顛覆性技術產業(yè)生態(tài)系統(tǒng)演化機理研究

張家峰 李佳楠 周潔 陳紅喜

摘 要：顛覆性技術產業(yè)在促進我國經濟發(fā)展，推動傳統(tǒng)制造業(yè)向智能、綠色、服務型制造轉型升級中扮演著至關重要的角色。為此，文中基于生態(tài)系統(tǒng)視角，將顛覆性技術產業(yè)與生態(tài)系統(tǒng)理論相結合。短期演化方面，將顛覆性技術產業(yè)劃分為4個階段，并呈現(xiàn)出每個階段的不同特征;長期演化方面，通過運用Logistic演化方程和復合Logistic演化機制方程對顛覆性技術產業(yè)動態(tài)周期性演化機理進行研究，發(fā)現(xiàn)在一定周期內顛覆性技術產業(yè)有著不同演化上限值。結果表明：在顛覆性技術產業(yè)演化至飽和值時，要及時識別，并采取有效措施，確保顛覆性技術產業(yè)演化可持續(xù)。揭示了顛覆性技術產業(yè)生態(tài)系統(tǒng)演化機理，這對促進我國顛覆性技術產業(yè)的發(fā)展具有現(xiàn)實指導價值。關鍵詞：顛覆性技術產業(yè);生態(tài)系統(tǒng);復合Logistic;演化機理;短期演化;長期演化

中圖分類號：F 426

Abstract：Disruptive technology industries play a vital role in promoting Chinas economic development and accelerating the transformation and upgrading of traditional manufacturing to smart，green，and serviceoriented manufacturing.Therefore，based on the perspective of ecosystems，this paper combines disruptive technology industries with ecosystem theory.In terms of shortterm evolution，the disruptive technology industry is divided into four stages，and each stage has different characteristics.In terms of of longterm evolution，the dynamic periodic evolution mechanism of disruptive technology industries is studied by using Logistic evolution equation and compound Logistic evolution mechanism equation.It is found that disruptive technology industries have different evolutionary upper limits within a certain cycle.The results show that：when the disruptive technology industry evolves to a saturation value，timely identification and effective measures should be taken to ensure the sustainable evolution of the disruptive technology industry，which reveals the evolutionary mechanism of disruptive technology industry ecosystem，and has practical guiding value for promoting the development of my countrys disruptive technology industry.

Key words：disruptive technology industries;ecosystem;compound logistic;evolutionary mechanism;shortterm evolution;longterm evolution

0 引言

顛覆性技術作為產業(yè)快速變革的核心驅動力，已成為我國創(chuàng)新發(fā)展的重點。習近平總書記在黨的十九大報告中提到“突出關鍵共性技術、前沿引領技術、現(xiàn)代工程技術、顛覆性技術創(chuàng)新……”，其中顛覆性技術受到國家和企業(yè)的高度關注，重要原因是它容易造成技術突襲，改變游戲規(guī)則，為實現(xiàn)彎道超車帶來機遇。“顛覆性技術”是指對已有傳統(tǒng)或主流技術途徑產生顛覆性效果的技術（CHRISTENSEN，2015）[1]，是由美國哈佛商學院CHRISTENSEN[2]（2013）教授針對商業(yè)創(chuàng)新領域提出的概念。鮑萌萌[3]（2019）提到顛覆性技術產業(yè)創(chuàng)新不僅依賴于自身技術變革，還依賴于所處的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)環(huán)境。之后，此概念受到各國軍方重視，并在軍事領域被賦予了不同含義（蔡玨，2016）[4]。如ALAN[5]（2005）指出，在國防系統(tǒng)中，顛覆性技術是從已有的技術體系中“衍生”或“進化”出的一種新主導性技術，從而取代已有技術，使軍事力量結構、基礎以及能力平衡發(fā)生根本性變革。近年來，國內外在重點產業(yè)及經濟社會領域布局的慘痛教訓表明，不掌握核心科技，不重視原始創(chuàng)新最終是沒有發(fā)展前途的。李政[6]等（2016）分析了顛覆性技術的內涵特征及其與顛覆性創(chuàng)新的關系，認為基礎學科的發(fā)展是催生未來顛覆性技術的培養(yǎng)皿。由此可見，相較于過去開放式創(chuàng)新，顛覆性技術是最高階段的創(chuàng)新。因此，我國迫切需要發(fā)展顛覆性技術的基礎研究，從而推動產業(yè)新的變革，不斷催生新經濟、新業(yè)態(tài)、新模式，促進我國生產力早日實現(xiàn)質的飛躍。

