核電工程創優與核電項目檔案管理探討

汪琳

（上海核工程研究設計院有限公司，上海 200233）

1 引言

2 核電工程檔案對工程創優的重要性

2.1 核電工程檔案為核電工程創優提供重要的法律依據

工程檔案指在工程建設活動中直接形成的具有歸檔保存價值的文字、圖紙、圖表、聲像、電子文件等各種形式的歷史記錄[1]。工程檔案真實地記錄了核電項目從立項到竣工驗收的全過程，可以對建設項目在審計、監督、驗收、運行、維修改造以及管理運營方面提供具備法律效力的證據，能真實可靠地反映項目的合法性，同時，也能成為工程質量責任追究的重要憑證。

2.2 核電工程檔案為核電工程提供充分的建造運營決策

核電工程檔案記錄了在建設過程中碰到的問題及應對的策略和積累的經驗等，是核電工程建設的珍貴記憶和重要知識資產。同時，也可以為一些活動的決策環節提供必要的支持性建議，為企業在核電項目經營方面提供有效依據。

2.3 核電工程檔案是核電項目的重要組成部分

核電工程檔案記錄了勘察、設計、施工、調試、監理和建設管理等所有參建者在核電工程建設一線活動中的原始情況，能對整個核電工程管理工作流程進行有效的監督和追溯，為機組達標投產的考核檢查、項目竣工驗收以及工程創優檢查提供不可或缺的重要質量記錄。這些檢查及驗收工作均離不開完整、真實、系統、規范的項目檔案，檔案工作的驗證是核電項目檔案工作最真實的反饋，在核電項目創優工作中占據重要的地位。

2.4 核電工程檔案是核電項目管理的重要工具

核電工程檔案管理通過對文件的編、審、批以及傳遞利用來推動核電工程項目建設活動的進行，與核電工程實體管理體系融合且貫穿始終。核電工程的快速推進離不開大量設計文件、設備資料的及時分發傳遞，核電工程質量優劣的反映離不開大量質量記錄的收集整理。核電工程檔案管理在整個核電工程建造活動中一直貫穿始終。

3 核電工程創優對核電工程檔案管理的促進作用

3.1 核電工程創優為核電工程檔案管理提供精品檔案

優質工程由精品工程實體和精品工程檔案2個板塊拼接而成，二者不可或缺。精品檔案是在工程建設水平和工程管理水平達到一定的高度后，在優質工程建設過程中所形成的完全符合國家、行業、企業標準規范，且質量精良、管理科學、手段先進的各類檔案及檔案編研材料的總和[2]。被評為優質工程的項目，通常具備精品檔案。精品檔案是在完整、準確、系統、規范的基礎上更進一步，得以實現“三無四同”的標準，即每個數據無可置疑，每張圖紙無可挑剔，每個案卷無懈可擊；紙質、電子、聲像檔案和編研同時完成。

3.2 核電工程創優為核電工程檔案管理提供優質資源

核電工程創優的總體目標是核安全文化建設水平、工程質量管理水平、工程主要技術經濟指標和施工工藝達到同期、同類型工程建設領先水平。核電工程創優工作從組織機構管理、文件體系優化、安全健康管理、設計創優、設備創優、質量管理、調試及機組性能研究、綠色施工、新技術應用及智慧工地建設、精品工程和工程亮點以及記錄檔案管理等多方面開展管理提升和優化，為核電工程檔案管理水平的提升創造良好的大環境。

4 現階段核電工程檔案創優面臨的問題

4.1 管理經濟意識薄弱問題

盡管國家檔案局在2018年10月1日頒布了DA/T 28—2018《建設項目檔案管理規范》，從行業法規上對建設單位及參建單位詳細明確了相關職責，但核電工程管理過程中，建設、設計、施工和監理單位對核電項目檔案管理的認識仍然存在不足，對其需要在工程檔案管理工作中履行的職責不夠清晰。很多單位沒有將檔案管理職責納入領導的議事日程及核電工程業務關鍵崗位，特別是對下游參建方在項目檔案管理的經濟責任制方面管理力度不夠。從而致使工程項目檔案收集不及時、整理不規范、歸檔不齊全。

經常會有父母帶著自己的寶寶因為O型腿或X型腿前來就診或咨詢。必須要指出的是輕微的O型腿或X型腿是小兒三歲前正常發育的過程。在不是特別嚴重的情況下，到5～6歲時都會變得正常。

4.2 監督管理工作規范性不足

雖然住建部于2019年開始實施的GB/T 50522—2019《核電廠建設工程監理標準》中增加了核電廠保修階段、檢修階段及調試階段監理方面內容，但核電項目監理單位起步晚、工作不夠規范。部分監理人員對核電工程檔案需要執行的標準、規定不熟悉，不能很好地履行對施工單位、設計單位在核電工程建設過程中形成的文件材料的完整性、準確性、系統性的監督和檢查職責，從而導致了工程隱蔽驗收記錄簽證不規范、材料進場報驗記錄簽字不全、施工記錄數據填寫不準確、質量計劃出現漏簽、數碼照片收集不完善、整理不規范的現象發生。與核電工程創建優質工程檢查的要求存在較大差距。

