基于SEM的煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力因素研究

耿興銀，程根銀

(華北科技學(xué)院 安全工程學(xué)院，河北 燕郊 065201)

煤炭作為我國發(fā)展的主要能源，對我國國民經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展起到重要的支撐作用。煤礦安全生產(chǎn)突發(fā)事件具有突發(fā)性、高頻率、損失嚴重和社會影響范圍廣等特點，決定了煤礦企業(yè)相對于其他行業(yè)更注重安全管理工作，事實上，煤礦企業(yè)也正逐步認識到煤礦安全管已經(jīng)成為制約我國煤炭工業(yè)發(fā)展的瓶頸[1]。切實做好煤礦安全管理工作，建立高效運行的應(yīng)急管理系統(tǒng)，提高煤礦企業(yè)對突發(fā)事件的處置能力，在事故發(fā)生后能及時有效地控制事故后果，降低損失對企業(yè)尤為重要。

本文將以煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力為研究對象，依據(jù)煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力各影響因素之間的關(guān)系，提出研究模型與假設(shè)，對徐州某礦進行問卷調(diào)查，運用SEM(結(jié)構(gòu)模型)構(gòu)建煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力因素與突發(fā)事件應(yīng)急處置效果的關(guān)系模型，進一步確定對煤礦企業(yè)應(yīng)急處置能力重要的因素，并針對這些因素，制定相應(yīng)的措施，為煤礦管理者和相關(guān)人員的安全工作提供依據(jù)。

1 關(guān)系假設(shè)與模型構(gòu)建

1.1 煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力因素與突發(fā)事件應(yīng)急處置效果的關(guān)系假設(shè)

為了確定煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力因素與突發(fā)事件應(yīng)急處置救援的關(guān)系，本文主要完成了兩方面的工作：①分析煤礦企業(yè)應(yīng)急能力評價相關(guān)的文獻資料，并分析總結(jié)；②在煤礦企業(yè)內(nèi)部開展調(diào)研，研討了煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力與應(yīng)急處置效果的關(guān)系。

谷威麗等[2]利用應(yīng)急管理的階段來劃分應(yīng)急管理能力；齊琪[3]通過應(yīng)急管理過程中職能要求來劃分應(yīng)急管理能力，通過借鑒已有的研究成果和專家意見，認為煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力因素主要體現(xiàn)在應(yīng)急預(yù)防、風(fēng)險管理、制度保障和事后管理4個維度?；诖耍槍γ旱V企業(yè)應(yīng)急管理能力因素與突發(fā)事件應(yīng)急處置效果的關(guān)系，提出以下假設(shè)并驗證：

H1：應(yīng)急預(yù)防能力對于煤礦企業(yè)突發(fā)事件應(yīng)急救援處置效果存在影響。煤礦企業(yè)加強應(yīng)急預(yù)防能力建設(shè)是應(yīng)對突發(fā)事件處置救援的基礎(chǔ)保障，應(yīng)急預(yù)防是事發(fā)之前為應(yīng)對突發(fā)事件而做的準備工作，旨在有目的地采取各種防范措施，消除突發(fā)事件生成的條件和促進因素，降低突發(fā)事件發(fā)生的概率。在應(yīng)急預(yù)防能力因素包括應(yīng)急預(yù)案完整度、監(jiān)測預(yù)警能力和安全宣傳與教育能力。

H2：風(fēng)險管理能力對于煤礦企業(yè)突發(fā)事件應(yīng)急救援處置效果存在影響。風(fēng)險管理能力是煤礦企業(yè)突發(fā)事件應(yīng)急處置的驅(qū)動力，煤礦企業(yè)通過風(fēng)險的識別、預(yù)測和衡量、選擇有效的手段，以盡可能降低成本，有計劃地處理風(fēng)險，以獲得企業(yè)安全生產(chǎn)，能為突發(fā)事件的應(yīng)急處置提供技術(shù)參考和衍生風(fēng)險控制指導(dǎo)，與安全風(fēng)險管理的眾多要素都屬于這一范疇，包括安全隱患排查、風(fēng)險評估能力和風(fēng)險管控。