目前學者對于顛覆性技術的研究成果主要集中在2個層面。①顛覆性技術的識別層面：在顛覆性技術識別研究中，用的最多方法是主觀判斷法。而技術路線圖被視為有效的輔助工具（SOOD，2011）[7]。VOJAK[8]等（2004）通過研究與提煉歷史案例，繪制了技術路線圖，從而幫助決策者識別顛覆性技術。同時，也有學者提出傳統(tǒng)的技術路線圖可能更適合用于可預測的持續(xù)性創(chuàng)新技術，不適合預測顛覆性技術（SPINARDI，2012）[9]。客觀推導法指的是通過文獻與專利文本信息分析，進而對技術領域進行預測的方法。

SHIBATA[10]等（2009）通過挖掘再生醫(yī)學的科學文獻信息，繪制了行文網絡圖，識別了該技術領域的技術前沿。我國學者王超[11]等研究發(fā)現(xiàn)，目前顛覆性技術識別預測方法并未考慮將外部影響或是內在特征中的某一方面展開進行有機結合，大都側重于其中的某一方面。黃魯成[12]等（2015）借鑒物種入侵模型和集對分析方法，通過計算新技術出現(xiàn)前后的屬性集相似度，從而測度出顛覆性強度值。黃魯成[13]等（2019）從顛覆性技術成長周期入手，根據萌芽期顛覆性技術特點，采用基于創(chuàng)新性、獨創(chuàng)性與功能分析的識別方法，在技術創(chuàng)新沒有造成市場顯著變化時實現(xiàn)預警決策。②顛覆性技術的預測層面：CHENG[14]等（2017）運用確定性模型來預測短期內工業(yè)和技術干擾的潛力，為企業(yè)和其他利益相關者在面臨顛覆性技術時促進其戰(zhàn)略制定提供切實可行的建議。KIM[15]等（2016）提出將預測網站上的未來數據作為預測顛覆性技術的重要數據源。白光祖[16]等（2017）借助FisherPry改進模型對顛覆性技術成熟度進行研究并以技術路線圖的形式展示了技術預見結果。張曉林[17]（2018）對顛覆性技術預測的內涵進行了總結，并給出了理想持續(xù)性預測系統(tǒng)的性質，并對其理想模型及功能實現(xiàn)進行了系統(tǒng)性的分析。

綜上所述，目前對顛覆性技術方面的文獻研究主要圍繞顛覆性技術的內涵區(qū)分、識別方式以及預測等3個方面。然而，對于顛覆性技術背后的基礎研究布局缺乏有深度的研究，這值得高度關注（李政等，2016）[18]。具體來說，目前研究成果缺乏對顛覆性技術產業(yè)發(fā)展的整體認知，對顛覆性技術產業(yè)生態(tài)系統(tǒng)演化機理的研究，國內研究更是頗少。事實上，加強對顛覆性技術產業(yè)生態(tài)系統(tǒng)演化過程的認識，有利于提高對顛覆性技術產業(yè)各演化階段特征識別的準確性。因此，文中將生態(tài)系統(tǒng)理論與顛覆性技術產業(yè)相結合，基于生態(tài)系統(tǒng)視角對顛覆性技術產業(yè)進行分析，通過運用Logistic演化方程和復合Logistic演化機制方程對顛覆性技術產業(yè)動態(tài)周期性演化機理進行研究，揭示出顛覆性技術產業(yè)在生態(tài)系統(tǒng)視角下的演化規(guī)律。

1 顛覆性技術產業(yè)的短期演化規(guī)律分析

1.1 生態(tài)系統(tǒng)視角下顛覆性技術產業(yè)

MOORE[18]（1993）首次提出了商業(yè)系統(tǒng)的概念，他將生態(tài)系統(tǒng)與企業(yè)戰(zhàn)略相結合，描述了產業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的內涵與演化過程。在顛覆性技術產業(yè)演化過程中，其通過多個子系統(tǒng)或若干要素之間的相互協(xié)調，使物質、信息、資金等得到合理的配置和使用，從而確保系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展。這些子系統(tǒng)或若干個要素的協(xié)調、同步是通過顛覆性技術產業(yè)中的多種“活”的適應性主體進行相互競爭及合作，以實現(xiàn)協(xié)同進化。在其協(xié)同進化的過程中，其總發(fā)展空間是有限的，不僅會受到自身演化能力限制，也會受內外部資源環(huán)境的制約，也就是說，顛覆性技術產業(yè)的發(fā)展不可能無限增長，其與自然生態(tài)系統(tǒng)有著相類似的共性。文中基于商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)理論，通過物質流、資金流及信息流等手段，將顛覆性技術產業(yè)視作一種互利互惠的生態(tài)系統(tǒng)。

