西北五省經濟與生態環境協同發展程度動態評估

汪慧玲 馮祎琛

摘 要：我國國內區域經濟格局正在經歷結構上的發展與蛻變，基于此，選擇西北五省為研究對象，使用數據包絡分析方法，對西北五省內部經濟及生態環境1998—2017年協同發展程度進行評估，探究其動態變化特點并得出結論：西北五省近20年時間里經濟協同發展水平略有下降，即西北五省處于經濟轉型階段，尚未達到協同發展有效水平;西北地區由于工業發達程度較低，生態環境保護協同發展水平較高并不斷改善，但是新疆維吾爾族自治區在近10年中該值在相鄰年份出現劇烈波動。因此，在促進西北五省經濟及生態環境協同發展的過程中，各省及自治區政府應注重指定經濟和生態目標的持續可達性，重點發展技術密集型和環境友好型相關產業，在達到省份內部經濟與生態環境協同目標的前提下，最終達到各省份間經濟與生態環境協同發展有效程度。

關鍵詞：協同發展;經濟;生態環境;動態評估;西北五省

中圖分類號：X321;F127? ? ? 文獻標志碼：A? ? ? 文章編號：1673-291X（2021）02-0112-05

引言

西部大開發戰略提出近20年來，我國西部地區經濟格局呈現出“多極”并存的現象，成渝經濟區、呼包鄂城市群以及“關中-天水”經濟區正在成長為支撐西部經濟發展的主要城市群地區，集群發展有利于進一步刺激西部地區發展潛能。西部地區具備著面積廣闊、自然資源豐富多樣的雙重特點，各地資源稟賦條件有著明顯的“異質性”。同時，該地區自然條件惡劣致使區域發展與東部沿海地區和中部地區呈現出顯著不同的特點。其次，西部地區包含的地區較多，不同區域有著各自獨特的要素稟賦和自然環境，因此具有不同的發展特點，導致區域內部各地區發展也有著明顯的不同。西部地區多個增長極共生，意味著區域協同發展階段的到來，區域協調—聯動發展戰略使地區之間或地區內各分組間優勢互補，合力推進大區域的發展，實現“互惠共生、合作共贏”的內生增長機制，促進區域高效有序的發展，而區域內的協同發展是大區域共生的前提。此外，西北五省是“絲綢之路經濟帶”建設的重要組成部分，因此，對該區域內協同發展程度進行動態評估，識別發展特點，并因此推進該地區協同發展制度創新與政策支撐是當前發展階段亟待解決的問題。

