近五年高校專利轉化情況分析與對策研究

宋金洋,王敦成

（哈爾濱工程大學，黑龍江 哈爾濱 150001）

1.高校專利轉化的意義

專利轉化是發明人向專利局申請并經由其授權的科技成果通過轉化主體進一步應用和推廣、工藝化、產品化、商業化，將專利文件所公開的技術要點充分利用，最終轉變為現實生產力的過程。專利轉化與專利技術屬性緊密相連，該過程的直接結果是形成專利產品。

高校肩負人才培養與科學研究的職責，依托優秀的研發人員、實驗室資源，從數量與質量上保證了其研發實力，但其本身不直接與市場對接，決定了高校在專利轉化中扮演專利輸出方的角色。企業與市場連接的緊密性使其能夠準確把握市場對技術的需求，可成為專利轉化中的專利接收方。還有一些提供技術服務，如搭建供需信息交流平臺，提供專利價值評估、專利申請與維持等信息服務的中介機構也可稱為高校專利轉化的接收方。

從法律狀態角度來看，高校專利轉化方式有兩種，一種是將專利的專利權轉讓給企業或中介機構，由企業或中介機構自行實施或進行二次交易；另一種是通過專利實施許可的方式在保留專利權的同時，許可企業實施專利。說到底，高校服務社會的最佳途徑就是服務企業，密切聯系企業，這既是高校的社會責任，同時也是高校與經濟社會發展聯動結合必須面對的重大課題。

2.近五年高校專利轉化情況分析

2.1 高校專利轉讓情況分析

專利轉讓的本質是專利權的變更，專利轉讓信息為可檢索的公開數據。文章研究的高校專利轉化是授權后的專利的進一步應用。因此，對于專利轉讓信息的檢索時，濾除掉審查階段發生申請權變更的專利，只對授權后專利權變更的專利進行檢索，以專利權變更生效日即國務院專利行政部門登記之日為劃分依據對近五年的數據進行檢索。高校專利轉讓以發明專利為主，發明專利占比在80%以上。

如圖1所示，近5年來高校專利轉讓總數整體呈逐步上升的趨勢，高校專利在全國專利轉讓數量的占比也在逐漸增加，但直到2019年高校專利轉讓占比僅占4.76%，停留在較低的水平。根據《國家知識產權局年報》顯示，自 2014 年以來，我國專利申請量和授權量都在快速增長。2014-2015 年，發明專利申請量和授權量年增長率保持在 12% 以上；其中高校專利在申請量中所占的比例均超過 13%，在授權量中所占的比例均超過 21%。由此可見，高等院校是進行發明創造的重要陣地，也是專利申請和授權的主陣地之一。但是，部分獲得授權后專利成果并未進行技術轉化，而是一直在專利數據庫中處于靜止狀態。

圖1 2015-2019年高校專利轉讓趨勢圖

2.2 高校專利實施許可情況分析

專利實施許可是指專利權人許可他人在一定期限、一定地區、以一定方式實施其所擁有的專利，并向他人收取使用費用。專利實施許可是以訂立專利實施許可合同的方式許可被許可方在一定范圍內使用其專利，并支付使用費的一種許可貿易。專利實施許可的相關信息為公開狀態，可以專利實施許可合同的生效日為劃分依據進行近五年數據的檢索。

如圖2所示為2015-2019年全國高校專利實施許可情況統計。2015年專利實施許可數量比2016年少，結合高校專利轉讓數據在2015年為最低點的情況，可以得出高校在2015年專利轉化情況較差，從2016年開始才逐漸加大力度。2018年與2019年高校專利實施許可數量在全國占比分別為24.06%和26.79%，超過五分之一的占比與專利轉讓數據普遍低于5%形成鮮明對比。結合圖2.6中全國專利實施許可數量從2018年開始小幅度上升的情況，可以判斷2018年相比2017年專利實施許可數據的增加來源于高校，以專利實施許可方式進行專利轉化逐漸成為高校專利轉化的主流。

圖2 2015-2019年全國高校專利實施許可情況統計圖

2.3 高校專利轉化模式分析

高校專利轉化面臨的難題之一是由于其科研研究和市場需求的脫節，高校教師囿于自身考核的評價體系，做研究時不會從成果轉化的可行性出發，因而，這些與市場“平行”的科技成果，難以真正獲得企業的青睞。基于各高校在近五年間專利轉化的具體情況，筆者針對專利轉化成果排名靠前的高校的專利轉化模式進行了分析。

