我國高校大型科研儀器設備共享評價模型構建

劉心蕊，楊 巍,2，張鶴達

（1.北京化工大學 經濟管理學院，北京 100029；2.北京知識產權研究基地，北京 100029）

2016年職務發明專利授權數量中 22.58%來自高校，高校擁有著強大的科研實力，大量的科技成果資源，同時也擁有著相當比重的科技基礎條件資源——科研儀器設備。據全國科技基礎條件資源調查統計，截至2014年底，“985工程”“211工程”高校大型科研儀器設備（原值在50萬元人民幣以上的儀器設備）總量達到1.5萬和2.3萬余套，原值分別超過211億元和308億元。隨著高等院校大型科研儀器設備數量的不斷增加，高校科研基礎條件得到改善和提高，但也陸續出現了設備閑置、利用率低等問題。2015年1月國務院印發《國務院關于國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放的意見》國發〔2014〕70號，提出“建立科研設施與儀器開放評價體系和獎懲辦法”的措施，各省、市、自治區也陸續出臺了相關規定或細則，推動大型科研儀器設備的共享工作進展。如《北京市重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放評價考核實施細則（試行）》《山東省科研基礎設施和科研儀器開放共享管理辦法》 《云南省大型科研儀器開放共享管理暫行辦法》等。正確評價高等院校科研儀器設備共享工作，有助于進一步推進我國高校科技資源共享，提高科研儀器設備利用率，促進科技創新和發展，同時也能在當前中美貿易爭端中更好地應對由此帶來的科研設備成本增加的問題。本文在以往研究的基礎上，以法人單位（高等院校）為評價對象，對其設備共享情況進行解析、評價，以便于對法人單位之間設備共享工作的對比，有助于構建高等院校科研儀器設備共享的評價機制，引導高等院校科研設備共享工作的深入開展。

1 研究進展

有關科研儀器設備的使用評價受到了國內很多學者的關注，就目前的研究成果來看，以設備的使用效益研究為主，其中定性指標的研究相對較多，少部分學者進行了定量分析。在評價指標的設置中，多數學者直接使用了教育部2000年頒布的《高等學校貴重儀器設備效益年度評價表》中規定的5個方面作為主要考核指標，包括機時利用、人才培養、科研成果、服務收入、功能利用與功能開發。部分學者結合某高校自身實際情況對指標進行了修改與補充，或修改了權重。針對指標權重的確定，部分學者采用了直接的主觀賦值，如鄭旭（2010）以機時利用情況30%，人才培養 20%，科研成果及發明專利 20%，服務收入20%，儀器功能利用及再開發5%，維修維護情況5%的權重進行高校共享平臺中貴重儀器的使用效益評價[1]。黃曉靜（2005）將一級指標確定為儀器運行情況30%、人才培養40%、科研成果20%、儀器功能利用及再開發10%[2]。大部分學者采用德爾菲法/專家打分法、層次分析法（AHP）、數據包絡分析法（DEA）和模糊綜合評判等賦予指標權重，如李永軍等（2008）提出對大型貴重儀器設備的效益評價應分實驗教學評價、科研利用評價、社會服務評價、功能開發（改進）評價 4類，并運用了模糊綜合評判對其效益進行評價[3]。王健等（2012）將機時利用、人才培養、科研成果、服務收入、制度及安全管理、功能利用與開發、維修維護情況作為7個一級指標評價其使用效益，細化至二級指標，運用層次分析法對指標權重進行測算[4]。邱寶國（2011）根據國家政策[5]結合學校自身情況提出應從使用效率、教學科研成果、功能利用、日常管理4個方面制訂考核評估標準，并設置了加分項和權重，即機時利用（定額機時、有效機時）40%、人才培養（獲得獨立操作資格人員數、在指導下能完成部分測試的人員數）20%、科研成果（各類獎中包括同級的獎項，同級別的發明及已授予的專利）20%、服務收入（校內、外服務的測試費，不包括本機組的科研費收入。以教學和人才培養為主的大型儀器設備則可不列入權重）10%、功能利用與功能開發（原功能數，新增加功能數，功能利用數）5%、日常管理5%（現在增加到 8%，在考核工作中實行日常管理一票否決制）[6]。彭世金（2018）將高校貴重儀器效益評價分為管理建設、有效機時數、人才培養、科研成果、服務收入、功能開發6項一級指標，及14項二級指標，并利用AHP和Fuzzy評價法確定效益評價指標權重[7]。邢林華（2008）將大型儀器設備指標體系模型的一級指標分為制度管理、機時利用、人才培養、科研成果、服務收入、功能利用與開發、儀器設備，利用德爾菲法、AHP、模糊綜合評判對指標權重進行打分，并對某高校的大型儀器設備使用績效進行了評價研究[8]。還有黃濤等（2015）運用DEA方法[9]，魏清（2012）運用AHP對高校大型儀器設備使用效益進行了研究[10]。