1.2 演化方程的構建

顛覆性技術產業(yè)與自然界多數生命體的演化相類似，兩者都遵循Logistic發(fā)展的普遍機制（黃魯成等，2015和張慶普，1995）[12，20]，在生命體演化過程中正、負反饋力起到交叉影響作用，從而導致了非線性的曲線式增長。Logistic曲線方程是由生物學家VERHULST P F提出的，其廣泛適用于人口增長及社會經濟發(fā)展研究。文中通過運用Logistic演化方程（VOLBERDA，2003）[19]，對顛覆性技術產業(yè)演化進行分析，其演化方程如下

初步形成階段：顛覆性技術最初出現(xiàn)時，并不會受到行業(yè)主流市場的青睞，其規(guī)模較小，發(fā)展速度緩慢。當時間段為0-t0時，顛覆性技術產業(yè)產值規(guī)模緩慢上升至

（3-3）K/6，增長率逐漸提高至rk/6，顛覆性技術產業(yè)開始初步形成。表明此時顛覆性技術產業(yè)演化速度與加速度都是遞增的，即顛覆性技術產業(yè)的產量成長速度呈指數型增長，當顛覆性技術產業(yè)演化至

t0時，其演化產值曲線上升至第1個拐點處

（3-3）K/6，其產業(yè)演化的加速度達到最大值，這一階段稱為顛覆性技術產業(yè)演化的“起跑”時期，其自身演化能力、內外環(huán)境以及正負反饋對產業(yè)演化的共同作用力達到最大值，形成了對顛覆性技術產業(yè)演化的最大演化動力。即顛覆性技術產業(yè)在初步形成階段，雖然產業(yè)有著不錯的發(fā)展前景，但其成長仍不夠穩(wěn)定，且并未受到市場的青睞，在市場中的“戲份”較為不足，易受內外部環(huán)境影響，如市政府的政策導向等都會對顛覆性技術產業(yè)的演化過程有著很大程度的影響。

快速成長階段：顛覆性技術產業(yè)發(fā)展空間變大，活力迅速增強，市場“戲份”逐步增多。當時間段為

t0-t1時，顛覆性技術產業(yè)產值規(guī)模迅速上升至K/2，增長率持續(xù)遞增至rk/4，但是遞增的加速度逐漸降低，顛覆性技術產業(yè)的演化進入了快速成長階段。此階段是顛覆性技術產業(yè)演化的關鍵時期，當顛覆性技術產業(yè)演化至t1時，其產量迅猛增長，達到整個產業(yè)極限產值的二分之一，其成長速度是整個演化周期的最大值，我們稱之為產業(yè)演化的“起飛”期。即產業(yè)通過制度改革、管理優(yōu)化以及技術創(chuàng)新等措施，其成本得到一定程度的降低，產業(yè)的發(fā)展的空間隨之變大，活力迅速增強，市場“戲份”逐步增多，市場對產品和服務的認可和需求日益提升，產業(yè)內部間的聯(lián)系以及產業(yè)與產業(yè)間的相互聯(lián)系日益緊密，顛覆性技術產業(yè)對其他產業(yè)及國民經濟的拉動作用開始日益凸顯。

緩慢發(fā)展階段：顛覆性技術產業(yè)市場趨于完善，需求日益旺盛，產業(yè)的發(fā)展由市場規(guī)模化擴張逐漸步入集約化，顛覆性技術產業(yè)趨于穩(wěn)步發(fā)展。當時間段為t1-t2時，顛覆性技術產業(yè)產值規(guī)模緩慢上升至（3+3）K/6，但增長率持續(xù)降低，直至rk/6，顛覆性技術產業(yè)的演化速度與加速度都呈遞減的趨勢，此時產業(yè)進入慢速發(fā)展階段。在這一時期顛覆性技術產業(yè)增長的動力明顯減弱，當產業(yè)演化速度曲線下降至t2時，產業(yè)成長的加速度達到最大負值rk/6，此時產業(yè)受到越來越多遷入的競爭者以及原有技術產品和服務無法滿足市場需求等多方面因素的影響，產業(yè)發(fā)展速度減緩。顛覆性技術產業(yè)產量達到極限值的（3+3）K/6，顛覆性技術產業(yè)經過成長期快速成長后，產業(yè)市場趨于完善，需求日益旺盛，產業(yè)的發(fā)展由市場規(guī)模化擴張逐漸步入集約化，顛覆性技術產業(yè)趨于穩(wěn)步發(fā)展，顛覆性產業(yè)產值逐漸向產業(yè)演化的極大值靠近。

