界。

（二）戰(zhàn)略能力辦公室

由于DARPA的技術發(fā)展周期較長，美國意識到在應對全球范圍內(nèi)新興大國的崛起、中小國家挑戰(zhàn)和恐怖襲擊等跨地區(qū)、跨領域的“混合戰(zhàn)爭”等方面需要重獲許多能力。2012年戰(zhàn)略能力辦公室(SCO)在此環(huán)境下誕生，力求通過賦予商用技術和傳統(tǒng)武器平臺以新角色，重構現(xiàn)有的國防部、情報機構和商業(yè)系統(tǒng)，提供的是現(xiàn)在而不是5年或者10年后的選項通過在短時間內(nèi)幫助美國建立優(yōu)勢，為DARPA爭取一些時間，確保遠近銜接、持續(xù)領先。兩者相比，DARPA強調(diào)原始創(chuàng)新，研發(fā)顛覆性技術。SCO更關注近期現(xiàn)實作戰(zhàn)需求，重點通過系統(tǒng)集成與概念創(chuàng)新，快速發(fā)展新質(zhì)作戰(zhàn)能力。

（三）國防創(chuàng)新單元

隨著技術全球化、私有化、商業(yè)化的特點越來越明顯，未來國防的技術發(fā)展路徑與過去有很大變化，民營企業(yè)的創(chuàng)新能力在許多領域已經(jīng)超越軍方，軍方由于固有的體制機制圍墻的存在，對外部創(chuàng)新的獲取能力感知性差。為打破國防部的圍墻，讓更多外部創(chuàng)新理念和技術涌入軍隊，2015年美國國防部在硅谷啟動國防創(chuàng)新實驗單元（DIUX），2018束試運結行成為常設機構，更名為國防創(chuàng)新單元（DIU），為國防部門充當先進民用技術的發(fā)現(xiàn)者、牽線者、投資者。DIU是新抵消戰(zhàn)略所構建的創(chuàng)新生態(tài)架構中的重要一環(huán)，設立的初衷就是落實新抵消戰(zhàn)略中國防科技博弈的“以快制慢”。

二、三大機構開展技術創(chuàng)新的特點和經(jīng)驗

（一）“小機構”發(fā)揮出帶動全局的“大龍頭”作用。無論是DARPA，SCO還是DIU其機構設置小而精，管理機構扁平化，人員數(shù)量少但背景多樣。DARPA內(nèi)部大約有120名雇員，其中93名為項目經(jīng)理人，為避免紛繁復雜的行政事務干擾，確保創(chuàng)意能快速直達決策層，DARPA組織機構從下至上只有三級：項目經(jīng)理—辦公室主任—局長。DIU大約由50人左右的軍事和文職人員，其中合伙人2位，高級領導5位，剩下40人是從事具體工作的員工。下設3個小組（軍民對接小組、成果轉移小組、風險投資小組）職能非常簡明清晰。在人員任期和部門設置上都在不斷調(diào)整，通過不斷注入新鮮血液避免官僚主義和部門固化，保持技術創(chuàng)新的制度動力。在經(jīng)費使用管理上，三大機構經(jīng)費保障充足，2020財年DARPA財年34.6億美、SCO財年預算為14億美元，DIU2020財年經(jīng)費為1.64億美元，各機構對自身經(jīng)費有很強的自主權。在美國的國防科研體系中，DARPA，SCO,DIU雖然機構規(guī)模很小，但卻以其獨特的創(chuàng)新體制設計和高額的科研經(jīng)費保障發(fā)揮了創(chuàng)新引擎作用。