一、文獻綜述

現有文獻對經濟與生態環境關系的研究主要可以分為兩類。一類是經濟與生態環境之間的因果關系及影響程度與原因的分析，其中環境庫茲涅茲曲線（EKC曲線）是這類研究的理論依據。環境庫茲涅茲曲線反映了環境污染程度與人均收入之間的倒“U”型關系，這也說明環境作為現代經濟的一種重要要素，滿足邊際效率遞減與邊際成本遞增的假設。因此，環境與經濟發展的關聯問題得到了以往學者的普遍重視，他們利用EKC曲線對國內外或者國內不同地區進行了實證分析。其中，Zhang和Liao等（2018）對中國各省市能源消費量與人均GDP的關系進行了研究，發現不同省市分別遵循倒“N”型、倒“U”型與正線性關系;邢秀鳳等（2006）研究了山東省省域經濟發展與環境保護的關系，得出了省域現實不完全符合典型的庫茲涅茨曲線特征。此外，吳開亞等（2003）、沈滿洪等（2000）、張曉（1999）分別以全國、浙江省與安徽省為研究對象進行了環境庫茲涅茨曲線的檢驗，由于研究對象的不同，研究結果表明不同省份的環境污染與經濟增長的演變呈現出不同的特點。還有一類研究從經濟發展、環境保護與社會發展協同演進的角度，將經濟發展與環境保護作為協同發展的子系統對其進行研究。其中王乃舉等（2014）以合肥市為例，對環境與經濟社會的相互關聯系統的協同聯動程度進行了研究，利用對社會、經濟與環境系統分別選取相應的指標使用耦合發展模型與協同進化模型，得出了合肥市環境和經濟系統之間為相互競爭關系的同時也是互利關系，經濟和社會系統之間為單向輸給型關系，因此三系統尚未達到協同進化的程度。范斐等（2013）以大連市為例，對三系統分別選取相應指標使用有序度模型與協同進化模型進行研究，發現大連市社會與經濟系統輸贏互補、社會與資源環境系統雙輸、經濟與資源環境系統雙贏，大連市經濟社會系統與資源環境系統要達到協同演進還需要做出更多努力。此外，馬向東等（2009）、李崇明等（2012）等研究分別使用相似研究方法對不同地區生態環境與社會經濟系統的發展程度做出研究，發現生態環境與社會經濟系統協同發展度由于實證對象發展特點的異質性會得出不同的結論，但尚未發現有地區已經達到生態環境與社會經濟系統協同發展的理想模式。對已有文獻的總結發現，已有研究可以在以下方面進一步完善與深入：（1）雖然已有研究從不同角度研究經濟與生態環境之間的關系，但是已有文獻多關注某城市或省份內部經濟與生態環境協同發展程度，較少著眼于區域或城市群，而在社會得到進一步發展，即“多極”發展的背景下，研究資源稟賦差異較小的區域之間經濟與生態環境協同的發展，對區域之間得以和諧發展以達到福利最大化目標有重要意義。（2）已有研究多將EKC曲線和協同演化模型用于驗證不同系統之間某靜態時間段的協同發展程度。經濟與生態環境系統之間的相互影響作用關系是由第三方外部因素所決定的，隨著社會發展與科技進步等外部因素的影響，最優的程度也會隨之改變。因此，必須研究某區域經濟與生態環境系統協同發展程度的動態變化，從而為研究區域之間與系統之間協同方向改變，以及政府根據協同程度及方向變化制定相應的政策提出理論依據。

二、評價模型及指標構建

（一）評價模型

區域經濟與生態環境協同發展是復雜系統的協同發展，本文中涉及到的對其進行評價的方法主要有AHP法、專家打分法、數據包絡分析法（DEA）。其中，DEA法是建立在線性規劃的理論基礎上對決策單元進行績效評價，通過構造整個觀測樣本點上的生產前沿面來評估每個決策單元的相對效率。該方法可以避免量綱對計算結果的影響。傳統DEA方法評價目標是通過計算一個DMU系統將投入轉化為產出的能力。具體方法為，通過測度指標科學地度量其生產效率并量化為具體數值，加之利用該量化值對各DMU項目在測度顯示程度的基礎上分析和排序。在方法論上將系統綜合評價法與DEA聯系起來，可以將DEA方法中產出定義為系統評價方法中的效益指標，即指標值越大越好的指標，將DEA中的投入指標定義為系統評價法中的成本指標，即指標值越小越好的指標。

DEA模型的有效性主要有兩個方面——“規模有效”和“技術有效”，“規模有效”*“技術有效”=“綜合有效”。各DMU多項投入與產出間有著最優的比例，此時的DMU位于生產的前沿面上，達到“技術有效”;與此同時，各子系統內部各組分間匹配程度較好，可以達到系統內部的協同—聯動的要求。針對這一問題，李琳等（2014）定義“技術有效”為系統內部各組分間的“協同有效”，用來衡量系統的協同有效性。同理，系統內部各組分間的“發展有效”為DEA模型中的“規模有效”;“綜合有效”則可以由“協同發展綜合有效程度”的指標來衡量，在系統發展的過程中，協同與發展之間相互促進。當一個系統協同發展是有效的時候，此時系統同時也是同時滿足發展有效與協同有效要求的;但是，如果該系統不是綜合有效的，它就有可能協同和發展同時不滿足有效條件，也有可能僅滿足發展有效與協同有效之一。