從現有文獻來看，少有學者將高校大型科研儀器設備的共享水平納入評價指標體系中進行考察，專門針對高校大型科研儀器設備共享情況的定量評價是進一步推進大型科研儀器設備共享工作的有效引導和助力。本文即以高校大型科研儀器設備共享情況為研究對象，通過構建高校大型科研儀器設備共享評價模型及其指標體系，對我國高校科研儀器設備共享工作的進展和效果進行分析。

2 大型科研儀器設備共享評價模型構建

2.1 理論模型

為了對法人單位的科研儀器設備共享情況進行科學評價，研究從設備基本情況（base situation, BS）、支撐保障（support, SU）、共享水平（sharing level, SL）3方面進行考察，構建高校院所科研儀器設備共享評價模型。法人單位儀器設備共享綜合得分（SL）為3方面得分的加權總和。模型表達式為：共享綜合得分=α×基本情況得分+β×支撐保障得分+γ×共享水平得分。即：

其中，α、β、γ分別為基本情況、支撐保障和共享水平的權重系數。根據各一級指標下設二、三級指標個數的情況可得

設備基本情況得分：

支撐保障得分：

其中，n為第i個二級指標下的三級指標個數，i=1,2,3,4。則：

共享水平得分：

其中，n為第i個二級指標下的三級指標個數，i=1,2,3,4。則：

注：式（2）—（8）中，α1、βi、γi分別代表其所在一級指標下二級指標（BS1、SUi、SLi）的權重系數；αij、βij、γij分別代表其所在二級指標下三級指標（BS1j、SUij、SLij）的權重系數。

2.2 指標權重的確定

從實用性和可操作性角度考慮，本研究指標權重的確定采用同級指標比較法，即將同一級指標進行比較，根據重要性大小分別賦予指標相應的相對權重。指標重要性的比較結果通過調查問卷的方式由有關專家打分確定，對專家打分結果采用簡單平均的方法進行計算，最終得到各指標的相對權重。

2.3 指標計算方法和數據來源

對于三級指標的計算主要采用層差法和公式法 2種計算方法，通過主觀判斷進行定性評價和依據公式的客觀判斷進行定量評價。對于定性評價指標，在指標特性分析基礎上劃分評價層次，對每一層次賦予不同分值，分值從0~100分不等。對于定量評價指標，依據指標計算公式計算得到指標值，在此基礎上，將所評價指標劃分若干層次，每個層次的得分情況根據所給指標計算結果確定，分值為0~100分不等。

指標數據來源于被評估法人單位的實際設備存量和使用情況、共享相關制度、人員配置等的統計和調研資料。

3 指標體系構建

本文以《國務院關于國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放的意見》、《北京市重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放評價考核實施細則（試行）》（京科發〔2016〕688號）等為基礎，結合高校大型科研儀器設施共享現狀，構建我國高校大型科研儀器設施共享評價指標體系。評價指標共分三級，一級指標3個，二級指標7個，三級指標21個。一級指標分別為：設備基本情況、支撐保障、共享水平。

