我國居民生活垃圾分類處理研究綜述

趙澤琨 劉哲坤 陳王帆

（中國計量大學質量與安全工程學院，浙江杭州 310018）

1 引言

居民生活垃圾分類處理是保護生態環境的重要舉措，全國各界都應當重視并著力實踐。國內研究者自1996 年開始對生活垃圾分類處理進行研究，目前該主題受關注度也越來越高。本文旨在通過對我國研究者在生活垃圾分類處理工作方面的研究成果進行總結并加以討論，以了解我國在生活垃圾分類處理問題上亟待加強和仍需改進之處。

2 研究文獻概況

2.1 研究時間

截止到2020 年7 月于中國知網數據庫輸入關鍵詞“生活垃圾分類和處理”進行檢索，共獲得文獻1 202 篇。將已獲得的文獻利用中國知網數據庫對其年發表數量進行計量可視化分析（見圖1），可以得出：我國居民生活垃圾分類處理研究文獻的年度發文量呈現逐年增長的趨勢。相關文獻數量在2003 年之前較少，其線狀趨于平緩，年發文量均為個位數字，可見這一問題僅受到極少數學者的關注。自2003 年至2015 年間線狀發生起伏，2015 年的發表量增至63 篇，年均發表相關成果達36 篇，可見生活垃圾處理問題受到了越來越多的學者關注。2015 年之后，線狀上升陡直，年度發表數量急劇攀升，并且仍有上升趨勢，2020 年預計將達到258 篇。

圖1 相關文獻年度發文量

我國研究者對于居民生活垃圾分類處理的研究自20 世紀90 年代就已經開始，但長期處于一個低谷、零散的狀態，直至近10 年左右相關的研究文獻數量才有所提升，并且在近幾年內才進入研究的火熱期。文獻研究數量的增加也客觀地反映了我國對于居民生活垃圾分類處理這一問題研究投入的增加，這與目前我國垃圾處理問題的日益嚴重以及國家對于垃圾分類處理的日益重視有著密切聯系。

2.2 研究的主題分布

對已獲得的相關文獻按照其不同主題進行計量可視化分析，得到了其頻次統計柱形圖，見圖2。由圖2 可知，在相關文獻所涉及的研究主題中，占比最大的主題是“生活垃圾分類”，為15.47%，共計370篇；占比5%左右的主題有“垃圾分類”“垃圾分類處理”“生活垃圾”“城市生活垃圾”“垃圾處理”“生活垃圾處理”，其數量均在130 篇以上；占比2%左右的主題有“分類收集”“農村生活垃圾”“垃圾分類收集”“分類處理”“城市生活垃圾處理”等，其數量均在50篇以上；占比較小的主題有“可回收物”“分類投放”“北京市”“垃圾分類管理”“源頭分類”等。垃圾處理作為垃圾問題的關鍵環節，學界最為關注，共有相關研究成果347 篇。從占比來看，我國研究者在展開研究時側重于選用的主題依次是“生活垃圾分類”“垃圾分類”“垃圾分類處理”“生活垃圾”等。由圖2 可以看出，我國研究者對于居民生活垃圾分類處理的研究更加青睞于“垃圾分類”這一主題，而對于更深層次的研究比較缺乏，對于垃圾分類的具體手段、處理技術的深度分析這類研究微乎其微，針對源頭分類主題展開的研究更少。此外，垃圾分類處理是一個系統工程，其內部相互之間的配合尤為必要，但是在這些主題中并未發現有針對各環節之間存在的內在聯系而進行的研究。

圖2 相關文獻所涉及的不同主題文獻數

3 研究的主要內容

通過深度挖掘文獻內容，發現我國居民生活垃圾分類處理的研究內容主要集中在如下方面。

3.1 對國內居民生活垃圾分類的研究

3.1.1 我國居民生活垃圾分類回收現狀研究

我國于2000 年確定了北京、上海、廣州、深圳等8 個城市為生活垃圾分類回收試點城市，但在實施過程中大部分城市取得的效果并不佳。2001 年至2008 年間，武漢、廣州、深圳先后取消了垃圾分類回收，其他某些城市的垃圾管理體系也形同虛設，這無疑表明了我國居民生活垃圾分類回收工作還存在著許多待改進之處。

