高水平高職學校科技創新能力評價

連舒婷

(黎明職業大學 科學研究處，福建 泉州 362000)

2019年4月，教育部、財政部印發了《關于實施中國特色高水平高職學校和專業建設計劃的意見》(簡稱“雙高計劃”)，提出“集中力量建設一批引領改革、支撐發展、中國特色、世界水平的高職學校和專業群”[1]。“打造技術技能創新服務平臺”是“雙高計劃”的建設任務之一，如何對平臺建設進行績效評價是“雙高計劃”實施過程中應重點考慮和亟需解決的問題。以高職學校科技創新能力來評價技術技能創新服務平臺的建設水平是可供參考的辦法。

一、高職學校科技創新能力內涵和評價體系

目前，學者對高?？萍紕撔履芰Φ难芯恳栽u價指標體系的構建和科技創新能力的實證評價研究為主，但多數以本科學校為研究對象，缺乏針對高職學?？萍紕撔履芰Φ难芯?。部分學者以區域高校為研究對象，將本科學校和高職學校放在同一組樣本進行科技創新能力的評價，如王金國等[2]運用因子分析法對北京市屬高校的科技創新能力進行實證研究，認為普通高?？萍紕撔履芰γ黠@高于高職學校。但是，本科學校和高職學校的辦學定位、培養目標和專業設置不同，用同一套科技創新能力評價指標體系不夠科學合理。因此，有必要對高職學校的科技創新能力進行內涵的界定和評價指標體系的構建，從而為高職學校科技創新能力評價提供依據。

(一)內涵界定

多數學者基于“投入-產出”視角定義高校科技創新能力，但對內涵的描述側重點不同。如蔣艷萍等[3]、安蓉等[4]強調科技創新資源的整體籌劃、優化配置和有效利用；潘丹等[5]、蔡萬剛等[6]、章熙春等[7]強調科技創新對社會和經濟的促進作用；李文輝等[8]、藍祥龍等[9]將各類資源納入高?？萍紕撔孪到y來定義其科技創新能力；郭俊華等[10]以科技創新活動的過程對高?？萍紕撔履芰M行定義。

結合文獻研究和“雙高計劃”建設任務，可以將高職學?？萍紕撔履芰Χx為：高職學校通過構建科技創新系統(創新機制、管理體制等)，對接科技發展趨勢，利用和整合相關機構或組織(地方政府、產業園區、行業等)的資源和功能，統籌安排和優化配置人、財、物等要素，由科技工作者開展科技創新活動(產品研發、工藝開發、技術推廣等)，產出科技創新成果(新知識、新技術等)，促進創新成果與核心技術產業化(新產品、新工藝、新服務等)，服務區域發展和產業轉型升級的綜合能力。

(二)評價體系構建

學者主要基于“投入-產出”模式構建高校科技創新能力評價指標體系，但指標的選取和細分有所不同。如王金國等[2]、藍祥龍等[9]以科技創新投入和產出為一級指標構建高?？萍紕撔履芰υu價指標體系；石薛橋等[11]、蔡萬剛等[6]、桑秀麗等[12]從投入指標細分出基礎(或支撐)指標，從產出指標細分出成果轉化指標，構建了科技創新基礎、投入、產出和轉化4個一級評價指標；郭俊華等[10]將基礎指標又細分出國際交流與合作指標；劉偉等[13]將投入和產出指標結合，新增效益指標。還有學者在評價指標體系中考慮機制體制的影響，如蔣艷萍等[3]提出高?？萍紕撔鹿芾砟芰υu價指標，鄢曉彬等[14]提出制度創新能力指標，陳佳等[15]提出科技創新環境指標。

借鑒相關學者的研究成果，結合“雙高計劃”背景下高職學?？萍紕撔鹿ぷ鏖_展情況，基于高職學校科技創新能力的定義，構建一套高職學?？萍紕撔履芰υu價指標體系，該評價指標體系由2個一級指標、5個二級指標和14個三級指標構成，指標體系框架及指標構成見表1。

表1 高職學?？萍紕撔履芰υu價指標體系框架及指標構成

二、基于因子分析法的評價模型構建

因子分析法是高校科技創新能力評價常用的定量分析方法，適用于有數據、多變量的樣本，其基本思想是通過研究變量的相關系數矩陣內部結構，找出能控制所有變量的幾個隨機變量去描述多個變量之間的相關關系[16]。采用因子分析法，旨在把高職學校科技創新能力評價指標體系繁多的描述變量轉化為少數幾個綜合變量，以此構建評價模型，然后代入樣本數據，對高職學校科技創新能力進行比較分析。