衰敗（或進化）階段：市場需求日趨飽和，受到內外部影響因子的干擾，整個產業(yè)變得不穩(wěn)定。當時間段為t2-t時，顛覆性技術產業(yè)產值規(guī)模趨于平穩(wěn)，增長率趨于0，此時產業(yè)步入衰敗（或更新）階段。顛覆性技術產業(yè)產值規(guī)模很難再有提升，市場需求日趨飽和，并受到各種各樣的內外部影響因子的干擾，使得整個產業(yè)變得不穩(wěn)定。隨著顛覆性技術產業(yè)面對市場需求萎縮、市場惡性競爭、運作不協(xié)調和資金短缺等多方面的壓力，顛覆性技術產業(yè)將向較低層次有序結構退化;顛覆性技術產業(yè)達到臨界點時，由于產業(yè)自身進行結構調整、技術創(chuàng)新、管理優(yōu)化等變革，培育了新的經濟增長點，顛覆性技術產業(yè)向高層次方向發(fā)展，并形成一個更為有序的產業(yè)結構，從而進入新一輪演化過程。

2 顛覆性技術產業(yè)長期演化規(guī)律

2.1 演化機制方程

在顛覆性技術產業(yè)演化過程中，演化軌跡必定會受到內外環(huán)境和正負反饋機制的共同影響，呈現(xiàn)出S型曲線狀，然而顛覆性技術產業(yè)演化軌跡曲線的實際形狀受到產值K和產值增長率r的影響。產值K是整個顛覆性技術產業(yè)產值演化的上限，在產值規(guī)模增長速度r值不變的情況下，如果產值K越大，則產業(yè)演化上限越高;在產值K不變的情況下，如果產值增長率r值越大，則產業(yè)產值增長速度越快，從而進入下一個新的演化周期的時間就越短。在生態(tài)系統(tǒng)中，不同的演化周期下不同的演化個體擁有不同的演化能力以及資源環(huán)境，它們決定著其自身演化上限和演化增長率，因此產值K和產值增長率r呈動態(tài)變化。在正負反饋機制的相互影響下，顛覆性技術產業(yè)的演化過程軌跡呈復雜多變的演化曲線，在一定的周期中表現(xiàn)為螺旋式上升的演化趨勢，由這些復雜多變的演化過程曲線組合而成動態(tài)的復合型Logistic曲線式增長。顛覆性技術產業(yè)的動態(tài)的復合Logistic演化機制方程（張慶普，1995）如下

2.2 演化軌跡曲線

根據上述結論，繪制顛覆性技術產業(yè)復合Logistic演化機制曲線軌跡圖，如圖3所示。

由圖3可知，在周期Ti內有著不同演化上限值Ki（Ti），在周期Ti與多種上限值Ki（Ti）的相互約束下產生各種不同的Logistic演化曲線的動態(tài)組合。顛覆性技術產業(yè)的演化與生態(tài)系統(tǒng)相類似，從成長到衰敗，再更新、成長到衰敗，是一個永無止境的演化循環(huán)過程。通過對某一演化周期觀察，在自身演化能力、內外環(huán)境以及正負反饋相互約束下，顛覆性技術產業(yè)的產值是有上限的，而在不同的演化周期Ti下產值上限為K1（T1）、K2（T2），…，Ki（Ti），通過產業(yè)的演化，產值增長到某一成長周期的上限值后，這時候系統(tǒng)處于該周期內“頂點”狀態(tài)。此時對顛覆性產業(yè)的資源配置、技術創(chuàng)新、制度變革等起到一定改善作用;優(yōu)化產業(yè)主體活力，改善顛覆性技術產業(yè)演化發(fā)展的內外環(huán)境，提高環(huán)境承載能力，擴大顛覆性技術產業(yè)發(fā)展空間，從而進入新一輪演化周期軌道。因此，顛覆性技術產業(yè)會沿著圖3中不同的實線組合所示的軌跡演進。

