環境規制對企業技術創新的影響研究文獻綜述

包晨艷

摘 要：我國經濟發展形勢較好，然而環境問題仍然有待解決。我國政府非常重視環境問題，出臺了很多環境規制政策來改善生態環境?；凇爸萍s假說”與“波特假說”等理論，越來越多的學者通過實證研究探討環境規制與企業技術創新之間的關系。根據學者的眾多研究，歸納目前的研究結論，并提出一些展望和建議。

關鍵詞：環境規制;技術創新;制度假說;波特假說

中圖分類號：F273.1? ? ? ? 文獻標志碼：A? ? ? 文章編號：1673-291X（2021）33-0010-03

引言

我國經濟快速發展，經濟形勢良好，不斷向高質量邁進。但是早期粗放型增長的經濟模式留下了不少“后遺癥”，不僅消耗了大量的資源，還造成了嚴重的環境污染問題。由2019年《中國生態環境狀況公報》的數據可見，全國53.4%的地級及以上城市面臨著空氣質量超標的情況，337個城市重度污染1 666天，比2018年增加88天。通過這些數據可以很清晰地看出我國的環境形勢不容樂觀，當然我國也采取了措施來改善生態環境。近年來，我國頒布了很多環境方面的法律法規。在“十三五”規劃中，我國強調要建立健全用能權、用水權、排污權、碳排放權初始分配制度，培育和發展交易市場。2020年5月的政府工作報告也提到要突出依法、科學、精準治污。生態環境治理在我國是一直被重視的，并且被不斷努力融入經濟社會發展的過程中。經濟發展和環境保護同樣重要，實現兩者之間的雙贏離不開環境規制政策。

我國早期主要采用法律法規、行政處罰等強制性手段來強迫企業達到一定的環境標準，接著又推出環境稅等市場型環境規制政策，現在隨著公眾環保意識的增強，環境認證、信息公開等自愿形式的環境規制也逐步出現。波特假說提出，適當的環境規制可以促進企業技術創新。技術創新作為經濟發展的內生變量，在促進企業生產要素的優化配置上發揮著重要作用。許多學者研究了環境規制政策與企業技術創新之間的關系，對于波特假說是否成立有不同的研究結論。當然，目前有很多研究驗證了波特假說，也有不少優化甚至推翻了這一假說。本文旨在理清環境規制和技術創新相關概念、兩者之間的理論基礎、現有文獻對于環境規制和企業技術創新之間的研究現狀以及提出相關的研究展望。

一、環境規制的基本內涵

環境規制是指以保護環境為目標而制定的各種政策、措施、機制（楊舒婷，2018）。1989年我國頒布《環境保護法》，標志著環境規制立法體系的初步形成。隨著環境規制相關政策的明確，關于環境規制的理論研究也逐漸豐富起來。通過閱讀文獻可以發現，很多學者在研究環境規制政策強度時，通常將環境規制作為一個總體。常見的是，采用排污費、失信懲戒、環境稅收等單一指標來衡量環境規制的強度。環境規制也可以被細分為不同的類型加以研究，比較常見的一類是將其劃分為命令控制型、經濟激勵與約束型和隱性環境規制（Testa&Iraldo&Frey，2011）。當然，還有很多學者按照不同的分類標準進行探索研究。

二、技術創新的基本內涵

企業技術創新一直是經濟研究的熱點。關于技術創新的研究很多，但對于其定義學術界尚未形成統一結論。經濟學家熊彼特（1912）認為，可以把技術創新過程理解為企業產生新質量的產品、創造新的生產方式的過程。技術創新在經濟發展中有著不可替代的作用，能夠助力經濟的可持續發展?；仡櫹嚓P文獻，很多學者在實證研究中通常以專利申請數量、專利受理數量、綠色全要素生產率指標等來衡量企業技術創新的能力。隨著研究的不斷深入，不同的技術創新類型也在逐漸區分。技術創新可以分為兩類，即產品創新和生產過程創新（Ashford&Ayers&Stone，1985）。除此之外，根據企業的研發創新涉及的過程，也可分為創新投入和創新產出（曾義、馮展斌、張茜，2012）。

三、理論基礎

（一）外部性理論

外部性在經濟活動中是一種溢出效應，這種效應常常會在市場運行機制以外反映出來。企業在日常生產經營活動中，追求利益最大化，往往希望將治理與修復環境的責任轉移給他人，呈現較強的負外部性。相反，環境規制呈現較強的正外部性，需要政府通過相應的環境規制進行調節，從而解決環境外部性問題。庇古也提出，政府要充分發揮其作用，可以通過補貼或征稅個人來應對，最常見的是很多國家都推行“稅制”。