（二）指標構建

區域間的協同—聯動發展的含義是：各不同區域之間以及區域各子系統之間通過協調共生、優勢互補形成有效率和有序的整合，實現“區域-區域”間、區域內部間“一體化”運作。區域生態環境協同發展程度可以從生態資源科學開發利用度和生態環境保護程度兩方面來具體衡量。其中生態環境保護包括三個方面：（1）工業污染治理方面，衡量指標為工業污染治理投資完成額，該值越高，該區域對工業污染治理的關注程度度越高，治理成果越好。（2）人均公園綠地面積。城市綠化度水平由人均公園綠地的面積來衡量，兩者呈現顯著的正向相關關系。（3）自然保護區占轄區比重。該指標衡量一個省份生態環境的優劣，政府認定自然保護區越多、面積越大，該省份生態保護越好。區域生態環境資源開發程度的衡量包括二氧化硫排放量和人均用水量，兩者存在顯著的負向相關關系——二氧化硫排放量越低，說明環境治理程度越高;在建設節水型社會的背景下，認為人均用水量越少，該地區環保意識越強，生態環境的協同發展水平越高。李琳等（2014）認為，評價區域經濟協同發展可以從構建區域經濟協同發展程度和影響因素的相互關系模型來進行研究。協同發展程度是區域經濟系統的產出指標，影響因素為投入指標。可以將區域經濟協同發展的影響因素細化為“區域比較優勢度”和“省際貿易依存度”。其中，“區域比較優勢度”主要考察勞動力方面，通過比較勞動生產率水平（即某區域就業人員的生產率）衡量。通過區域分工資源配置的路徑進行傳導，進而對整個區域經濟的協同發展產生影響。貿易依存度（省際）主要反映的是區域之間的要素自由流動的程度，省域之間要素流動速度快慢在一定程度上決定著省際貿易額的大小與貿易依存度的高低。區域經濟協同發展的表面特征可以從區域經濟發展和經濟聯系兩個方面著手展開分析。首先，區域經濟發展可以進一步細化為兩個方面——區域經濟總體水平（人均GDP）與全社會勞動生產率。人均GDP水平的高低反映該區域經濟發展程度，在交通運輸日益發達的背景下，發展水平低及封閉地區與其他區域合作較不密切，難以與其他區域達成良好的合作關系，對區域的經濟協同發展也會產生較大影響。（3）社會勞動生產率是衡量區域內生產先進和落后的重要標值。該值低意味著該地區經濟總體效率低，與經濟效率高的經濟體間合作壁壘較高。其次，區域經濟聯系是區域協同發展的前提，區域經濟聯系程度越大，區域間達成合作的可能性就越大。

（三）數據

本文以我國西部五省（陜西省、甘肅省、青海省、寧夏回族自治區以及新疆維吾爾族自治區）為研究對象，收集了1998—2017年各省的生產總值、從業人數、總人數、公路里程數等數據。數據來源為統計年鑒、環境統計年鑒、水利廳網站和EPS數據平臺等。主要指標計算公式如下：

三、實證結果

本文通過相關數據對各指標進行計算數據，采用擴展的DEA方法對我國西北五省內部1998—2017年經濟及生態協同發展水平進行評估，評估結果見表1至表4。

1998—2007年，甘肅與新疆兩省（區）經濟協同發展水平較好，而陜西、青海和寧夏三省（區）在十年間存在不同程度的波動。其中，陜西省在2000年和2003年沒有達到協同發展的有效程度，青海省在2000年與2006年經濟協同發展程度較低，寧夏回族自治區在1999年、2000年、2003年和2005年間經濟協同發展程度較差。2000年與2005年分別為“九五”與“十五”的收官之年，為補齊五年計劃發展的短板，各省份可能會進行有目的的經濟活動，因此協同性較差;同理，2006年為“十一五”開局之年，個別省份可能會出現個別產業用力過猛、發展不均衡問題。對五省十年間經濟協同發展平均水平進行比較發現，除新疆外，其他四個省份在十年間經濟協同發展程度較好。

1998—2007年，陜西、甘肅和青海三省生態環境協同發展水平較好，而寧夏和新疆自治區在十年間存在不同程度的波動。其中，寧夏在1999年、2002年、2003年和2005年間生態環境協同發展程度較差，新疆在1999年、2002年、2004年和2006年間生態環境協同發展度較差。1999—2006年間，中國社會主義市場經濟得到迅速發展，生態環境保護意識稍有欠缺，因此個別省份尚未有意識對生態環境保護協同發展做出努力，波動性較強。對五省十年間生態環境協同發展平均水平進行比較發現，除新疆外，其他四個省份在十年間生態環境協同發展平均程度較好。