(一)樣本選取及分析方法

根據表1構建的高職學?？萍紕撔履芰υu價指標體系，以14個三級指標為變量，以2019年12月教育部和財政部批準建設的56所高水平高職學校為樣本，從《中國高等學校科技統計資料匯編》和國家知識產權局獲取變量數據，選取2016—2018年的數據，剔除數據缺失的高?；蚰攴莸臉颖荆罱K獲得50所學校139個樣本，樣本數約為變量數的10倍。運用統計軟件SPSS 23.0，采用因子分析法構建高水平高職學校科技創新能力的綜合評價模型。

(二)適用性檢驗

通過KMO統計量和Bartlett球形檢驗判定樣本是否適合采用因子分析法。KMO檢驗變量間的偏相關性，取值為0～1，KMO值>0.9時因子分析的效果最佳，KMO值<0.5時不適宜做因子分析[17]。Bartlett球形檢驗用于檢驗各指標之間是否相互獨立，如果拒絕原假設，說明各指標之間的相關性較強，適合做因子分析[17]。表2為因子分析的適用性檢驗結果。

表2 KMO和Bartlett球形檢驗結果

如表2所示，KMO值為0.721，大于0.5，適合進行因子分析；Bartlett球形檢驗顯著性水平為0.000，表示拒絕原假設，指標之間具有較強的相關性，適合采用因子分析法。

(三)主成分確定

因子分析可以采用主成分分析法提取公因子，表3是因子特征值和方差貢獻率的計算結果。根據累計貢獻率大于70%和特征值大于1的原則[18]，提取了4個主成分，累計方差貢獻率為84.675%，符合預期。這表明可用4個主成分來解釋14個原始變量84.675%的信息，從而降低分析的復雜性。

表3 特征值與方差貢獻率

(四)主成分命名

為了使公因子(主成分)具有實際意義，用凱撒正態化最大方差法對初始因子載荷矩陣進行旋轉，使原始變量在公因子上的載荷兩級分化，從而用載荷大的原始變量來解釋公因子的現實含義。表4是旋轉后的因子載荷系數和成分得分系數，表5是旋轉后的主成分特征值和方差貢獻率。

表4 旋轉后的因子載荷系數和成分得分系數

表5 旋轉后的主成分特征值和方差貢獻率

由表4可知：

1.教學與科研人員、教學與科研人員中高級職稱人員、研究與發展人員、研究與發展人員中高級職稱人員、當年科技課題總數和當年科技課題投入人數6個指標在第一主成分上有較高載荷。這些指標主要反映高校科技創新的人員投入情況，因此將主成分1命名為人員投入因子，記作F1。

2.當年科技經費撥入、當年科技經費內部支出、當年科技課題撥入經費和當年科技課題支出經費4個指標在第二主成分上有較高載荷。這些指標主要反映高?？萍紕撔碌慕涃M投入情況，因此將主成分2命名為經費投入因子，記作F2。

3.學術論文數和發明專利申請數在第三主成分上有較高載荷。這些指標主要反映高?？萍紕撔碌某晒a出情況，因此將主成分3命名為成果產出因子，記作F3。

4.技術轉讓簽訂合同數和技術轉讓當年實際收入在第四主成分上有較高載荷。這些指標主要反映高?？萍紕撔碌募夹g轉讓情況，因此將主成分4命名為技術轉讓因子，記作F4。

結合表4和表5的分析可知：F1人員投入因子和F2經費投入因子對所有初始變量的方差貢獻率分別為29.305%和28.688%，因此，人員和經費是評價高職學校科技創新能力最重要的兩個因子。

(五)評價模型

根據表4的計算結果，將成分得分系數乘以標準化的指標數據，得到各主成分得分函數的線性組合模型，即：

F1=0.181ZX1+0.166ZX2+0.326ZX3+0.288ZX4-0.090ZX5-0.070ZX6+0.137ZX7+0.272ZX8-

0.110ZX9-0.085ZX10-0.124ZX11-0.203ZX12-0.052ZX13+0.054ZX14

(1)

F2=-0.210ZX1-0.138ZX2-0.076ZX3-0.049ZX4+0.291ZX5+0.286ZX6-0.023ZX7-

0.041ZX8+0.324ZX9+0.320ZX10-0.038ZX11+0.083ZX12+0.043ZX13-0.063ZX14

(2)

F3=0.350ZX1+0.290ZX2-0.174ZX3-0.113ZX4-0.032ZX5-0.053ZX6+0.089ZX7-0.131ZX8-

0.058ZX9-0.090ZX10+0.519ZX11+0.295ZX12+0.057ZX13-0.106ZX14

(3)

F4=0.010ZX1-0.065ZX2-0.009ZX3-0.032ZX4+0.002ZX5-0.020ZX6+0.003ZX7+0.038ZX8-

0.038ZX9-0.063ZX10-0.063ZX11+0.302ZX12+0.555ZX13+0.457ZX14

(4)