（二）波特假說

不同于傳統經濟學強調環境規制的成本擠壓企業收益，波特假說（1991）認為有效的環境規制能夠激勵企業進行技術創新。波特假說認為，經濟發展和環境保護是可以實現雙贏的。一方面，合理的環境規制可以刺激企業改良生產技藝和優化資源配置;另一方面，“補償效應”可以抵消環境規制的成本。

波特假說綜合了兩個理論即“創新補償”和“先動優勢”。在面臨環境規制政策的時候，企業為了獲得或者維持自身競爭優勢，會積極展開生產技術研發或者改良經營模式，這一行為會提高企業的經濟效益。企業不斷發展的行為會逐漸被政府認可，從而得到政策支持或者鼓勵，能夠產生一定的效益。環境保護是人們日益重視的事情，大眾的環保意識不斷增強，環境友好型產品會越來越受歡迎，能夠給相應企業帶來很大的競爭優勢。

四、環境規制對企業技術創新影響的研究現狀

（一）環境規制促進了企業技術創新

支持“創新補償說”的修正學派提出，合理的環境規制能夠刺激企業的創新行為（Porter&Linde，1995）。在這個觀點下，雖然企業的創新行為會帶來成本的增加，但是技術創新帶來的經濟發展能夠抵消這種成本，并且技術創新的擴散效應能夠給企業帶來進一步的優勢。企業在技術創新中，能夠優化升級產業結構，生產效率也會極大地提高，實現經濟增長。國內很多學者通過實證研究驗證了環境規制對于技術創新具有促進作用，雖然環境規制會在一定程度上增加企業的成本，但同時能夠倒逼企業在技術上不斷創新。王鋒正、郭曉川（2015）通過研究發現，環境規制能夠有效促進資源型產業的綠色技術創新。張平等（2016）通過研究發現，環境規制中的投資型環境規制能夠促進企業的技術創新。Feng等（2017）經過研究分析，發現環境規制對我國企業綠色創新存在有效的積極影響。學者們通過不同的研究方法，針對不同的地區、不同行業，能夠得出符合波特假說的相關結論。

（二）環境規制抑制了企業的技術創新

對于環境規制抑制企業技術創新的原因，就與上述觀點相反，就是環境規制政策帶來的額外成本是很大的，這些成本不僅增加了企業的支出，還會擠占企業原本的研發資金，反而抑制了技術創新，并且后期技術創新的“補償效應”并不能“補償”到位（Lanoie&Patry&Lajeunesse，2008）。通過研究美國酸雨項目的影響，Hancevic（2016）發現ARP抑制了企業全要素生產率。徐彥坤、祁毓（2017）通過DID研究發現，環境規制會降低企業創新力，從而降低企業全要素生產率。通過這些學者的研究可以發現，環境規制在某些境況下是不符合波特假說的，環境規制反而抑制了企業的技術創新。

（三）環境規制與企業技術創新并非簡單線性關系

除了上述線性關系，學者們還有其他較為復雜的結論。張成等（2011）詳細分析我國中、東、西三大地區的情況，發現環境規制和綠色技術創新是U形關系，且只在中部和東部發現。蔡烏趕、周小亮（2017）在研究中將環境規制細化為三種類型，發現不同類型的環境規制呈現的影響關系也存在不同，主要是命令控制型環境規制無影響、市場激勵型環境規制呈倒U形，以及自愿協議型環境規制是U形關系。張娟等（2019）等從微觀經濟視角的環境規制博弈模型和宏觀經濟視角的實證研究，發現環境規制對綠色技術創新的影響呈U型關系。還有學者以環境規制為門檻變量，利用面板門檻模型來研究，研究結論有所差異。鄺嫦娥等（2019）的研究表明，環境規制對綠色技術創新的影響呈現顯著的 V 形門檻特征。通過這些學者的研究可以看出，環境規制和技術創新之間存在的關系是較為復雜的，不能一概而論。環境規制實施的地區、行業、類型不同，會影響兩者之間的關系。

