雙重預防機制基本概念辨析及創建方法探討

王世海

(深圳市投資控股有限公司 廣東深圳 518000)

0 引言

我國歷來高度重視安全生產工作，2016年12月印發的《中共中央國務院關于推進安全生產領域改革發展的意見》提出：要強化安全風險源頭管控，實施安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制，這一安全生產領域綱領性文件對推動我國安全生產工作具有里程碑意義。但是，雙重預防機制涉及眾多基本概念，概念不明、內涵不清以及缺乏構建雙重預防機制的指導理論和技術標準依然是當前突出問題。

為厘清基本概念及其相互關系，指導雙重預防機制實踐，本文通過相關理論研究，結合雙重預防機制創建經驗[1]，對危險源、安全風險、隱患等概念及其相互關系做了深入解析，提出了雙重預防機制構建方法，以期為雙重預防機制的創建提供借鑒和參考。

1 基本概念

1.1 危險源

文獻[2-4]給出了國內關于危險源最早的定義，筆者通過研究國內外關于危險源的定義[5-10]，發現其本質上區別不大，根據《職業健康安全管理體系要求》(GB/T 28001—2001)[5]，危險源指可能導致人身傷害和(或)健康損害的根源、狀態或行為、或其組合；根據國際標準化組織2018年頒布的職業健康安全管理體系標準ISO 45001[11],危險源為可能導致傷害或健康損害的根源或狀態，ISO 45001將“行為”危險源去掉。本文研究中采用GB/T 28001—2001中關于危險源的定義。

1.2 危險和有害因素

“危險和有害因素”是指能對人造成傷亡或影響人的身體健康甚至導致疾病的因素[12]，包括人、物、環、管4大類。而在國外研究成果中未見“危險和有害因素”的相關報道，其具有一定的局限性，本文不做深入研究。

1.3 安全風險

風險一詞源自古意大利語“Riskcare”，通過研究國際國內關于安全風險的相關定義[13]，本文進一步完善了《企業安全生產標準化基本規范》[14]中關于安全風險的定義，即發生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引發的人身傷害、健康損害、財產損失或環境破壞的嚴重性的組合。

1.4 隱患

通過研究相關文獻，目前國內關于隱患的定義是指生產經營單位違反安全生產法律、法規、規章、標準、規程和安全生產管理制度的規定，或者因其他因素在生產經營活動中存在可能導致事故發生的物的危險狀態、人的不安全行為和管理上的缺陷，通過隱患的定義可以看出其重在強調違法違規性。

2 基本概念之間的關系

2.1 危險源與“危險和有害因素”

通過分析危險源、“危險和有害因素”的定義，其本質內容基本是相同的，兩個定義都考慮了人員傷亡和人身健康兩方面的影響，最后的關注焦點都是人，只是對于因素的分類略有差別。筆者認為危險源的定義較為科學，一是從定義內容上看，考慮了應用的實際情況，二是這樣表述與國際上的定義相通，易于與國際接軌。

2.2 危險源與隱患

陳寶智[15]指出，第一類危險源是系統中可能發生意外釋放的能量或危險物質，第二類危險源是導致能量或能量約束限制措施破壞(或失效)的直接因素。可見第一類危險源多為物理實體，通常決定危害后果的嚴重性；第二類危險源多為物的不安全狀態，通常決定危害事件發生的可能性。根據1.4節隱患的定義，并結合圖1關系模型進一步分析，可以得出安全隱患屬于第二類危險源上管控措施失效的環節，即安全隱患是第二類危險源，這與傅貴等[16]、孟現飛等[17]的研究結論也是一致的。

2.3 危險源與安全風險

辯證唯物主義理論認為客觀存在的實體(客體)是指在人(主體)的意識之外、不依賴于人的意識而獨立存在的客觀事物[18]，該理論對危險源的研究具有一定的指導作用。人和客觀實體都是獨立于意識之外存在的，所以不管是“主體”還是“客體”都是世界中客觀存在的。結合危險源和安全風險的定義，可見危險源是客觀存在的，安全風險是人們對危險源導致危害后果的可能性與嚴重性的主觀評價。因此，二者一個是客觀存在，一個是主觀評價，危險源是風險的載體和源頭，而風險是危險源的一種屬性。

2.4 危險源、隱患、安全風險、事故之間的關系

瑞士奶酪模型理論認為防止能量(第一類危險源)意外釋放的屏障(第二類危險源)都是不完善的，像奶酪一樣存在著漏洞或缺陷(隱患)，漏洞和缺陷的存在導致屏障不能很好地發揮作用。結合軌跡交叉理論進一步分析，當防護屏障上的漏洞出現在同一空間和時間時，即防護屏障上的漏洞貫穿時，能量便會釋放，如圖1所示。

