國企混改背景下黨管國有資本 路徑研究及體系構建

顧遠

摘要：在當前股權多元化、利益復雜化的大背景下，混合所有制經濟將成為我國社會主義經濟制度的重要形式之一，混改公司在管控方式上同樣需要黨的領導。在全面深化改革的偉大征程中，作為改革的領導核心，我們黨必須提高駕馭資本邏輯的能力。文章從黨管資本的理論依據出發，闡述了黨管資本的必要性及實現路徑和體系構建，對于保證全面深化改革取得實效、維護社會公平正義、彰顯社會主義制度優越性與中國共產黨的執政自信具有積極的探索意義。

關鍵詞：黨管資本;國企改革;混合所有制

一、黨管資本的理論依據

（一）馬克思主義經典學者對于無產階級駕馭資本邏輯的實踐見解

馬克思指出，經過人類崇尚自然神化的時期，資本克服了過去傳統的閉關自守的農耕生產生活方式，摧毀了一切阻礙發展先進生產力的圍欄限制，極大的推進了社會進步;但是另一方面，馬克思犀利的指出了資本具有無限制積累擴張、逐利求財的貪婪本性，并直接造成了諸多社會異化現象，由此揭示了資本主義剝削特征的本質。資本主義的未來命運告訴我們，務必盡早摧毀資產階級政治統治，依靠無產階級革命來奪取資產階級的全部資本，通過無產階級的政治統治掌握一切生產工具，鏟除資本主義私有制，盡可能快地增加生產力總量。

以上論述啟示我們，資本及資本邏輯需要辯證對待。在社會主義建設過程中，或向共產主義過渡時期，須直面和客觀對待資本的存在，不斷提升駕馭各類資本的能力，學會利用資本邏輯為社會主義建設和演進服務，少走彎路、攻破阻礙，從而更快進入共產主義社會。

（二）在全面深化改革進程中強化中國共產黨需駕馭資本邏輯的能力

改革開放以來，黨對資本主義的認識也回到科學與理性的軌道，允許依靠利用不同類型的資本，并在實踐中不斷摸索掌握駕馭資本的各種方法，逐漸學會了使用借力資本來推進中國特色社會主義建設的偉大歷史征程。

歷史和現實都充分表明，在資本邏輯占主導地位的世界發展體系中，如果將資本邏輯撇在一邊，不汲取經過歷史和實踐檢驗的資本主義優秀發展成果為社會主義服務，是很難快速且穩步提升經濟基礎和提高人民群眾生活水平的。鄧小平同志指出，資本只是發展的一種工具和手段，既可為資本主義所用，也可為社會主義所用。即使是在二十一世紀的今天，我們仍處于由資本為主要驅動力的全球經濟發展格局中，商品經濟依然處于經濟體系的“第一陣營”，資本邏輯在未來較長時間內仍然不會退場，依然與各種新的經濟、科技、生態等新要素相互融合發展，并進一步推進演化。

以習近平總書記為核心的黨中央做出了全面深化改革的偉大部署，中國前30年的改革開放通過利用資本邏輯完成了階段性目標，但同時也因為資本的無限追求利潤、財富和權力的剝削本質給現在的全面深化改革留下了諸多問題和隱患。因此，作為改革的領導核心，我們黨在利用各類資本來創造實現社會主義公平正義的物質基礎的同時，要注意防止由于跟隨資本發展邏輯而造成社會主義發展的負面影響，并對新風險、新危機做到未雨綢繆，從而保證全面深化改革取得實效、維護社會正義，彰顯社會主義制度才具有真正的優越性與中國共產黨的執政自信。

二、黨管資本的必要性分析

只有不斷加強黨的領導和黨的建設，才能在國企改革中充分發揮黨的引領和掌舵作用，才能確保國企改革朝著正確的方向前進，才能不斷提升企業的核心競爭力和影響力。

（一）國有企業產權屬性決定改革中必須堅持黨的領導

國有企業的產權自然歸屬于全體人民，代表的是最廣大人民群眾的根本利益，國企在運行過程中一旦弱化黨的領導力，各種境內外反動勢力就會乘虛而入侵吞國企資產，各種負面思想就會侵蝕彌漫動搖國企改革，這些最終損害都是廣大人民群眾的根本利益。因此，國有企業產權特征決定了改革中必須堅持和加強黨的領導，并充分做好黨支部工作，讓其承擔起國企建設的戰斗堡壘與先鋒作用。