在顛覆性技術產業(yè)演化至飽和值時，如果沒有及時識別，且并未采取相應改革手段，顛覆性技術產業(yè)演化將墜入“死亡谷”。顛覆性技術產業(yè)演化瓶頸對于決策者而言，很可能是盲區(qū)，因而沒有積極地對產業(yè)結構進行調整、重組以及升級，內外環(huán)境承載量保持不變，那么將會引發(fā)一系列產業(yè)發(fā)展問題，從而走向持續(xù)衰敗，演化軌跡曲線表現(xiàn)為沿虛線AB、CD等衰敗演化的現(xiàn)象。產業(yè)走向衰敗不是我們所希望的看到的，應該及時準確的識別顛覆性技術產業(yè)演化的“拐點”，并提前采取有效的技術創(chuàng)新、優(yōu)化管理等一系列改革措施，提高顛覆性技術產業(yè)演化限制因子的上限產值Ki（Ti），激發(fā)產業(yè)主體活力，使顛覆性技術產業(yè)的結構與功能升級，進入新的演化周期，實現(xiàn)顛覆性技術產業(yè)整體可持續(xù)發(fā)展。

3 結語

文中提出顛覆性技術產業(yè)與生態(tài)系統(tǒng)相結合的構想，構建Logistic演化模型，分析顛覆性技術產業(yè)生態(tài)系統(tǒng)演化機理。在此基礎上，建立復合Logistic演化機制方程，揭示出顛覆性技術產業(yè)動態(tài)周期性演化機理。

1）短期演化。

初步形成階段：顛覆性技術最初出現(xiàn)時，并不會受到行業(yè)主流市場的青睞，其規(guī)模較小，發(fā)展速度緩慢。

快速成長階段：顛覆性技術產業(yè)發(fā)展的空間變大，活力迅速增強，市場“戲份”逐步增多，其對國民經濟的拉動作用開始逐漸顯現(xiàn)出來。

緩慢發(fā)展階段：顛覆性技術產業(yè)市場趨于完善，需求日益旺盛，產業(yè)的發(fā)展由市場規(guī)模化擴張逐漸步入集約化，顛覆性技術產業(yè)趨于穩(wěn)步發(fā)展。

衰敗（或更新）階段：市場需求日趨飽和，并受到各種各樣的內外部影響因子的干擾，整個產業(yè)變得不穩(wěn)定，此時產業(yè)面臨衰敗和更新2種演化軌跡。

2）長期演化。

在周期Ti內有著不同演化上限值Ki（Ti），在周期Ti與多種上限值Ki（Ti）的相互約束下產生各種不同的Logistic演化曲線的動態(tài)組合。

在顛覆性技術產業(yè)演化至飽和值時，如果沒有及時識別，且并未采取相應改革手段，顛覆性技術產業(yè)演化將墜入“死亡谷”。

3）促進顛覆性技術產業(yè)穩(wěn)步成長。在初步形成階段，產業(yè)內部應鼓勵、引導顛覆性技術產業(yè)加強自身演化能力，優(yōu)化顛覆性技術，使其滿足市場的需求;在外部環(huán)境方面，主要考慮政府投資力度，提高政府政策的推動力。如制定優(yōu)惠政策與相關法規(guī)、完善管理制度、改善市場機制等，來實現(xiàn)創(chuàng)新鏈、資金鏈以及產業(yè)鏈的良性互動。

4）推動顛覆性技術產業(yè)快速發(fā)展。顛覆性技術產業(yè)步入演化的“起飛”期，一方面產業(yè)需要消除成本冗余，擴大發(fā)展空間，合理配置資源結構，提高資源配置效率，完善管理制度，提高管理水平;另一方面提高市場占有率，增加市場“戲份”，與其他產業(yè)緊密聯(lián)系，相互拉動演化成長。如加強產業(yè)聯(lián)盟合作，通過產業(yè)聯(lián)盟的相互合作和協(xié)同發(fā)展，可以提高顛覆性技術產業(yè)的整體效率。

5）提高顛覆性技術產業(yè)產值上限。在緩慢發(fā)展階段，產業(yè)的發(fā)展由市場規(guī)模化擴張逐漸步入集約化，顛覆性技術產業(yè)趨于穩(wěn)步發(fā)展，此時產業(yè)自身需進一步加強制度改革、管理優(yōu)化以及技術創(chuàng)新等措施，提高產業(yè)活力，擴大產業(yè)發(fā)展空間。比如，在人才培養(yǎng)方面，加強專業(yè)人才團隊建設，從而為顛覆性技術產業(yè)輸送“營養(yǎng)活力”。

6）尋找顛覆性技術產業(yè)新的“增長點”。在衰敗（或更新）階段，一方面可以進一步優(yōu)化自身原有技術，使其適應市場需求;另一方面可以進一步加強創(chuàng)新力度，提高顛覆性技術的研發(fā)效率，尋求新的顛覆性技術，培養(yǎng)新的增長點，促進顛覆性技術產業(yè)進入新一輪演化周期軌道。

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（責任編輯：王 強）