3.1 設備基本情況

“設備基本情況”指標主要考察被評價法人單位所擁有的設備總體使用情況。下設一個“運行情況”二級指標，考察法人單位所有設備的總體工作狀態。下設三級指標2個：“在役設備占比”指標主要考察法人單位所擁有的設備是否正常運行、能否提供相關服務，一般用正常使用設備數量在總在冊設備數量中的比重表示；“平均年有效工作機時”指標主要考察法人單位設備的總體使用機時情況。

3.2 支撐保障

“支撐保障”指標考察法人單位為了推動科研儀器設備共享，在制度、人員和共享平臺建設方面的支撐和保障情況，下設4個二級指標。

（1）“制度建設”指標。“制度建設”指標重點考察被評價法人單位在設備共享制度方面的建設和完善情況。下設“共享規章制度”一個三級指標，考察法人單位是否建有完整的設備共享制度。

（2）“人員建設”指標。“人員建設”指標重點考察法人單位在設備共享過程中的人力支撐情況，包括人員構成和人員的基本素質情況（團隊人員是否懂得使用儀器設備，是否是掌握專業技能的高科技人才）。下設3個三級指標：“人員構成”指標從設備管理和使用團隊的人員學歷構成角度進行評價；“人員設備操作能力”指標考核設備管理操作人員的科研儀器設備基本操作技能情況；“人員擴展和創造能力”指標評價法人單位設備管理人員對設備各項功能的擴展、創造能力，即設備管理人員在設備使用過程中是否具有對設備使用所需特殊方法和功能的開發能力以完成需求方的各種要求。

（3）平臺建設情況。“平臺建設情況”指標主要評價法人單位設備共享平臺建設的基本情況，包括平臺的數量和發布設備信息的情況等。下設4個三級指標：“平臺數量”指標主要考察被評價法人單位是否擁有專門用于資源共享信息發布的平臺以及平臺數量的多少；“發布信息設備數”指標是指法人單位在其所擁有的若干設備共享平臺上對外發布的設備信息數量，即平臺上發布信息的設備總數；“是否有用戶評價結果”指標主要是考察法人單位擁有的平臺中有多少個平臺發布了用戶使用設備的評價結果信息；“發布信息設備原值比重”指標主要考察在平臺上發布信息的設備在總設備中的占比情況。

（4）平臺的完善程度。“平臺的完善程度”指標主要是在平臺建設基本情況的基礎上，對平臺的功能進行更深入的考察。下設2個三級指標：“平臺功能”是對法人單位設備共享平臺功能的完善情況進行評價；“與國家、省、市級平臺的對接”指標主要是考察法人單位的共享平臺能否實現與國家、省、市級平臺的對接，能否在更大范圍內實現共享設備信息的發布。

3.3 共享水平

“共享水平”指標是對法人單位設備共享的現狀進行評價，重點評價設備共享的程度和共享效果。下設2個二級指標。

（1）共享程度。“共享程度”指標重點評價法人單位現有設備的共享狀況。下設4個三級指標：“凈共享比例”指標是對法人單位實際提供共享服務的科研儀器和設備的占比情況進行評價，也即實際共享設備占比；“實際共享機時率”指標主要考察法人單位所有在役設備使用過程中用于共享的占比情況；“凈共享率”指標主要考察各種科研儀器設備的理論標準工作機時（或科研儀器設備的潛在共享機時）中當前實際用于共享的機時情況；“設備共享對象范圍”指標考察設備共享的主要對象，以判斷設備在本法人單位內、外部共享的占比情況。

（2）共享效果。“共享效果”指標是評價法人單位設備共享使用后對科學、社會和經濟發展等的支撐和貢獻情況。下設4個三級指標：“科技支撐效果”指標主要考察用于共享的儀器設備對科技發展的支撐和貢獻情況，主要包括發表的科技論文數量和服務的科研項目情況；“社會效益”指標主要考察共享儀器設備對國家重大工程、企業創新、民生服務、應急事件、科學普及、政府決策等方面所作的貢獻，以及通過科研儀器設備的對外共享所帶來的高校院所形象的提升和影響力的擴大；“經濟效益”指標是指高校院所提供設備共享服務所獲得的直接經濟收益；“用戶滿意度”指標主要考察共享服務的質量，即共享活動結束后需求方是否對服務滿意。