（二）黨組織在國企治理中具有不可替代的政治優勢

根據當前我國的市場經濟發展態勢，為了有效保障國有企業取得好的經濟效益，必須有政治策略和政治行為的支持，使用政治資源和采取政治行為能夠幫助國企黨組織提高企業核心競爭力，這是幫助國企成功的不可缺少的一部分。

（三）現代企業制度的構建決定改革中必須堅持黨的領導

隨著國企改革的深入推進，國企在市場經濟發展過程中所承擔的經濟責任將更加突出，黨的政治基礎體現在制度建設和創新上，故須將黨組織的思想政治引導作用與公司的生產經營結合起來，采取有效巧妙的手段梳理調解生產力與生產關系之間的矛盾，確保國企產權屬性充分落實黨的發展宗旨、國企公司治理模式充分匹配黨的組織架構、國資國企改革充分響應黨的各項監督，確保具有中國特色現代企業制度的國有企業在為人民服務的道路上充滿前進的向心力和驅動力。

（四）國有企業的改革方向決定改革中必須堅持黨的領導

國企改革攻堅任務復雜繁重又非常敏感，放松黨對國企的領導，就有可能會出現盲目市場化的嚴重問題，且任何動搖都有可能導致改革功虧一簣。正如習總書記指出，我們應堅決杜絕把國有企業變成獲取私利的工具，必須堅持國企改革方向由黨來指導和掌控，必須堅持全方位國資國企改革由黨組織來把關定位。

（五）混改背景下國企黨組織須協調處理好各方利益關系

新一輪的國資國企改革中，混改將唱響主旋律，絕大多數國企都要會演變成國有資本控股或參股形式下的吸收各種所有制資本的混合所有制企業，相互融合的混合所有制經濟已經成為、并將在今后很長一段時期內成為我國社會主義經濟的重要表現形式之一。

所以，在股權多元化、利益復雜化的大背景下，混合所有制企業在管控方式上更加需要黨的領導，以法律法規及黨的方針政策為準繩，在承擔企業必要的社會責任的同時，合理對待出現的不同聲音，做到超越局部利益、從整體利益出發協調處理好各主體之間的關系，保障國家利益和各企業主體的合法權益，統一各方意見形成合力。

三、黨管資本的實現路徑及體系構建

（一）通過黨管國資平臺資本帶動混合所有制公司黨建引領

面對新常態下的國資改革發展需求，今后除了公益性國企之外，競爭領域數量龐大、可進可退的經營性國資將促進形成中國特色的混改進程和模式。

黨通過國有資本這只無形之手有效指引國有控股、參股的混合所有制企業的發展方向，而國資委和國有資本運營公司則負責對資本進行具體運作和日常管理，這即是黨與國有資本相結合的有效探索實現方式。國資委和國有獨資的國有資本運營公司在前臺，根據所出資企業的股權占比比例對其黨組織進行分類管理，如對獨資或控股的國資出資企業進行直接上下級管理，而對國資只是參股的混改企業，則可通過發揮參股企業黨委的領導作用，嘗試黨組織的屬地化管理模式。

（二）通過黨組織嵌入公司治理來實現協同效果

1. 黨的領導化解單純公司治理難以克服的弊端

我國國有企業身兼多重使命，既有利潤與分紅等企業績效要求，更要承擔政治責任和社會責任。而國有企業始終存在法人治理結構不合理不健全等問題，真正有效的制衡機制并未實質性確立。為實現企業的多重目標，黨組織融入現代企業治理制度就成為了必然選擇，黨組織長期以來在國企的公司治理中一直具有不可替代的獨特作用，這是世界各國其他各種所有制企業所不具備的政治優勢。

加強黨的領導須從頂層設計開始，著力推進具有中國特色的國有企業法人治理結構改革，這里的“中國特色”即是將黨的領導充分融入公司治理的各個關鍵環節，這是對西方企業管理模式的一種創新、一種超越，也是當前國有企業做強做優的有力舉措。

2. 夯實黨組織在公司法人治理結構中的法定地位和作用

（1）通過黨建入章加強黨對資本的管控。公司章程是統領公司運作的法規，在公司治理制度體系中居于核心地位，是企業重大制度安排及運營管控規則制訂的重要法律依據。為了從根本上保證黨在企業的引領作用及法定地位，就要在章程中明確在企業決策、執行、監督各環節中，黨組織所具有的權責及工作方式。黨建入章對于混合所有制企業的作用尤為明顯，因為只有這樣其他治理主體才會尊重并支持黨組織。

