水電工程合同管理中變更索賠存在的風險和對策

楊俊旺 張宇迪

摘 要：隨著我國經濟水平的快速增長，為水電事業提供了很大的發展空間。水電工程不僅利國利民，同時又是一項專業且復雜的工程，在建設過程中涉及到的范圍和領域較為廣泛。在水電工程建設過程中，由于會受到一些外界因素的影響，使得水電工程的實際施工情況與招標投標預期內容有所差別。一旦在某個環節出現問題，很容易就會出現合同變更或者索賠情況，甚至會對整個工程建設造成很大的影響。本文主要是針對水電工程合同的變更與索賠加以闡述和分析，并著重研究了合同變更索賠的風險，提出了一些應對變更索賠的解決措施，目的在于保證水電工程能夠順利竣工。

關鍵詞：水電工程;合同管理;變更索賠;風險;對策

1 水電工程中合同的變更與索賠分析

水電工程合同變更是指在施工合同成立后，當事人在原有的合同基礎上，對部分相關工作內容進行修改或補充，并將更改后的合同作為當事人雙方的新要約加與承諾。需要注意的是，對合同的更改只是更改一部分內容，并不改變合同的本質。且一般情況下，在水電工程中，當事人多是對合同中的以下內容進行更改：增加或減少工程量，如在項目建設完工后又完成一些必要的附加工作等。更改部分工程的尺寸、基線、位置以及標高等參數，對一些施工內容作出變動[1]。水電工程中的索賠主要是指合同中的一方單方面違約，未能按照合同要求嚴格履行義務、承擔責任，導致工程延期或是引發一系列的安全事故等，合同另一方按照合同條款對違約方提出索賠。在水電工程中，一般是以索賠對象或索賠內容來劃分索賠的種類。如在以索賠對象作為劃分依據的情況下，主要存在以下兩種索賠情況：一是由于承包方違約導致水電工程出現工程延期、工程質量不達標、業主利益受損等情況，那么業主有權向工程承包方提出違約索賠。二是非承包方的責任而是由于業主一方違約并引發一系列事件與損失，導致承包方利益受損，那么承包方可依法向業主提出索賠。而以索賠內容進行劃分，可劃分出費用索賠、工期索賠、費用與工期索賠等三大類。工程合同變更與索賠之間存有一定聯系。如以上兩種情況都是指在水電工程的承包商已經完成了的工程量清單之外的工作或是在水電工程施工過程中所發生的意外突發事件，根據水電工程施工合同相關規定必須要提供水電工程的承包商一定的金額賠償。除此之外也會遇到另一種現象，即在合同變更過程中也會隱藏有索賠。

2 水電工程合同管理中變更索賠的風險分析

2.1 準備階段

準備階段是水電工程合同管理的關鍵，也是合同管理的基礎，在這個階段，需要準備出充分全面、科學合理、準確完整的招標文件，一旦招標文件出現問題，就會導致水電工程出現合同管理不當，在實際施工的過程中勢必會出現質量問題。可以說，準備階段的招標文件將直接決定水電工程的施工過程，如果合同文件粗糙不完整，后期施工時所帶來的變更索賠將是難以避免的，其風險值也將較大，造成的變更索賠金額將會更大。

2.2 招評標階段變更索賠風險

事實上，在水電工程合同管理中，招標階段是相當重要，直接影響到了后續合同簽訂與執行。因此，要對投標人資格進行嚴格地審核，避免出現任何預審不合格的人員入圍到投標中。如果出現資質不符者中標的話， 會對后期風險管控帶來很大難度，也會對整個工程施工過程帶來很多不必要的麻煩[2]。此外，如果合同中的條款出現遺漏，則需要及時提交補充文件，或者簽訂相關協議，減少分歧的產生。

2.3 合同簽訂階段

對于水電工程的雙方而言，合同簽訂階段是其進行相互承諾并且采用簽約方式進行保證的階段，在這個階段中，任何一方都需要嚴格審查合同內容，如果發現了合同內容中的一些潛在問題，簽約雙方應在尊重招標文件的基礎上對合同內容做出技術調整，并且確保其不會對合同內容產生實質性改變。在這個階段，合同內容不可以私自進行刪改，簽約雙方必須進行合同談判，如果存在必須進行調整改動的內容，則必須以書面形式做出澄清。