鑒于目前很多高校擁有自己的測試中心或者是其他專門為科研人員提供科研設備服務的專業機構（或部門），其擁有的儀器設備主要用于服務科研，自身的科研任務很少或者沒有。而科研人員負責的科研儀器設備以滿足科研團隊的研究需要為主，在有共享潛力的情況下為本法人單位或者外單位的企業或個人提供設備共享服務。二類設備在設備共享評價中應分別對待。因此，在“共享水平”的評價中，將法人單位擁有的科研儀器設備分為服務型設備和非服務型設備 2種情況進行分別評價。

表1 高校院所科技資源（大型科研儀器設備）共享評價指標

4 高校大型科研儀器設備共享評價指標目標值的確定

4.1 設備基本情況（BS）下設指標

1）在役設備占比（BS11）。

“在役設備占比（BS11）”指標計算采用公式法，BS11=在役設備占比×100=(正常使用設備數量/在冊設備數量)×100。

2）平均年有效工作機時（BS12）。

“平均年有效工作機時（BS12）”指標采用層差法計算，將平均年有效工作機時指標值分為3個層次，并分別賦予不同的分值，如表2所示。

表2 平均年有效工作機時（BS12）指標評分標準

4.2 支撐保障（SU）下設指標

1）共享規章制度（SU11）。

“共享規章制度（SU11）”指標分值采用層差法計算，針對共享規章制度的建設情況，將SU11指標分值分為5個層次，對于設備組織管理制度、設備共享管理制度、設備共享服務收費標準、設備績效考核規定4項內容，具備0、1、2、3、4項的分別賦予分值0、40、60、80、100 分。

2）人員構成（SU21）。

“人員構成（SU21）”指標分值采用公式法計算。SU21=本科以上人員比重×100=(本科以上設備管理人員/專職設備管理人員)×100。

3）人員設備操作能力（SU22）。

“人員設備操作能力（SU22）”指標分值計算采用公式法。計算公式為：

其中SU22t表示第t級操作設備管理人員比重，SU22t=具有t級操作水平的設備管理人員數量/設備管理人員總數。

4）人員擴展和創造能力（SU23）。

“人員擴展和創造能力（SU23）”指標分值計算采用公式法。SU23=擴展能力人員占比×100=(具有設備擴展創造能力的人員數量/設備管理和操作人員總數)×100。

5）平臺數量（SU31）。

“平臺數量（SU31）”指標計算采用層差法，將平臺數量情況分為0個平臺和非0兩類，分別賦予分值為0分和100分。即：法人單位擁有m個可用于共享設備信息發布的平臺，則當m=0時，SU31為0分；當m≥1時，SU31為100分。

6）發布信息設備情況（SU32）。

“發布信息設備情況（SU32）”指標計算采用公式法，即使用毛共享率計算法人單位共享平臺發布信息的設備數量情況，SU32=毛共享率×100=(平臺登記設備數量/本單位在冊設備臺數)×100。

7）是否有用戶評價結果（SU33）。

“是否有用戶評價結果（SU33）”指標分值采用公式法計算，SU33=發布用戶評價的平臺比重×100=(布用戶評價結果的平臺數量/法人單位擁有的平臺數量)×100。

8）發布信息設備原值比重（SU34）。

“發布信息設備原值比重（SU34）”指標分值采用公式法計算，SU34=發布信息設備原值比重×100=(在平臺上發布信息設備原值總額/法人單位在冊設備原值總額)×100。