從圖1模型中可以看出危險源、隱患、安全風險及事故之間的關系，即能量或危險物質是第一類危險源，限制或約束第一類危險源的防護屏障是第二類危險源，隱患是防護屏障上的失效部分，同樣屬于第二類危險源范疇。危險源是風險的載體，兩類危險源都具有風險屬性。當能量(第一類危險源)通過防護屏障(第二類危險源)上的漏洞(隱患)釋放出來造成傷害時，即釀成了事故。可見，雙重預防機制強調“把風險管控挺在隱患前，把隱患排查治理挺在事故前”在理論上是可行的。

圖1 危險源、隱患、安全風險及事故的關系模型

3 安全風險管控和隱患排查治理

事故致因理論認為能量的意外釋放是導致事故的根源，為了防止事故發生，必須辨識出事故根源并設置防止能量釋放的防護屏障，然而防護屏障常常存在缺陷和漏洞，導致其不能有效發揮作用，因此，還要排查并修復防護屏障上的缺陷與漏洞，這便是安全風險管控的全過程；排查并修復防護屏障上的缺陷和漏洞的過程便是隱患排查治理的過程，可見安全風險管控包含隱患排查治理。因為隱患屬于第二類危險源，而安全風險管控就是對危險源的管控，所以安全風險管控過程是包括隱患排查治理的。隱患排查治理只是對防護屏障上的缺陷和漏洞進行修復，僅依靠這種方式，某些能量或危險物質可能未被有效辨識，即“認不清”第一類危險源，從而缺乏設置必要防護措施而造成“想不到”的意外事故發生，因此需要深入開展危險源辨識，并進一步完善危險源管控措施。

綜上所述，安全風險管控既包括對第一類危險源的辨識與管控，也包括對第二類危險源的排查與治理，理論上講安全風險管控能夠實現對風險的全面管控，解決“認不清”和“想不到”的問題。通過研究我國當前安全生產事故特征，雖然存在因為對第一類危險源的“認不清”，進而缺乏設置必要防護屏障而造成“想不到”的事故發生，但更多情況是“認得清”、“想得到”卻“管不到”，也就是說雖然辨識出了第一類危險源，也設置了必要的防護屏障，但往往是因為防護屏障上的缺陷或漏洞太多導致失去了屏護作用，從而造成事故發生。所以，隱患是導致當前我國事故頻發的主要原因。有效遏制事故的發生，對危險源進行辨識并設置防護屏障固然重要，但避免防護屏障上出現缺陷和漏洞，使防護屏障充分發揮作用才能真正解決“管不到”的問題。因此，隱患排查治理依舊是當前預防事故發生的主要手段。

我國當前社會生產力發展水平決定了我國安全風險管控措施有效性差、管控漏洞或缺陷頻出。當前國人安全意識普遍不高，在安全生產工作中存在僥幸心理，在管控措施的設置過程中缺乏本質安全設計，導致管控措施的質量不高，自帶漏洞或缺陷。再者，職工安全管理經驗不足，不能夠及時辨識管控措施上的漏洞或缺陷，加之對漏洞或缺陷熟視無睹、排查治理不力等問題，極易造成能量或危害物質意外釋放，導致事故頻發。

針對上述現狀，為了有效防止事故發生，首先應全面辨識危險源，從事故發生的可能性和嚴重性兩方面深入分析危險源的潛在風險，解決“認不清”和“想不到”的問題；對于防護屏障缺陷或漏洞多、易失效的問題，可以通過隱患排查治理的方式消除不安全行為、不安全狀態及管理缺陷，使管控措施充分發揮作用，防止能量或危險物質意外釋放。通過風險管控和隱患排查治理解決“認不清”、“想不到”和“管不到”的問題，即是推行雙重預防機制的現實意義。

4 雙重預防機制創建探討

4.1 雙重預防機制創建目標和程序

在深入研究《國務院安委會辦公室關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》和《標本兼治遏制重特大事故工作指南》的基礎上，結合雙重預防機制創建實踐經驗，雙重預防機制工作目標主要包括：建立安全風險分級管控制度、建立隱患排查治理制度、建立安全風險清單、建立隱患排查治理臺賬、設置安全風險公告警示標識等。創建程序如圖2所示，其中危險源辨識、風險分析、風險評價的過程稱為風險評估[13]。

圖2 雙重預防機制創建程序

4.2 制度建設

雙重預防機制制度建設主要包括安全風險分級管控制度和隱患排查治理制度，其中，安全風險分級管控制度要明確評估單元劃分、危險源辨識、風險分析、風險評價、風險管控措施制定、風險管控層級確定、風險清單編制、風險公告等相關要求和方法；隱患排查治理制度要明確隱患排查范圍、排查頻次、排查內容、隱患整改驗收、隱患臺賬建立、隱患信息通報等相關要求和方法[1]。