國有資本運營公司須通過企業股東協議條款來彰顯黨組織的法定地位，為掃清糾紛、改變從屬地位等提供法律保障。在國有控股企業中，選擇合作伙伴的基本條件之一就要有認同遵循黨的領導、提倡支持黨的建設，在制定混改方案時、混改過程中以及混改后的文化融合階段，都要把黨組織的法定地位作為必要條款加以強調，確保黨組織能夠組織化、制度化的發揮引領作用。

（2）通過討論前置確保黨委對企業重大問題把關監督?！坝懻撉爸谩笔窃谄髽I運行中發揮黨的領導作用的關鍵舉措，可以有效確保黨對國企的領導及對國資的管控。在國企混改過程中，尤其應加強國有資本運營公司黨委對重大事項的前置討論。

國有資本運營公司黨委在中央總體部署的指引下，考慮出資企業的戰略定位和發展實際提出意見和建議，董事會依法依規獨立研究并作出決策?；旌纤兄破髽I“討論前置”機制的有效運轉，需要其他所有制資本股東的支持和配合，所以黨委須與民營資本股東充分溝通并對決策事項形成共識后才能作出有效決策。同其他性質的企業一樣，提高企業效益、推動企業發展也是混合所有制企業黨組織開展工作的首要目標，在此前提下的黨建工作才能夠真正得到非公有資本股東方的擁護和支持。

3. 以“雙向進入、交叉任職”實現黨組織與公司治理有機結合

“雙向進入、交叉任職”指的是黨委書記和董事長一肩挑，黨組成員也可以同時是公司董事，但是黨組成員董事占據多數董事席位，允許部分黨組成員在企業經營層就職，凡重大事項都由黨組成員和董事同時承擔決策責任。

通過這樣的黨組織參與決策模式進一步加強了黨對公司治理和國企改革的有效引領，進一步明確了決策主體和領導責任，進一步理順了黨組織參與決策與董事會、經理層依法決策的關系，有效協調統一外部董事對于公司治理的不同意見，提高決策效率。通過分離決策權與執行權，交叉任職制度使企業經營層真正成為落實執行黨委和董事會決策的主體。

4. 根據混合所有制企業實際進行國企黨建嵌入分類

隨著國企混改不斷深化和國企股權結構日益多元化，國資產生了絕對控股和相對控股的分類、一般參股和特殊管理參股的區別、表決權股權與分紅權股權的差異。因此，國有企業治理須根據不同的股權比例不同進行黨建嵌入廣度、深度和寬度的區分設置。

即使在參股出資企業中，國有資本沒有企業的實際控制權，但也不能僅僅滿足于履行財務投資者的職能，國資要以出資比例為依據參與公司治理，國有出資方要積極派出董事、積極參與企業的重大生產經營決策，或依法進入企業監事會履行重大事項監督職能，在企業黨委會及經營層中，國有企業推薦的代表人數必須做到大于或等于國資的參股比例，以保證黨組織對企業的政治引領力。

（三）堅持黨管干部原則實現在公司治理上的合力

鄧小平同志指出，黨的路線能不能貫徹執行的核心在于領導班子，故為促進企業經營發展目標與國家戰略目標相一致，就須通過黨加強對企業“三會一層”的領導來實現。

國有企業管理者，既不是西方企業家，也不是民營企業家，也不是職業經理人。從國有企業負責人的身份要求、責任擔當、素質標準來看，按照黨管干部原則選出的經營管理者，不僅要做到對黨忠誠，是心中有黨的政治上的明白人，還應當是懂經營會管理的執政骨干;黨組織不僅要承擔黨管干部的政治領導責任，又要維護好董事會在選人用人上的法定職權，實現企業黨組織與“三會一層”在用人上的融合協調，提升公司治理效能。