9）平臺功能（SU41）。

“平臺功能（SU41）”指標分值采用層差法和公式法相結合的方法計算。首先將平臺功能分為 3個層次：只有簡單的信息發布功能（設備的品牌、型號、功能和聯系方式）的平臺、具有完整的信息發布功能（除設備品牌、型號、功能、聯系方法等信息外，還具有設備的使用狀態、剩余機時數、可供預約的時間段等）的平臺、以及具有信息發布和共享申請功能的平臺。分別計算每類平臺在法人單位擁有的所有平臺中所占的比重，分別賦予其不同的權重，并采用公式法計算SU41的分值。

具體為：SU411=只有簡單的信息發布功能的平臺數量/法人單位擁有的平臺總數；SU412=具有完整的信息發布功能的平臺數量/法人單位擁有的平臺總數；SU413=具有信息發布和共享申請功能的平臺數量/法人單位擁有的平臺總數。則：

10）與國家、省、市級平臺的對接（SU42）。

“與國家、省、市級平臺的對接（SU42）”指標分值采用層差法計算，SU42=本單位平臺中能與市級以上平臺對接的平臺數/法人單位平臺總數。將與國家、省、市級平臺的對接情況分為4個層次，分別賦予其不同的分值，具體見表3。

表3 與國家、省、市級平臺的對接（SU42）指標評分標準

4.3 共享水平（SL）下設指標

1）凈共享設備比例（SL11、SL31）。

“凈共享設備比例（SL11、SL31）”指標得分采用公式法和層差法相結合的方法計算，根據服務型和非服務型設備的服務對象定位的不同，其得分的確定方法也不同。

（1）服務型設備。“服務型設備凈共享設備比例（SL11）”指標得分直接采用公式法計算， SL11=凈共享設備比例×100=(實際共享服務型設備數量/服務型設備總數)×100。

（2）非服務型設備。“非服務型設備凈共享設備比例（SL31）”指標得分采用公式法和層差法相結合的方法計算，具體方法為：首先計算凈共享設備比例，SL31=實際共享非服務型設備數量/非服務型設備總數；其次，將凈共享設備比例分為5個層次，賦值如表4所示。

2）實際共享機時率（SL12）（SL32）。

“實際共享機時率（SL12）（SL32）”指標得分采用公式法和層差法相結合的計算方法，具體方法為：首先計算實際共享機時比率，SL12（SL32）=實際共享機時率=共享機時/年有效工作機時；其次，按實際共享機時比率進行分類，分別賦予不同的分值。

表4 凈共享設備比例（SL31）指標評分標準

表5 實際共享機時率（SL12）（SL32）指標評分標準

3）凈共享率（SL13）（SL33）。

“凈共享率（SL13）（SL33）”指標得分采用公式法計算，SL13（SL33）=凈共享率×100=(實際共享機時/可供共享機時)×100。其中，服務型科研儀器設備可供共享機時為其理論正常工作機時數；非服務型設備可供共享機時為扣除設備屬于研究團隊科研用機時之后的潛在可供共享機時數。

4）設備共享對象范圍（SL14）（SL34）。

“設備共享對象范圍（SL14）（SL34）”指標分值采用層差法計算，即將設備共享對象范圍指標分為 3個層次，分別賦予不同的分值，按照凈共享率的不同，分為兩種情況。具體如表6所示。

表6 設備共享對象范圍（SL14）（SL34）指標評分標準

5）科技支撐效果（SL21）（SL41）。

“科技支撐效果（SL21）（SL41）”指標得分采用公式法和層差法結合的計算方法，即按照單位共享設備對科研人員的研究支撐成果對設備的科技支撐效果進行分層，賦予其不同的分值。首先計算共享設備科技支撐成果總數，共享設備使用人員發表文章和專利數量，以及服務科研項目數量的合計。其次，計算單位共享設備的平均科技成果數量 SL21，SL21=(使用共享設備科研人員發表文章數量+專利數量+項目數)/共享設備數量。最后，按照平均科技成果數量進行分層，賦值如表7所示。