（二）軍民一體化促進技術創(chuàng)新效應良性循環(huán)。總體來看DARPA以未來軍事需求為目標追求原始創(chuàng)新，吸引民用技術創(chuàng)新主體參與實現(xiàn)軍事意圖。SCO通過挖掘現(xiàn)有系統(tǒng)的新功能、整合多個系統(tǒng)和引入先進商用技術的方式，快速發(fā)展和部署新的作戰(zhàn)能力，背后有兼顧立足現(xiàn)有和引入外部創(chuàng)新的考量。DIU的主要功能則是旗幟鮮明地為國防部尋找民間顛覆性或者新興技術，充當“技術獵頭”和“天使投資人”的角色。從這個角度講，美國的國防科技創(chuàng)新厚植于國家科技創(chuàng)新體系，民用創(chuàng)新技術提供大量智力支持。另一方面，在達到軍事目的后，部分技術對民口開放，凝結著軍事價值的技術進入社會領域，加速反哺民用技術，實現(xiàn)更大的經(jīng)濟價值。精確制導武器、隱身技術，無人操作系統(tǒng)以及紅外夜視系統(tǒng)都已顯著增強了美軍軍事能力，與此同時，這些軍事能力背后的伴生技術——新材料、GPS、網(wǎng)絡互聯(lián)、微電子深刻改變的人們的日常生活方式，從而形成了國防科技創(chuàng)新和民用科技創(chuàng)新深度交融、良性互動的局面。

（三）根據(jù)機構戰(zhàn)略定位不同設置不同創(chuàng)新寬容度。DARPA的定位是周期較長的顛覆性技術研發(fā)，對技術短期應用于戰(zhàn)場不是其主要任務。SCO關注近期和中期可快速推進并轉化為實際戰(zhàn)斗力的項目，DIU聚焦具有前沿戰(zhàn)略價值的商用技術，致力于搭建軍方和民企的紐帶橋梁。不同的戰(zhàn)略定位使得對創(chuàng)新失敗的寬容度是不一樣的，機構的戰(zhàn)略目光越長遠、瞄準的技術越具顛覆性，現(xiàn)有的技術成熟度越低，其對失敗容忍度越高。對DARPA而言如果失敗率低反而會被國會質(zhì)疑其對前沿關注不夠，即使項目未或得成功，也可會在過程中發(fā)現(xiàn)有價值的信息和經(jīng)驗。項目經(jīng)理克里斯·舒爾茨負責的20馬赫超音速項目雖然以失敗告終，但依然被評為DARPA“2011年度項目之星”。所以失敗不可怕，關鍵是要以正確的姿勢失敗。SCO因其成立初衷是為在短期內(nèi)幫助美軍提升戰(zhàn)斗力，因此失敗容忍度較低，在其成立后的三年半時間里，啟動了15個項目沒有一個失敗案例。DIU在失敗容忍度上介于二者之間，在成果轉化周期上與商業(yè)模式類似，其特點是鼓勵風險投資、追求短期效應，所以允許失敗但要快速失敗。

（四）開通綠色通道提升軍事采購能力。傳統(tǒng)的軍方合同的要求往往比私營部門的商業(yè)承包合同要嚴格得多，在科技更新周期明顯加快的時代，傳統(tǒng)的簽約方式因其冗長的流程和繁鎖的程序增加了無謂的交易成本，不能滿足前沿技術迅速轉化為軍隊作戰(zhàn)能力的要求。為此1989年，DARPA被賦予使用“其他交易授權”(OTA)的權力，該協(xié)議可免除政府機構需要遵守的大多數(shù)采辦法規(guī)和條例，幫助那些很少與政府打交道的創(chuàng)新型公司高效地溝通合作，它僅對合同和乙方進行最少的約束，并給予政府在資金使用上相當程度的自由決定權。2015年以來，美國國會持續(xù)放寬有關OTA的規(guī)定，允許美國國防部更激進的授予更大金額的OTA協(xié)議。DIU也采用了這種方式，其目標是和公司首次會面60天內(nèi)授予合同，可以直接簽訂500萬美元以下的項目無須通過國防部常規(guī)采辦流程，允許完成樣機項目的承包商不經(jīng)進一步競爭即可獲得后續(xù)生產(chǎn)合同，實現(xiàn)技術快速試驗、能力迅速轉化。