第一，針對國內居民生活垃圾分類回收現狀，有研究者認為我國缺乏一套適合自己的生活垃圾回收體系［1］。研究者認為我國居民垃圾分類工作還停留在簡單的回收利用階段。在收集方法上大多采用混合收集，分類收集推廣緩慢且尚處于試點階段［2］。即便是某些區域真正地配套了合理的分類設施，但大部分居民在投放垃圾時仍是肆意而為；即便是做到了合理的垃圾投放，但因沒有完整的垃圾分揀產業鏈體系與之配套，導致分類后的垃圾仍被混合運輸到垃圾處理場［3］。

第二，有研究者提出我國應制定垃圾分類的具體標準。認為制定標準需考慮各地區居民生活水平、垃圾產生量、土地空間等，因地制宜地實施標準，以便從局部到整體實現良好的過渡［4］。

第三，有研究者關注城市居民垃圾分類思想認識問題，認為居民生活垃圾管理政策實施成敗的關鍵條件是社會公眾對垃圾分類的認知、理解和支持程度［5］，而要強化居民垃圾分類的意識，還需要通過宣傳垃圾綜合處理，鼓勵公民積極參與生活垃圾管理，努力提高其參與意識，增強其參與能力［6］。并且要重視環保教育，將環境保護和循環經濟、垃圾分類處理等知識融進教材，貫穿于從幼兒園到小學、中學，直至大學教育的全過程，讓公眾知曉垃圾分類的意義，并從小養成習慣［7-8］。

第四，有研究者關注垃圾分類方法的研究，提出垃圾收集方法的選擇一般應考慮如下因素：生活垃圾的產生方式、生活垃圾的種類、公共衛生設施和設備的完善程度、地方條件和建筑性質、處理處置方式、生活垃圾管理的目標要求等。應設置多種生活垃圾收集方法，方便居民投放垃圾［9-10］。

第五，還有研究者研究了垃圾收集容器，按照材質、形狀和容量對垃圾收容器進行分類，提出收集容器的選擇除考慮容積、密封性、清潔及對環境影響等因素外，還需考慮居民、社會和環境等因素［11］。

3.1.2 我國居民生活垃圾處理研究

有關居民生活垃圾處理的研究，我國研究者主要介紹了常用的3 種垃圾處理方法，即填埋法、焚燒法和堆肥法。填埋法是最初選用的垃圾處理方法之一，其主要特點是操作簡單、運行費用低，但同時也存在占地面積大、滲瀝液積存、浪費資源等問題［12］。焚燒法指利用生物化學方法，實現垃圾的減量化、無害化處理。但是，研究者也表示該方法存在產生大量飛灰、易對環境造成二次污染的問題［13-14］。堆肥法主要是利用微生物的降解作用去實現生活垃圾的減量化、無害化、資源化。但研究者認為就目前而言此技術仍處于摸索、起步階段。相信隨著研究的深入，不斷地解決技術難題，堆肥處理技術會逐步在垃圾處理過程中占據重要地位。研究者總結出，目前我國焚燒技術、堆肥技術發展水平尚低，垃圾處理因此主要以填埋方式為主。我國居民生活垃圾處理方法還不完善，未形成系統及制度約束［15-16］。

3.1.3 我國居民生活垃圾分類處理管理研究

研究者提出，我國居民生活垃圾分類政策法規以及各項制度的不健全，直接導致了居民生活垃圾分類投放缺少硬性約束［17］。因此目前我國首先需要做的是建立完善的居民生活垃圾分類處理法律體系，制定配套性法律法規及制度，將指導性的法律條款進一步細化，增強法律法規的實用性和可操作性［18］。

第一，建立健全組織機構制度的研究。在生活垃圾處理中，政府始終是生活垃圾處理減量化、資源化、無害化的責任主體，其應當合理行使監管權以推進生活垃圾處理行業有序發展［19］。當然，生活垃圾處理還需要城管、街道、居委會、物管、業主委員會等多個責任單位或主體的協同聯動，這就需要建立健全組織機構。其中，明確各主體在垃圾分類中所承擔的責任是首要的［20］，可以根據各部門的具體工作性質將責任落實到個人；還可以成立垃圾分類協調小組，每個相關單位都應該有工作人員加入協調小組中［21-22］，以此推動城市垃圾分類工作開展得更加有序。

第二，建立健全居民生活垃圾處理收費制度的研究。研究者表示要嚴格按照“誰污染誰付費”的原則，建立與社會主義市場經濟相適應的垃圾處理收費制度；還要明確城市生活垃圾處理費征收的主管部門，確定征收途徑；實現收費模式由均等定額制向計量制轉變；建立嚴格的生活垃圾處理費制度管理體系；嚴格規范責任追究制［22］。