其中，ZXi表示標準化的指標數據。

以4個主成分各自的方差解釋率在累積方差貢獻率中的比重為權數加權計算主成分綜合得分，得到高職學?？萍紕撔履芰C合評價模型，即：

F=0.346 1F1+0.338 8F2+0.172 6F3+0.142 6F4

(5)

三、高水平高職學?？萍紕撔履芰υu價分析

(一)模型計算結果

將50所高水平高職學校2016—2018年的各項指標數據標準化處理后，代入高職學?？萍紕撔履芰C合評價模型，計算各高水平高職學校的科技創新能力得分，為保證研究結果的穩定性，以得分的年平均值進行比較，結果詳見表6和圖1。

表6 50所高水平高職學?？萍紕撔履芰Φ梅智闆r

表6(續)

表6(續)

表6(續)

圖1 31個省(直轄市、自治區)高水平高職學校分布情況

從表6和圖1可知，高水平高職學?？萍紕撔履芰υu價綜合得分結果呈現為3個梯隊。第一梯隊得分大于1，只有深圳職業技術學院1所，屬于A類高水平高職學校，得分為2.546 3，遙遙領先于其他高職學校；第二梯隊得分為0～1，包括19所高水平高職學校，其中15所為A類或B類高水平高職學校，同時該梯隊的學校大部分分布于北京、天津、江蘇、浙江、廣東、山東等經濟較發達的省份(直轄市)，能夠為高?？萍紕撔禄顒油度胼^多的人員和經費；第三梯隊得分小于0，包括30所高職學校，其中17所為C類高水平高職學校，另有5所為商科等文科類學校，同時該梯隊的學校多數位于中西部地區，經濟和科技發展水平較為一般。

(二)評價分析

通過對50所高水平高職學校科技創新能力的實證研究結果進行分析可知：

1.高校人員投入能力和經費投入能力不匹配，削弱科技創新產出能力。如BZ職業學院，人員投入得分排名第2位，經費投入得分排名第46位，成果產出得分排名第49位，2016—2018年年均發表學術論文15.67篇，年均申請發明專利29項，無科技專著，說明學校人員冗余，經費不足，限制其科技創新產出能力的發展；又如JN職業技術學院，經費投入得分排名第1位，人員投入得分排名第46位，技術轉讓得分排名第42位，2016—2018年年均技術轉讓合同1.33個，年均技術轉讓收入4.7萬元，說明學校經費過度浪費，科技人才不足，削弱科技創新產出能力。

2.高校成果產出水平和技術轉讓水平不均衡，科技創新產出能力有短板。如SG職業技術學院成果產出得分排名第2位，技術轉讓得分排名第50位，該學校2016—2018年年均發表學術論文410.33篇，但3年期間無任何技術轉讓，導致其科技創新能力綜合得分排名僅在中等水平；又如RZ職業技術學院技術轉讓得分排名第1位，成果產出得分排名第45位，該學校2016—2018年年均技術轉讓收入541.97萬元，但年均發表學術論文僅80.67篇，雖然其科技創新能力綜合得分排名進入了前5位，但分值小于1，與第一名的差距還非常大?？芍a出能力短板限制了學校整體科技創新能力的提升。

3.各地區高水平高職學?？萍假Y源配置不均衡，科技創新能力差距大。如人員投入得分排名前5位的高校，2所在廣東省，2所在山東省，1所在天津市，其中3所科技創新能力綜合得分排名進入前5位；人員投入得分排名后5位的高校，3所在江蘇省，1所在浙江省，1所在海南省，其中3所科技創新能力綜合得分排名也是在后5位。又如經費投入得分排名前5位的高校，4所在江蘇省，1所在廣東省，其中2所科技創新能力綜合得分排名進入前5位，4所進入前10位，最差的也排在第12位，可見經費投入對整體科技創新能力的提升有較大的促進作用；經費投入得分排名后5位的高校，2所在陜西省，1所在云南省，1所在湖北省，1所在山東省。再如科技創新能力綜合得分排名前5位的高校，2所在廣東省，1所在江蘇省，1所在浙江省，1所在山東省。結合以上分析及圖1可知，入選高水平高職學校數量較多的地區大部分為沿海經濟發達地區，也是科技資源投入力度較大的地區，其高?？萍紕撔履芰σ草^強；中西部地區的高?？萍假Y源投入相對不足，科技創新能力也較弱。

四、結論與建議

(一)結論

基于“雙高計劃”背景，通過對高職學?？萍紕撔履芰M行定義，從科技創新投入和科技創新產出兩個維度構建高職學校科技創新能力評價指標體系，運用因子分析法對50所高水平高職學校的科技創新能力進行實證分析，根據評價結果，可以得出以下三個重要結論。