三、給我國國防科技的啟示

（一）政府應更好發(fā)揮主導作用塑造創(chuàng)新態(tài)勢。在科技創(chuàng)新領域，我們既要發(fā)揮市場企業(yè)創(chuàng)新活力的決定性作用，又要更好發(fā)揮政府主導性、先導性作用。美國一直倡導小政府和自由市場的理念，但其實行的政策和展示的表象不盡相同，一直以來都有大量公共資金被引入科技創(chuàng)新領域。從DARPA、SCO、DIU等機構所帶來的創(chuàng)新成果啟示我們，政府一直是創(chuàng)新背后的關鍵推手，更愿意在創(chuàng)新周期不確定性最大的階段進行投資，幫助企業(yè)渡過難關。在國防科技創(chuàng)新的過程中，政府不僅是管理者，也是關鍵的參與者，所謂更好的發(fā)揮作用，不是簡單尋找、挑選市場遴選出的贏家，而是以長遠的眼光預見技術變革未來的方向，通過戰(zhàn)略決策和規(guī)劃計劃提前布局、塑造未來。當前，在軍民協(xié)同創(chuàng)新方面立法還不完善，工作機制還未理順，應加快完善國防科技創(chuàng)新法律層面、政策層面、機制層面底層架構，扭轉重項目推動、輕機制理順的傾向，將管用的做法及時推廣開來形成試行意見先行下發(fā)。

（二）從技術成熟度的視角打通創(chuàng)新鏈路。美國航空航天局提出的“基于技術成熟度”的管理方式，對于貫通創(chuàng)新鏈路很有幫助。技術成熟度分9級，1-3級屬于基礎研究，3-5級發(fā)展到應用研究，5-7級是技術發(fā)展，7-9級是成品原型和系統(tǒng)測試階段。企業(yè)追求利潤最大化的本能使得他們不愿觸碰低于6級的技術。在技術成熟度達到5級之前，政府主導的部門與大學科研機構充當主要角色，承擔前期基礎研發(fā)，到了6級以上企業(yè)介入進行再開發(fā)及成果轉化，中間技術成熟度曲線的“死亡之谷”階段（4-7級），由政府出資帶動風險投資進入。當我國在基礎研發(fā)階段階段，地方大學、科研機構參與的程度和范圍不夠，在跨越“死亡之谷”的過程中未能充分撬動地方風險投資和天使資金的進入，在產(chǎn)品市場化階段，企業(yè)的主體地位未能充分彰顯。從貫通鏈路的全過程看，國防科技體系建設是一個系統(tǒng)工程。我們可以以點帶面，建立類似DARPA、DIU等戰(zhàn)略科技機構，從技術成熟度范圍的視角區(qū)分職能使命。目前軍委科技委成立的快響小組，從技術成熟度角度看主要是針對曲線后半部分這個階段，而在前期和“死亡之谷”這兩部分我們還有很多工作可以做。

（三）破除國防科技創(chuàng)新發(fā)展中的實際障礙。我國國防科技創(chuàng)新的過程中出現(xiàn)了信息溝通不暢、“民參軍”壁壘、創(chuàng)新寬容度低、知識產(chǎn)權利益劃分等比較具體的問題。要加強信息溝通平臺的整合重塑，進行平臺整合，利用大數(shù)據(jù)、云計算等先進技術完善數(shù)據(jù)庫，規(guī)范信息的收集和發(fā)布，形成科學有效的信息調(diào)研與統(tǒng)計制度，增強信息共享的時效性。要對現(xiàn)有國防市場準入機制進行變革，敢于打破利益藩籬，構建公平競爭的市場環(huán)境，簡化民參軍行政流程，對保密項目進行分解處理，讓更多的優(yōu)勢民企能高效參與到國防科技建設中來。要根據(jù)項目分類設定創(chuàng)新失敗容忍度，對基礎性、前沿性、顛覆性技術，容忍度應在較高水平；對著眼短期的、快速應用性技術要把握好項目每個環(huán)節(jié)，盡量提升成功率，給投資者以信心。要通過知識產(chǎn)權設計實現(xiàn)政府和企業(yè)的雙贏，對原本屬于民企的知識產(chǎn)權依然屬于民企，對借助政府基礎技術完成的新知識產(chǎn)權所有權屬于民企，但政府有免費使用權和許可權，以后民企在將知識產(chǎn)權許可給第三方前應經(jīng)過政府同意；如果研發(fā)失敗，政府可將相關技術經(jīng)驗轉給其他公司繼續(xù)開發(fā)。