第三，建立健全垃圾分類處理獎勵制度的研究。物質激勵不僅可以直接鼓舞受激勵者，還可以間接起到刺激和教育他人的作用［23］。如“綠色賬戶”可以積分換取禮品，或者使居民在與“綠色賬戶”平臺合作的商戶處進行消費時獲得好處等。而在學校中，年輕人更為注重自我價值的實現，構建聲譽激勵機制可以有效激勵大學生的垃圾分類行為，還能降低學校監管部門對環境的監管成本。

第四，建立健全第三方治理制度的研究。居民生活垃圾第三方治理模式是我國環保產業在市場化發展中的重要產物，如果得到良好的運行，將對垃圾治理起到極大的推進作用。從已頒布的法律文件及其實施效果可以看出，我國第三方治理已經有了一定的發展，但有關城市生活垃圾第三方治理法律規制問題的分析還處于不完善狀態，尚未形成體系化［24］。研究者認為，造成第三方治理法律制度有所缺陷的原因是法律的穩定性導致法律制度無法及時對城市生活垃圾第三方治理的新理論及時進行調整，且政府的扶持力度尚顯不足［25］。

3.2 對國外居民生活垃圾分類的研究

3.2.1 國外居民生活垃圾分類處理經驗研究

早在20 世紀70 年代西方發達國家就開始重視居民生活垃圾分類、收集、處理問題，其研究較國內起步較早，有不少研究者關注到發達國家經驗，其研究關于日本、德國的經驗介紹比較多。

日本生活垃圾分類極其細致復雜?？扇祭?、不可燃垃圾、廚余垃圾、金屬垃圾、塑料垃圾……分類之細讓扔垃圾也變得沒那么簡單［26］，加之日本民眾普遍具有良好的生活垃圾分類意識，使得日本的垃圾問題得到了有效緩解。在垃圾處理方面日本堅持“3R”原則，即減量控制（Reduce）、回收利用（Reuse）和循環再利用（Recycle）。日本的垃圾分類處理有3條優點：第一，日本制定了嚴格的垃圾分類標準，使得分類工作有序進行；第二，日本非常重視對于其民眾的垃圾問題意識教育，使得其民眾的環保意識極高；第三，日本在垃圾處理上不斷進行改良創新，不僅做到了垃圾的減量化，更實現了垃圾的資源化。

與日本相似的是，德國的垃圾分類原則也十分細致，其將生活垃圾大致分為不可回收垃圾、紙質垃圾、包裝垃圾、電子垃圾、生物垃圾、玻璃垃圾等幾類，每類對應不同顏色的垃圾桶。為了確保垃圾分類有效運行，德國還通過立法對責任主體進行了嚴格約束。德國還積極推行垃圾的資源化和減量化，充分調動企業的力量，建立起政企合作的垃圾處理模式，形成了良性循環的發展機制，有效地提高了垃圾處理效率。德國垃圾問題處理模式可簡單概括為以下幾點：第一，落到實處；第二，從孩子抓起，貫徹到教育中；第三，吸收私人資本，提高處理效率；第四，民眾參與度高，信息透明度高。

根據國外垃圾分類處理的成功經驗，我國學者認為國外垃圾分類處理的成功均得益于其能夠依照國情，綜合考慮自身經濟發展狀況、居民生活習慣以及分類的后端處理技術工藝來制定相應的分類方法［27］。同時國外在有著完善的法律法規保障垃圾管理順利進行的基礎上，政府部門嚴加看管，嚴抓垃圾分類處理，督促居民嚴格按照指定的分類標準對垃圾進行處理［28］。

從以上研究內容可以看出，較多研究者并沒有將生活垃圾源頭分類作為研究核心，相當數量的研究是在將垃圾源頭分類作為實現垃圾分類處理的對策意見的基礎上提出的。這類研究中，研究者大都基于一些理論知識即對我國的垃圾管理工作展開議論，嚴重缺乏了實證性。還有大多只是單純為了表明垃圾分類的重要性，并沒有進一步地分析如何去做。其余多數的研究主要集中在對發達國家成功案例的分析及對其經驗的總結和借鑒方面。因此，我國研究者還要更加深入、全面地展開對垃圾分類處理的研究工作。