4.3 質量記錄形成不同步

目前，對在核島部位的安裝施工階段，單位工程、分部分項工程的劃分與系統劃分規則不一致，致使形成了2套記錄，一套為滿足核電工程生產試運要求的質量計劃，一套為滿足國家標準的國標驗評記錄。這2套施工質量記錄不能全部融合，致使很多核電工程項目竣工文件需要分開組卷，在系統性方面具有分裂感。

核電工程建設周期長，質量驗收的雙管理模式（即質量計劃模式和國標驗評模式）還存在不能同步形成的情況，從而導致核電工程進行分階段組卷移交時，容易甩尾項，不能及時完成當階段的竣工文件收集整理工作，給工程實體完工后3個月完成竣工文件的整理移交的及時性方面制造較大的壓力。

4.4 質量記錄結論缺少數據

當前，核電工程質量驗收結論的填寫多為“符合要求”“合格”字樣，但這樣填寫的記錄數據無法凸顯工程質量在合格范圍內的優勢。例如，百分制考試卷，獲得60分填寫的是“合格”，獲得，90分填寫的也是“合格”，這樣就無法凸顯出90分相比60分的優秀性。因此，大量含有數據的原生記錄需要補充到核電工程項目檔案中，用以彌補評選優質工程的依據，對完整性提出更高要求。

4.5 檔案工作人員配置與能力不足

參與核電工程的相關單位一般較少為檔案管理工作崗位配置專職的檔案管理人員來開展檔案工作的計劃編制、實施以及跟蹤反饋等管理工作，大多數則在相關的業務部門或者施工隊里配置1~2名勞務性質人員或者兼職性質的人員，導致檔案管理人員流動幅度大、業務水平普遍有待提高的狀況。部分施工單位檔案管理人員存在無資質或無培訓證書上崗的現象，這些人不具備基本的專業技能和素養，同時，因為崗位人員的頻繁變動，使檔案工作缺乏持續性，導致核電工程檔案收集不完善、整理不規范、歸檔不及時。

另外，大多數具有豐富核電文檔管理經驗的文檔管理人員均是對紙質檔案管理經驗，不是專業的信息人員，在信息處理技術方面能力不足。當前環境下，信息化程度較數年前更是大為提高，新技術應用及智慧工地建設被投入核電工程項目的全過程。隨著核電工程大量投入使用企業云、物聯網、3D數字化設計系統、智慧工地、質量記錄儀等，大量工作流程都運用信息化手段在各個業務板塊進行流轉，文件的審批發布功能全部在信息管理系統上實現。核電工程文檔管理人員的信息化概念以及信息處理技能都還不能滿足當前核電工程對數字化電站、智能化管理的新要求。

5 對策及建議

高品質的核電工程檔案與核電工程創優相得益彰，可將核電工程企業打造成為行業標桿。

5.1 做好核電工程項目檔案管理為核電工程創優奠定基礎

5.1.1 健全核電檔案管理制度

在核電工程項目初期，制定健全的核電工程項目檔案管理制度，為核電工程檔案工作質量給予了基本條件，同時，也為檔案管理與項目管理工作的協調提供依據。國家檔案局發布執行的最新版DA/T 28—2018《建設項目檔案管理規范》增補了項目檔案工作組織及職責任務的內容，同時，首次區分參與建設工程的建設單位、監理單位、總承包單位、施工單位等的職責。在國家標準規范的指領下，各級參與核電工程項目建設的單位各司其職，同時，以核電工程創優的主體申報單位（建設單位）為主要牽頭管理方，搭建統一管理的核電工程檔案管理聯合組織機構，從組織機構上保證核電工程檔案工作的正常開展。此外，還應該盡早根據國家、行業有關文件、標準規范等，結合核電工程各個項目的實際情況，明確歸檔范圍、歸檔時間、歸檔要求及歸檔責任人。建設單位編制檔案分類大綱，用以指導竣工檔案的整理工作，讓核電工程檔案的整理移交都能有據可依，且依據規范。

5.1.2 “三納入”“四參加”融入核電檔案全過程管理

核電工程各參建單位應推廣學習DA/T 28—2018《建設項目檔案管理規范》的要求，增強各方參建者的檔案管理意識和法治觀念，特別是對領導層面的檔案意識進行深化，對各責任部門的文件記錄形成者的責任意識、大局意識進行加強。做到單位工作計劃中含有檔案工作計劃，單位或部門以及崗位責任制中明確核電檔案管理職責。且檔案管理部門或檔案人員參與到核電工程建設的全過程中，例如，科研課題審定會、設備開箱驗收會、項目驗收會等，不能簡單地只進行文件傳遞、收集保管，還需要參與到核電工程建設合同的簽訂及履行中來，了解核電工程管理的相關規律、施工邏輯，將檔案工作落實到核電工程建設中。此外，重點關注工程實體與文件材料形成同步問題和記錄填寫規范性問題，將核電工程“一次做對”的理念提升到“過程控制，一次成優”的目標上，將管理措施和要求落入質量體系文件，并嚴格執行下去。