1.人員投入和經費投入兩項科技創新資源投入不匹配，會削弱學校科技創新產出能力。人員和經費是高校科技創新活動最重要的兩項投入，科學合理的配置和投入能夠促進科技創新產出。部分高校存在“人員冗余、經費不足”或“經費過度浪費、科技人才不足”的現象，導致學?？萍紕撔庐a出受限。

2.成果產出和技術轉讓兩項科技創新產出發展不均衡，會限制學?？萍紕撔履芰Φ陌l展。首先，部分高校成果產出和技術轉讓存在長短板現象，如學術論文和發明專利申請等科技創新成果數量名列前茅，但技術轉讓合同和轉讓收入卻墊底，或成果產出少、技術轉讓多，導致學?？萍紕撔庐a出指標出現短板，進而影響整體科技創新能力的提升。其次，大部分高水平高職學校技術轉讓能力不足，139個樣本中，94個樣本技術轉讓簽訂合同數和當年實際收入為0，37所高水平高職學校技術轉讓因子得分為負數，嚴重限制了學?？萍紕撔履芰Φ奶嵘?。

3.各地區對高水平高職學校的科技創新投入不均衡，導致高校之間科技創新能力差異較大。一方面，沿海經濟發達地區對高?？萍紕撔禄顒拥娜藛T投入和經費投入高于中西部地區，科技創新能力綜合得分排名前5位的高校也均在沿海經濟發達地區，同時該地區入選高水平高職學校的數量也較多；而中西部地區科技創新投入相對不足、資源較為欠缺，導致該地區學?？萍紕撔履芰υu價排名也相對落后。同時，同一省份不同高校之間也存在投入不均衡的問題。另一方面，過多的投入產生規模效應遞減，并未產出相應的科技創新成果，導致資源使用效率低下。

(二)建議

《關于實施中國特色高水平高職學校和專業建設計劃的意見》明確提出，要“對接科技發展趨勢，以技術技能積累為紐帶，建設集人才培養、團隊建設、技術服務于一體，資源共享、機制靈活、產出高效的人才培養與技術創新平臺，促進創新成果與核心技術產業化，重點服務企業特別是中小微企業的技術研發和產品升級”[1]。根據“雙高計劃”的要求，結合高水平高職學?？萍紕撔履芰ΜF狀，提出以下三點建議。

1.不斷提高人、財、物等高?？萍紕撔玛P鍵資源利用效率。高水平高職學校應進一步梳理人、財、物等科技創新資源，統籌安排和優化配置各資源要素，提升人、財、物的使用效率，避免資源的閑置與浪費。一方面，要加強科研經費的監督和管理[19]，建立“預算—執行—決算”全過程的動態跟蹤管理機制，確保科研經費科學合理的使用。另一方面，要創新科技人才隊伍建設和科研評價機制，通過引進“行業有權威、國際有影響力”[1]的高層次人才解決高職學校高水平科技人才不足的問題，提升學校整體科研水平；通過“建立以業績貢獻和能力水平為導向、以目標管理和目標考核為重點的績效工資動態調整機制，實現多勞多得、優績優酬”[1]，從而提高科技人才主動投入科技創新活動的積極性。

2.均衡發展成果產出和技術轉讓兩個科技創新產出指標。首先，成果產出和技術轉讓是科技創新產出的兩個主要指標，兩者相輔相成、相互促進，高水平高職學校應對兩方面能力進行自我評估，加大對“短板”的建設力度，同時找準自身科研定位，進一步加強對優勢科技創新活動的支持力度，通過補齊短板、拔高優勢，提高學校整體的科技創新能力。其次，高水平高職學校應重視科技成果轉化，一是設立科技成果轉化機構，建立科研機構、高校、政府、企業之間的交流與合作平臺[17]，實現科技創新需求、供給、支持等各方的有效對接；二是完善多元化科研評價機制，摒棄“唯論文論著”觀[19]，將科技成果轉化納入評價指標體系，通過建立科學合理的激勵機制，提升科技人員科技成果轉化的積極性，從而提高學校技術轉讓能力。

3.持續優化不同地區、不同高校之間的科技創新資源配置。首先，地方政府應將高?？萍紕撔沦Y源進行統籌規劃，建立區域科技創新資源共享機制[17]，打破高校之間科技創新活動的分割狀態，實現科技人才、科研經費、儀器設備等各類創新要素的有效對接。其次，要加強省際高校科技協同創新[19]。一是推動不同地區高校之間跨學校、跨學科、跨領域的科研合作，促進高校科技創新資源豐富地區和欠缺地區的協同創新；二是鼓勵科技創新能力高的高職學校與普通高職學校簽訂科技對口幫扶協議，定期安排科技專家到普通高職學校進行技術指導、合作研發等。