3.2.2 國外居民生活垃圾分類處理發展歷程研究

國外居民生活垃圾管理的發展歷程分為3 個階段：第一階段是20 世紀70 年代初期至80 年代初期，垃圾末端處理問題一直是全球垃圾管理對策的焦點，這一時期以形成“垃圾處理法”為特征。第二階段是從20 世紀80 年代中期至90 年代，垃圾減量逐漸變成垃圾對策焦點。第三階段自20 世紀90 年代始，垃圾對策焦點集中于潛在垃圾和前段垃圾減量的全過程控制對策上，這一時期以德國《循環經濟和垃圾法》的出臺為特征，資源利用也由過去原料—產品—廢棄物的單向運行轉變成原料—產品—原料的循環模式［29］。

3.2.3 國外居民生活垃圾分類處理研究歷程

國外學者對于居民生活垃圾分類處理的研究主要集中在以下幾個方面：

第一，在影響家庭參與生活垃圾分類處理因素方面的研究。Daniel 對歐盟的15 個國家進行對比研究，重點比較國家環境、社會體制、生活習慣對居民家庭開展生活垃圾分類處理影響程度的差異。結果顯示，最具影響力的因素是生態動員，生態動員可以解釋45%的生活垃圾分類處理行為差異。

第二，在生活垃圾分類處理意義方面的研究。Peter Beigl 經過成本比較和生命周期評估這2 項指標的比對，研究分析了生活垃圾分類和不分類處理2 種情形各自的優缺點，并指明遵循減量化、資源化的城市生活垃圾分類回收可以產生巨大的環境和經濟效益。

第三，在促進生活垃圾分類處理措施方面的研究。Jamse 按照家庭生活垃圾產生數量，模擬征收生活垃圾處理服務費，嘗試借助市場機制來鼓勵家庭參與垃圾回收利用。經過實證分析，表明在適當生活垃圾回收計劃中引入市場機制，會對居民參與生活垃圾分類處理產生積極的促進作用。

第四，在生活垃圾分類處理技術方面的研究。O Eriksso 對瑞典3 個城市數據進行分析，研究比較混合焚燒、分類處理、生物降解、垃圾填埋4 種生活垃圾處理方式，發現減少垃圾填埋、加大對物質和能量的回收利用，可以有效降低能源耗費，節約經濟成本［30］。

4 研究反思

通過對已獲得的相關文獻內容的深度剖析和總結歸納，再加以對比國外研究者在垃圾問題上的研究歷程，針對我國居民生活垃圾分類處理研究文獻的概況提出以下研究反思：

第一，從目前搜索到的文獻看，我國研究界有關居民生活垃圾分類研究方式方法，主要以經驗總結、應然研究為主。在經驗總結上，實證調查研究比較少見，更多的都是發表議論研究，或根據觀察到的現象，對應然性提出解決問題理念、思路，但精準而科學的方法策略欠缺。

第二，研究方式方法簡單、單一，缺少系統性、整體觀。有關居民生活垃圾分類處理研究中，大多數研究者都只針對生活垃圾分類、生活垃圾處理、生活垃圾運輸等某一方面問題發表意見、建議，少有從系統的角度將垃圾分類、垃圾處理以及垃圾運輸統籌起來進行研究、提出處理方案。本文認為垃圾分類的目的是減少垃圾存量，更是為了科學處理垃圾，尤其是循環利用，甚至變廢為寶。研究垃圾分類一定要與垃圾處理聯系在一起進行，垃圾運輸也一定要以垃圾分類和垃圾處理為基礎，統籌研究，才能深入而科學。

第三，有關垃圾產生主體方面的研究，更多關注了以家庭為單位的居民，忽略了集體居住群體垃圾分類處理研究。像工廠、企業、大學生活區這樣人群集聚且集體集中居住的垃圾產生主體的垃圾分類處理研究鮮有。這部分群體居住在一起，但不是以家庭的形式存在，其垃圾產生、分類處理等有獨特之處。他們又是我國居民構成很重要的部分，在世界范圍內都比較有獨特性。其垃圾分類、處理管理有獨特的規律，應該將其作為居民生活垃圾分類處理研究中很重要的群體。

第四，有關垃圾分類、處理政策法規的研究，羅列法律條文以及倡導應該在哪些方面立法的偏多，有關處罰方面的規定、法律執行程序研究的較少。

第五，有關垃圾處理技術的研究過于簡單。有些高新技術，尤其是變廢為寶的材料轉化技術介紹較少；有些效果良好的處理方法則因為推廣度不夠高而沒有得到研究者的關注。

第六，在文獻中還沒有發現介紹綠色能源（垃圾處理）公司的案例，而實際上在我國這樣的公司已越來越多。