五、文獻述評與展望

回顧眾多學者的研究，可以發現學者們在環境規制和企業創新方面進行了很多的研究，取得了豐碩的研究成果。聚焦于環境規制總體或者不同類型環境規制，對企業技術創新總體或異質性企業技術創新的影響，得出了很多可靠的結論，豐富了相關理論研究。學者們也采用了多種方法來開展研究，采用包括數理推演、面板回歸模型、門檻回歸模型、中介效應回歸模型、雙重差分法、PSM-DID等多種方法進行研究。環境規制與技術創新相關的研究目前仍然是一個研究熱點，但也存在著一些不足之處，值得進一步研究。

（一）對于環境規制的研究有待進一步細化和完善

在研究環境規制政策的時候，許多學者將環境規制作為一個總體或者細分為不同類型進行研究，忽略了不同環境規制政策之間的協同效應或者是相互影響，只是探尋環境規制總體或者各項政策對于技術創新的獨立影響。在這一點上，研究還不夠細致，還有待進一步深入探索。

（二）環境規制與技術創新之間的影響機理還不清楚

雖然許多文章探討了環境規制政策和技術創新之間的關系，也使用了很多不同的實證方法，但是對于這兩者之間的影響機理還并不清楚。環境規制是如何影響企業技術創新，當企業面臨不同類型的環境規制政策時，企業的生產經營或者是管理模式發生了哪些變化，從而導致企業選擇技術創新，這些需要學者們進一步探索，特別是可以探索關鍵中間變量等。

（三）結論的適用性有其限制，需要更多更科學的探索

針對不同地區、不同行業、不同政策，學者們得出的研究結論都是不同的，適用性也有其限制，所以在進行研究的時候要盡可能多地考慮清楚研究地區、政策、行業的具體情況，不能生搬硬套相關研究模式，要采取最合適的科學的方法進行研究。

參考文獻：

[1]? Ashford N.A.，Ayers C.，Stone R.F..Using regulation to change the market for innovation.Harvard Environmental Law Review，1985，（9）：419-466.

[2]? Hancevic P.I.Environmental regulation and productivity：the case of electricity generation under the CAAA-1990.Energy Economics，2016，（60）：131-143.

[3]? Lanoie P.，Patry M.，Lajeunesse R.Environmental regulation and productivity：testing the porter hypothesis.Journal of Productivity Analysis，2008，（2）：121-128.

[4]? Porter M.E.Linde C.V.D.Toward a new conception of the environment-competitiveness relationship.Journal of Economic Perspectives，1995，（4）：97-118.

[5]? Testa F.，Iraldo F.，Frey M.The Effect of Environmental Regulation on Firms’ Competitive Performance：The Case of the Building&Construction Sector in Some EU Regions.Journal of Environmental Management，2011：2136-2144.

[6]? 蔡烏趕，周小亮.中國環境規制對綠色全要素生產率的雙重效應[J].經濟學家，2017，（9）：27-35.

[7]? 李斌，彭星，歐陽銘珂.環境規制、綠色全要素生產率與中國工業發展方式轉變——基于36個工業行業數據的實證研究[J].中國工業經濟，2013，（4）：56-68.

[8]? 李衛兵，劉方文，王濱.環境規制有助于提升綠色全要素生產率嗎？——基于兩控區政策的估計[J].華中科技大學學報：社會科學版，2019，（1）：72-82.

[9]? 史貝貝，馮晨，張妍，楊菲.環境規制紅利的邊際遞增效應[J].中國工業經濟，2017，（12）：40-58.

[10]? 徐彥坤，祁毓.環境規制對企業生產率影響再評估及機制檢驗[J].財貿經濟，2017，（6）：147-161.

[11]? 張成，陸旸，郭路，于同申.環境規制強度和生產技術進步[J].經濟研究，2011，（2）：113-124.

[12]? 張娟，耿弘，徐功文，陳健.環境規制對綠色技術創新的影響研究[J].中國人口·資源與環境，2019，（1）：168-176.

[13]? 張平，張鵬鵬，蔡國慶.不同類型環境規制對企業技術創新影響比較研究[J].中國人口·資源與環境，2016，（4）：8-13.

Abstract：My country’s economic development situation is good，but environmental problems still need to be improved. The Chinese government attaches great importance to environmental issues and has issued many environmental regulations and policies to improve the ecological environment.Based on theories such as“Constraint Hypothesis”and“Porter Hypothesis”，more and more scholars have explored the relationship between environmental regulation and enterprise technological innovation through empirical research. Based on numerous studies by scholars，summarize the current research conclusions and put forward some prospects and suggestions.

Key words：environmental regulation;technological innovation;institutional hypothesis;porter hypothesis

[責任編輯 文 嬌]