5.1.3 把控項目檔案專項驗收

在核電工程建設期間，檔案人員就定期開展對施工單位、總承包單位、監理單位歸檔文件的各類專項監督檢查，對發現的偏差項及時給予反饋，并跟蹤督促偏差項的整改。利用每一次的創優預檢查、同行評估活動，由專業人員對文件資料的質量管理情況進行總體及專項的檢查。在檢查形式方面可采用先行自檢，再經過創優方面專家反復檢查及建議，逐條整改關閉。這樣能保證竣工資料經過了施工單位、總承包方、監理、建設單位的專業和檔案人員，以及同行專家層層審核，對后續核電工程竣工驗收的檔案專項驗收以及機組投產1年后達標投產及評選優質工程金獎提供有效保障。

5.2 借助核電工程創優推動核電項目檔案創優

5.2.1 增強精品檔案管理意識

充分利用核電工程創優工作平臺，在核電工程項目初期制定合乎本項目特點的檔案管理規章制度，同時，在項目前期做好檔案管理工作規劃。建設單位、總承包管理單位改變原先重施工輕管理、重進度輕檔案的管理方式，將核電工程檔案融入核電工程建設中，以過程管理、前端管控為重點，盡早提出核電精品工程必須以“核電精品檔案”為基礎和保證、核電工程檔案要創品牌的管理思路，從核電建設項目的初始，就建立科學、合理、適用且可操作性強的完整核電工程檔案管理制度，從核電檔案管理組織機構、管理體系、各方職責分工、獎懲制度等方面進行明確的規定，并且對文件記錄的形成、收集整理、歸檔范圍、分類整理、竣工圖編制要求和交工驗收流程及要求等方面固化具體的管理要求，使核電文檔管理工作有章可循、有據可依。同時，用規范的檔案管理行為推動核電工程各參建單位的管理規范化，有效地控制核電工程檔案的形成質量。

5.2.2 規范質量記錄模板及填寫要求

由于核電工程執行質量計劃，突出對施工過程的工序化管理，而對強制性條文的檢查在驗收過程中體現，沒有形成、收集單獨的檢查記錄。但創優則向執行了強制性條文的實施計劃及執行記錄提出了明確的要求且必須能查閱，就需要更好地規范核電工程強制性條文的執行和記錄。這主要體現在，依據相關標準對質量計劃中的質量控制點進行驗收，判斷工程質量是否達到合格，通常結論為合格或不合格。而核電工程檔案創優則除此之外，還需要從管理、過程、性能、資料和人員能力等涉及質量驗收及管理的一切活動上對核電工程質量的優良程度進行評價，不能只有單一的定性結論，需要提供量的數據。因此，在核電工程創優規劃中就開展質量記錄模板的探究，統一記錄填寫的要求，并在核電工程創優方案實施過程中實施非常必要。

5.2.3 搭建新技術應用平臺

利用核電工程業務系統大面積投入使用的現狀，開發業務系統電子文件同步到企業電子文件管理系統的功能，可設立專用的電子文件工作臺或模塊，用以實現接受電子文件的跟蹤、統計需求，也可通過質量記錄儀等的運用實際采集關于質量方面的聲像文件。結合2021年3月9日國家市場監督管理總局、國家標準化管理委員會發布的GB/T 39784—2021《電子檔案管理系統通用工程要求》，充分發揮當前核電工程中信息化程度高的條件，在信息化、數字化信息的處理上進一步實現業務系統電子文件自動歸檔移交功能，最大限度地提升電子文件的安全性、降低業務人員的收集、整理工作量，使得核電工程檔案管理工作從逐步走向前段電子文檔生成控制及過程管控中來，搭建數字化平臺，實現數字化電站、模擬信息化核電廠的建成投用。

5.2.4 展示工程檔案管理精品和亮點

因核電工程周期較長，為避免文件記錄的遺失和破損，多采用分階段移交工程竣工文件的情況。有效利用核電工程創優的契機，在整體核電工程檔案分階段移交過程中選取部分制作精美、完整可靠的子單位工程檔案，作為樣板檔案，打造“由點帶面”的精品檔案。對于收集整理過程中發現的各種問題，可運用質量QC小組活動、創新課題研究來逐個解決，并對已成功糾正的問題和良好實踐，可通過經驗反饋活動來對體系文件進行優化，從而從根本上對核電工程檔案改進管理方法優化管理措施，更多地為整個核電工程檔案創造管理精品和管理亮點。

6 結語

總之，只有核電工程各參建單位秉承“建設優質工程，留存精品檔案”的理念，做到用機制建設打基礎，以項目管理為龍頭，用前期策劃來引導，以全程管控作核心，用信息網絡去支撐，將核電工程檔案工作與核電工程建設管理充分融合，就能確保核電工程項目文件歸檔的完整、準確和系統，確保核電工程項目檔案管理水平持續性提升，為核電工程創優提供強而有力的保障。