6）社會效益（SL22）（SL42）。

“社會效益（SL22）（SL42）”指標得分采用層差法計算。具體方法如表8所示。

表7 科技支撐效果（SL21）（SL41）指標評分標準

表8 社會效益（SL22）（SL42）指標評分標準

7）經濟效益（SL23）（SL43）。

“經濟效益（SL23）（SL43）”指標得分采用公式法和層差法結合的計算方法。首先，計算共享設備共享收益率，收益率=共享收入/設備總價值；其次，采用層差法將共享設備經濟收益情況進行分層，賦予不同的分值，如表9所示。

表9 經濟效益（SL23）（SL43）指標評分標準

8）用戶滿意度（SL24）（SL44）。

“用戶滿意度（SL24）（SL44）”指標分值采用公式法和層差法相結合的計算方法。首先，計算用戶滿意度，用戶滿意度=表示滿意的客戶數量/共享活動客戶總數；其次，按用戶滿意度對用戶滿意情況進行分類，分別賦予其不同的分值。

表10 用戶滿意度（SL24）（SL44）指標評分標準

5 分析與討論

5.1 分析

利用構建的高校大型科研儀器設備共享評價模型對B高校的科研儀器設備共享情況進行評價，其綜合得分為72.72分。通過對綜合評價結果的分析發現，B高校大型科研儀器設備共享中的主要問題如下：

在“設備基本情況”方面，綜合評價得分 13.57分，該項指標滿分 18.33分。失分點主要在“年有效工作機時”指標，說明從法人單位整體上看，設備尚有進一步共享的潛力。

在“支撐保障”方面，綜合評價得分為32.41分，該指標滿分 40.83分。失分點主要為平臺建設中存在兩大問題，一是平臺中尚沒有有關用戶評價結果的相關信息，二是平臺雖已留有與國家共享信息平臺的接入口，但是目前尚未完成與其實質上的鏈接。另外，在人員支撐方面，人員擴展和創造能力有一定的失分。

在“共享水平”方面，綜合評價得分26.74分，該項指標滿分為 40.84分，相對失分較多。主要問題集中在共享效果評價方面，目前無論是服務型設備還是非服務型設備，對其共享產生的效果，包括發表的論文、專利、支撐的項目情況等都沒有較好的記錄，由于數據的缺失，該項指標評價得分較低。同時，數據顯示，設備共享的經濟效益目前并不理想。用戶滿意度的資料欠缺。

針對所存在的問題，B高校在進一步推進大型科研儀器設備共享的過程中，可以考慮從以下幾方面著手。

（1）盡快完善設備共享平臺的相關內容。在現有平臺功能的基礎上，增加用戶評價的相關功能，并在平臺上進行公布；完成與國家和北京市共享信息平臺的鏈接。

（2）進一步提高設備管理人員的素質。加強人員培訓的頻次和內容，切實提高設備操作和管理人員的操作技能；提高設備管理人員的待遇，吸引更多的高層次人才加入設備管理人員的隊伍。

（3）完善設備的共享后管理制度。建立和完善設備共享使用后的信息反饋制度和措施，完善設備使用效果的信息收集工作。

5.2 討論

研究從被評價法人單位的設備基本情況、支撐保障、共享水平3個層面選擇核心指標，通過定量與定向相結合的方式對高校大型科研儀器設備共享情況開展評價，是對高校科研儀器設備共享評價、對科學引導高校科研儀器設備共享工作的有益嘗試。

當然，指標體系設置仍存在一定的局限性，主要表現在：人員設備操作能力的等級評定存在一定的主觀性；部分指標的分值確定要依賴與現有“共享機時”“有效工作機時”等指標的統計，這些指標在實際工作中的統計尚需進一步的加強和完善；科研儀器設備的功能和性質、科研項目的特殊性等決定了科研儀器設備在使用和共享時存在較大差異，評價結果尚無法反映高等院校科研儀器設備共享的全部情況。隨著科研儀器設備統計工作的不斷推進，科技資源調查的不斷完善，大數據方法的應用，高校大型科研儀器設備共享的評價指標體系和方法也將會不斷修正和完善。