2.4 合同實施階段的變更索賠風險

在水電工程合同管理中，合同實施階段是十分重要的，實施的實際情況直接關系到了工程項目施工進度，也影響到了工程項目質量。如果在合同實施階段，不能夠對施工管理進行有效地協調，很有可能會出現合同變更索賠情況。同時，在之前簽訂合同的過程中不能對施工過程可能出現的情況進行預判的話，在合同階段也會容易出現很多問題。此外，如果在實施的過程中，遭遇自然災害，如地震、極端天氣等不可抗力情況，對實際的施工過程會造成很大的影響，進而變更索賠情況也會產生。

2.5 完工驗收和決算階段

很多時候，水電工程的完工驗收和決算階段會被嚴重忽視，長期以來都會認為收尾工作以及具有總結性質的驗收決算階段不會出現問題，然而，這個階段將決定了水電工程項目是否符合了預期規劃，無論是工程質量還是工程成本是否能夠達到預期目標。因此，在完工驗收和決算階段， 施工單位需要提供決算申請書，確保施工工程經過了項目部、監察部等嚴格的審核和詳查，如果出現問題，勢必要進行變更索賠。

3 水電工程合同管理中應對變更索賠風險的對策分析

3.1 控制險源頭，強化設計管理

水電工程項目建設中變更索賠事件隨處可見，對其進行有效防控首先要找到發生變更、索賠風險的主要源頭 — 工程設計。設計質量是確保工程造價的關鍵，通過加強對前期階段勘察管理、提高勘察資料的準確度、加大設計管理的重視程度、設計招標擇優選擇設計單位、強化工程設計質量評價和考核、建立變更立項審簽制度等措施保障工程設計質量[3]。這樣可以避免因勘測工作不到位、設計粗糙、深度不夠、設計精度不夠，導致工程在實施過程中出現大量的調整、新增和補充內容，形成變更、索賠的先前條件，增加投資控制的潛在風險。

3.2 制定完善合理的制度

合理完善的施工制度對于工程團隊而言猶如人之脊梁，可以貫穿整個施工過程，盡可能避免施工出現問題和不足。因此，一方面，施工團隊在施工之初應該建立合理完善、科學有效的制度，明確施工人員的職責和義務，將責任落實到個人，避免人員懈怠瀆職，違規操作。另一方面，制度應該采取合理的獎懲制度，激勵施工人員的工作積極性，保障工程質量。并且通過制度制定多項防范措施，針對不同的施工問題提前做好應急方案，一旦出現情況可以及時應對解決，從而保障水電工程的施工質量，避免合同管理中變更索賠的風險。

3.3 注重保險理賠，轉嫁風險

水電工程大多地處山區，發生泥石流、洪水、暴雨、滑坡等自然災害風險概率高。為避免此類風險損失，從項目建設開始就注重工程的參保工作，選擇專業的保險公司，制定合適的保險方案和保險條件，以便發生突發事件時切實保護工程和合同雙方的利益。對承包人而言，遭受的損失受到了理賠，不會對該部分再提出索賠申請，即減少了工程索賠風險。

結束語

綜上所述，水電工程作為我國一項基礎的利民工程，為我國經濟增長和社會進步起到了很大的推動作用。在施工過程中，由于受到各種因素的影響從而出現變更索賠是較為常見的。因此，為了降低變更索賠概率，提高工程合同管理效率，要及時采取措施規避風險，以此來保證水電工程質量。

參考文獻：

[1] 周華斌.水電工程合同管理中變更索賠的風險及解決措施[J].建材與裝飾， 2020，（05）：167-168.

[2] 魯斌.水利水電工程合同管理中變更索賠的風險與對策[J].企業改革與管理，2020，（23）：40-41.

[3] 徐霖.水利水電工程合同管理中變更索賠的風險分析與對策探究[J].建材與裝飾，2020，（26）：290-291.

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