（四）中國特色組織建設的黨建文化對于提升公司核心競爭力的作用

1. 黨的基層組織助力企業生產經營

國有資本控股的混改企業中，黨委能最大限度的發揮領導作用，而黨支部則發揮了基層的戰斗堡壘作用，核心任務就是圍繞企業生產經營開展工作，為促發展某效益保駕護航。

國有資本控股企業的集團黨委和集團所屬單位黨委承擔重大事項討論前置的決策職能，這個職能可以進一步延伸到集團所屬單位黨委管理的基層黨支部。內設機構和下屬企業的黨支部的主要任務則是貫徹落實上級黨組織和本級黨組織的決議，關鍵在于執行、教育和管理黨員，聯系和帶領群眾。對于不設黨委的獨立法人混改企業的黨支部，如果具有重大事項決策權的，則同樣應發揮類似黨委的作用，對企業重大事項進行集體研究把關。

2. 黨建工作引領企業文化

中國共產黨代表著中國先進文化的前進方向，而先進的企業文化是國有企業持續健康發展的精神支柱和動力源泉。用黨的方針政策指導企業戰略、用黨的核心理念調適企業治理，反過來，用組織的文化聚合力把國有企業的黨員隊伍凝聚起來，團結群眾，通過企業文化與黨建工作的有機結合，提高企業文化建設的層次和水平，激發廣大干部職工干事創業的熱情。

在國有參股企業中，黨組織要引導經營管理層和非公有資本控股股東學習貫徹黨的方針政策，開展思想政治工作，鼓勵具有開拓精神的企業家在思想上引領職工群眾，鼓勵市場化選聘的職業經理人發揮專長推動企業改革發展。

四、黨管資本的內外部監督機制

（一）升級黨的監督機制，明法執紀護改革

以往的改革經驗揭示：由于黨的領導責任不明確不到位造成的企業管理層迷失方向、管控不力而導致的國有資產流失情況時有發生。所以，在全面深化改革與國資國企改革攻關的關鍵時期，更須升級原有監督級別，推動黨內監督、政治監督全面融入現代企業制度，推進廉政要求嵌入內控管理，真正實現明法執紀護改革，嚴防國有資產流失，為企業改革發展提供法律和紀律保障。

應防范規避出現危害結果才急于彌補的被動局面，將黨的事后監督改進為黨的全過程監督，采取紀委對國企改革整個過程開展全方位監察與審計的方式，尤其在國有產權交易、信息披露等方面發揮黨的監督作用。此外，還應采取其他靈活有效的監督方式，作為有益補充，不斷推進黨的監督效力。

（二）國企改革過程中正確處理黨組織與其他治理主體之間的關系

雖然國有企業黨委在公司治理結構中居于核心領導地位，但不能直接把企業黨委作為生產經營的決策中心和指揮中心，企業黨委既要保證在重大事項的決策中體現黨組織意圖，同時須充分尊重其他治理主體，維護好董事會對重大問題的決策權、經營層對日常經營的管理權，既不能缺位、也不能越位。黨組織與其他治理主體應做到雙向融合發展，形成各司其職、有效制衡的中國特色公司治理機制。

在國有參股企業中，黨組織也要積極了解掌握企業生產經營情況，及時通報黨組織意見，注重加強與董事會和經理層的信息溝通和意見交流，為經營管理層決策的提供重要參考。

（三）做好穩定工作，推進國企改革

但凡改革，都會觸及到一些人的切身利益，比如職務調整、收入增減、人員遣散等，這些都會引起人們的思想波動和輿論危機。企業黨組織要吃透政策、充分考慮政策的變化和銜接，謹慎把控、充分結合國有獨資、控股和參股的不同特點，兼顧國有身份和聘用人員、領導干部和普通群眾等不同類別群體的各種利益訴求，依法依規按照程序開展工作，積極穩妥組織實施。黨領導下的企業工會、共青團等群眾組織，也要積極護法改革、支持投身改革，按照輕重緩急維護好各類職工的正當權益?？傊?，要全方位多角度謀劃好，確保員工思想穩而不散、企業發展穩中有進、業績提升穩步推進，企業發展行穩致遠。

五、結語

當前，黨管控國有資本的路徑及實現方式需要不斷進行探索和實踐，逐步構建形成具有中國特色的獨特的國資改革模式。在未來的國資國企改革偉大實踐中，要堅定不移堅持黨的領導，結合國情，踐行市場化改革，牢牢依靠人民群眾的力量，持續深入推進國企改革與建設，利用、鍛造、夯實國有資本，使之成為黨的有力臂膀、改革的助力源泉。

（作者單位：上海市國資國企改革發展研究中心）