一是與科研院所和行業優勢企業組建協同創新中心的模式，充分發揮高校和科研院所原始創新和技術開發能力強的特點，依靠產業化的創新來培育和形成新的增長點，以國家經濟和行業產業高質量發展的重大需求為牽引，以產業鏈設計創新鏈，通過實施高校、科研院所、企業、政府間的協同創新驅動，實現同質共享、異質互補，促進科技創新轉向技術創新，同時依托行業優勢企業產業化優勢，及時推出滿足市場需要、具有核心競爭力的新產品優勢，實現互利互惠、優勢互補，使高校的科技成果迅速產業化。

二是針對某一項技術成立一個集團的模式，充分整合了高校各學科技術優勢，在前期就將學校科研力量組織到一起，避免了轉化中脫節的問題發生，通過集團集中式運作為后期專利轉化起到了很好的輔助作用。

三是將專利許可給大學科技園，由大學科技園建設以高校優勢學科為依托的專業孵化器，加速高校原始創新科技成果的轉化與產業化，同時將科學研究、人才培養和產業培育緊密結合在一起，促進了大學文化與企業文化的融合。

2.4 高校專利轉化情況總結

通過對高校專利轉化情況的分析，可總結歸納得出如下結論：

其一，近五年來高校專利轉讓總數整體呈逐步上升的趨勢，高校專利在全國專利轉讓數量的占比也在逐年增加，均在2019年達到峰值。但是，通過分析各年份的高校專利轉讓數量占比可知， 2019年高校專利轉讓的比例峰值僅達到4.76%，即在2015-2019年期間高校專利在全國專利轉讓數量中的比例始終停留在較低的水平。

其二，2016年-2019年高校專利實施許可數量變化趨勢與全國趨勢相符，2018年與2019年高校專利實施許可數量在全國占比分別為24.06%和26.79%，以專利實施許可方式進行專利轉化逐漸成為高校專利轉化的主流。

其三，與科研院所和行業優勢企業組建協同創新中心的模式，能夠充分發揮高校和科研院所原始創新和技術開發能力強的特點，實現互利互惠、優勢互補；針對某一項技術成立一個集團的模式，可以充分整合高校各學科技術優勢，在前期就將學校科研力量組織到一起，避免轉化中脫節問題的發生；將專利許可給大學科技園，由大學科技園建設以高校優勢學科為依托的專業孵化器，能夠有力加速高校原始創新科技成果的轉化與產業化，促進大學文化與企業文化的融合。

3.促進高校專利轉化的對策

3.1 優化專利轉化政策

促進高校專利轉化，應強化政策引導，發揮資助獎勵、考核評價等政策在推進改革、指導工作中的重要作用，建立并不斷完善有利于提升專利質量、強化轉化運用的各類政策和措施。首先，應對高校專利獎勵政策進一步優化，改變重申請授權、輕轉化應用的政策導向，授權后的專利獎勵應衡量轉化應用情況；其次，改變成果認定方式，不再將單純的授權專利數量作為科研成果的直接認定，建立針對科研人員的技術轉移考核指標體系；第三，在法律和政策允許的前提下，逐步提高發明人在專利成果轉化轉讓收益分成中的份額，提高教師進行專利申請及轉化的積極性。

3.2 強化知識產權全過程管理

高校專利轉化的難易，與專利的質量息息相關，因此有必要對技術研發各環節中的知識產權工作強化管理，包括對技術研發前的準備工作、研發過程中的調整工作及研發完成后成果的評估工作等，進一步建立健全專利導航的工作機制。具體而言，在技術研發前，應當進行專利信息、文獻情報分析，開展知識產權風險評估，確定研究技術路線，提高研發起點；在技術研發過程中，應當跟蹤項目研究領域工作動態，適時調整研究方向和技術路線，及時評估研究成果并形成知識產權；技術研發完成后，以轉化應用為導向，做好專利布局，形成知識產權清單；由具專業背景的資深專利代理師撰寫申請文件。

3.3 拓展專利轉化渠道

促進高校專利轉化，還應從完善專利轉化渠道入手，自主轉化和市場轉化相結合，一方面鼓勵教師創新創業，另一方面圍繞制約產業發展的關鍵技術瓶頸，高校應聯合行業優勢單位協同創新，搭建知識產權轉移轉化服務平臺，校企聯動促進知識產權協同運用和產業轉型升級。依托知識產權轉移轉化服務平臺，加強承擔重大科研項目關鍵核心技術的知識產權積累和儲備，集成產業、資本和服務資源，促進知識產權投資孵化和高端運營，提升科技成果轉化效益，促進產業轉型升級。