4.3 風險分級管控

4.3.1 評估單元劃分

評估單元是指風險伴隨的區域、場所或某一作業活動。通常根據物理邊界或使用功能劃分，遵循邊界清晰、功能獨立、大小適中的原則。劃分評估單元也是為后續繪制安全風險四色圖奠定基礎。

4.3.2 危險源辨識

危險源辨識是指識別危險源的存在并確定其風險屬性的過程，也稱風險辨識。危險源辨識應組織全員參與，全面辨識生產經營場所、設備、工藝及作業中存在可能導致事故發生的根源、狀態或行為，辨識過程既要辨識第一類危險源也要辨識第二類危險源，可參照《生產過程危險和有害》(GB/T 13861—2009)從人、物、環、管4個方面進行辨識。

4.3.3 風險分析

風險分析是指根據系統安全的原理和方法分析事故發生的可能性、嚴重性以及轉化途徑，通過定性、定量或半定量的方法得出風險大小的過程。定性分析可采用安全檢查表法、工作危害分析法等，定量分析可采用風險程度分析法、火災爆炸危險指數法等，半定量分析法可采用風險矩陣法、作業條件危險性分析法等。

4.3.4 風險評價

風險評價是指對比風險分析結果和風險分級標準，確定風險等級的過程；風險分級標準是指企業根據自身實際情況確定的判定風險等級的依據，其中風險等級分為低、一般、較大和重大風險，分別采用藍、黃、橙、紅標示[1]。

4.3.5 風險管控措施制定

風險管控措施是指為實現控制風險采取的策略、原則、方法等行為。基于霍爾三維結構模型理論構建風險管控模型如圖3所示，時間維表示風險管控的總體策略，即事前預防、事中應急、事后改進；邏輯維表示應對風險的原則，即按照消除、轉移、處置、容忍的邏輯順序；知識維表示風險管控的具體方法，主要包括工程技術、管理制度、教育培訓、個體防護、應急處置等措施，通常優先考慮實現本質安全的工程技術措施。

圖3 風險管控霍爾三維結構模型

4.3.6 風險分級管控

風險分級管控是指根據風險的紅、橙、黃、藍等級確定風險管控組織層級的過程。風險等級越高管控層級應越高，上一級管控的風險下一級也應管控，逐級落實風險管控職責。如某公司根據組織架構可分為公司、車間、班組和崗位4個級別，實施分級管控風險的關系如圖4所示。

4.3.7 風險清單

風險清單即是體現風險辨識、分析、評價及管控等工作過程的臺賬，主要包括風險所在的位置、關于風險的描述、可能導致的后果、風險的等級及標示顏色、風險的管控措施、風險管控的層級、風險管控的責任單位及責任人等內容。

圖4 風險分級管控關系

4.3.8 風險公告

風險公告是將安全風險四色圖、作業風險比較圖、安全風險公告欄、崗位安全風險告知卡等在企業的重點區域或醒目位置進行公示公告。其中，安全風險四色圖、作業風險比較圖是分別用來公示企業安全風險的分布情況、作業安全風險的等級；安全風險公告欄、崗位安全風險告知卡明確要有相關風險的描述、安全風險的等級、可能導致的后果、風險的管控措施、應急措施及報告方式、安全警示標識等內容。

4.4 隱患排查治理

企業根據法律法規、標準規范制定隱患排查標準(安全檢查表)，定期組織人員開展隱患排查，加強對存在重大安全風險的場所、工藝、設備、裝置及活動的隱患排查力度。排查出的隱患應及時整改，不能立即整改的應限時治理。同時應如實記錄隱患排查、治理、評估、驗收的全過程，即建立隱患排查治理臺帳。

4.5 雙重預防機制持續運行改進

為保證創建后的雙重預防機制能在日常安全生產管理中有效運行，應建立風險隱患信息溝通機制，及時傳達風險隱患信息，以提高風險管控和隱患排查治理的實效性。定期組織對雙重預防機制運行情況進行評審，驗證雙重預防機制的可行性、適宜性及有效性，及時修正偏差，持續提高安全管理水平和安全績效。綜合前文所述，雙重預防機制各項工作內容相互關系可用圖5表示。

圖5 雙重預防機制工作內容相互關系

5 結論

(1)通過研究危險源、危險和有害因素、安全風險、隱患的相關定義，分析了其相互關系，并結合實際對安全風險的定義進行了完善。

(2)分析了安全風險管控和隱患排查治理所解決的問題及內在關系，明確了我國當前階段安全生產管理工作中實施雙重預防機制的必要性。

(3)結合實踐經驗提出了企業創建雙重預防機制的工作程序、工作內容和工作方法。