由表3可以看出2008—2017年，甘肅與陜西的經濟協調聯動程度較高，同時與青海、新疆和寧夏在十年間協同度差異較大。其中，青海在2008年、2009年、2011—2014年和2017年均沒有達到協同發展的有效程度，寧夏在2011年、2013—2014年經濟協同發展程度較低，新疆在2013—2015年和2017年間經濟協同發展程度較差，可以發現，這些省份的經濟協同發展程度的在“十二五”期間發生著一定程度的下降，“十二五”規劃將“轉變經濟發展方式”作為一項重要任務開展。因此，各省份在尋找經濟出路的時候難免著重發展某一產業或某一方向，協同度因此有所下降。對五省（區）十年間經濟協同發展平均水平進行比較發現，青海和新疆十年間協同發展程度較差，西北五省（區）經濟發展協同程度在二十年間呈現不規則變動，甚至出現協同程度下降的現象。

2008—2017年，陜西和青海生態環境協同發展較好，而甘肅、寧夏和新疆在十年間協同發展程度有所波動，其中尤以甘肅和新疆為甚。甘肅在2009—2011年、2013—2014年和2017年生態環境協同發展水平均為達到有效，新疆在2010年、2012年、2014年和2016年間生態環境協同發展度無效，寧夏在2009年、2011年和2015年間生態環境協同發展程度稍有不足。該結果與十年間五省經濟協同發展程度相似，主要是因為近十年間從中央到地方各級政府對生態環境重視度顯著提高，通過限制火電、重化工等高耗能、高污染產業的審批與布局，設立節能目標，確立責任考核制度，而各級地方政府環保目標的不連續性極易造成協同發展度的劇烈波動。對五省（區）十年間生態環境協同發展平均水平進行比較發現，西北五省（區）生態環境協同程度均達到較好的水平，因此可以認為，近二十年間西北地區生態環境協同發展程度得到改善與提升，但是還應注重該行為的連續性，避免出現“三角函數”式的連續波動。

四、結論及政策建議

本文從區域經濟協同發展程度和區域生態環境協同發展程度出發，分別構建評價指標，建立擴展的DEA模型，對我國1998—2017年我國西北五省區域經濟及生態環境協同發展度進行了分階段的動態評估與比較，并通過實證分析得出以下結論：（1）我國西北五省內部區域經濟協同發展整體較好，后十年（2008—2017年）協同發展度與前十年（1998—2007年）相比略有下降，二十年間西北五省內部經濟協同發展度呈現不同特點的變化。（2）我國西北五省（區）內部區域生態環境協同發展度整體處于高級水平，后十年協同發展度整體好于前十年，但是新疆在后十年的變化中出現劇烈波動的現象。

根據本文實證分析結果，為進一步提高西北五省（區）經濟及生態環境協同發展水平，提出以下政策建議：（1）擴大西北五省（區）國內市場和國際市場的對外開放程度，在“一帶一路”倡議的背景下，西北五省（區）政府及企業應積極推動與西亞等地區合作交流，打造內外聯動的格局。此外，西北五省（區）由于地處中國內陸，在國際市場開放不足的條件下，應該加強與國內各省份資本力量合作，利用西北特有的資源稟賦，轉變經濟發展方式，優化經濟結構，把資源優先布局在高附加值、高帶動性的產業與部門當中，著力發展新型產業和特色生態產業。（2）西北五省（區）應繼續維護當前生態環境保護的成果，探索建立科學完整的生態文明制度體系，實現西北五省（區）重點生態功能區的生態補償機制，鼓勵各省（區）發展特色生態產業，科學規劃，對區域內的自然資源劃片劃區，合理規劃，并在此基礎上落實責任制，劃定生態、生活生產空間的開發界限，使得西北五省（區）成為中國生態保護安全屏障的重要力量。

本文由于只考慮了西北五省（區）內部經濟與生態環境協同發展各項指標，因此結果無法反映該區域各省（區）間經濟級生態協同發展度及其變化。研究省域間的協同發展度也是本文努力的方向。

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