H3：制度保障能力對于煤礦企業(yè)突發(fā)事件應(yīng)急救援處置效果存在影響。制度保障能力是煤礦企業(yè)應(yīng)急管理的重點，也是管理的難點。制度保障能力是一個從制度制定、執(zhí)行制度并在實踐中檢驗和不斷完善制度的閉路循環(huán)的能力，制度保障能力的完善與科學(xué)會直接帶動突發(fā)事件應(yīng)急處置的流暢順通，在整個應(yīng)急管理體系中占有主導(dǎo)性的地位，一般而言包括安全機制設(shè)計與規(guī)劃、安全制度完善、崗位培訓(xùn)與管理制度。

H4：事后管理能力對于煤礦企業(yè)突發(fā)事件應(yīng)急救援處置效果存在影響。突發(fā)事件發(fā)生后，煤礦企業(yè)應(yīng)急恢復(fù)工作在應(yīng)急響應(yīng)后迅速進行，使得基礎(chǔ)設(shè)施得以恢復(fù)，生產(chǎn)重新進行，開展事件調(diào)查處理，評價應(yīng)急預(yù)案，積累經(jīng)驗，不斷完善應(yīng)急系統(tǒng)，對下次應(yīng)對突發(fā)事件起到監(jiān)督指導(dǎo)的作用?？傮w來看，事后管理能力要素包括損失控制能力、應(yīng)急響應(yīng)速度、事故調(diào)查與反饋和生產(chǎn)恢復(fù)能力。

1.2 研究模型構(gòu)建

基于上述的煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力與應(yīng)急處置效果關(guān)系的研究假設(shè)，構(gòu)建了煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力與應(yīng)急處置效果關(guān)系的研究模型，如圖1所示。

圖1 煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力與應(yīng)急處置效果關(guān)系模型

2 結(jié)構(gòu)方程模型方法

2.1 方法原理

結(jié)構(gòu)方程模型是帶有潛變量的一種驗證性因子分析的方法。它是反映潛變量之間關(guān)系的因果模型與反映指標與潛變量之間的因子模型的結(jié)合。模型中既包含有可觀測的顯在變量，也可能包含無法直接觀測的潛在變量[4]。在結(jié)構(gòu)方程模型分析中，可測變量和潛變量以及潛變量之間的關(guān)系可以用向量方程表示，其方程形式如式(1)。

η=Bη+Γξ+ζ

X=∧xξ+δ

Y=∧yη+ε

(1)

式中，X為外生觀測變量；Y為內(nèi)生觀測變量；ξ為外生潛變量；η為內(nèi)生潛變量；B為內(nèi)生潛變量系數(shù)矩陣；Γ為外生潛變量系數(shù)矩陣；ε、δ為觀測變量的測量誤差；ζ為隨機干擾項。

模型的假設(shè)為測量模型誤差項ε、δ的均值為零；結(jié)構(gòu)模型的殘差項ζ的均值為零；誤差項ε、δ與因子ξ、η之間不相關(guān)，誤差項ε和δ不相關(guān)[5-7]。

結(jié)構(gòu)方程模型是帶有潛變量的一種驗證性因子分析方法，驗證性因子分析致力于驗證已經(jīng)確定的模型結(jié)構(gòu)是否經(jīng)得起驗證，從而證實模型的普適合理性。因此結(jié)構(gòu)模型需要依據(jù)已有的經(jīng)驗和理論事先確定潛變量并設(shè)定結(jié)構(gòu)模型；要使理論模型關(guān)系得到驗證，必須將每個潛變量以可測變量來測量，可測變量選擇是否適當(dāng)，關(guān)系到潛變量的測量準確性。在結(jié)構(gòu)方程模型進行擬合、擇優(yōu)的過程中常采用路徑分析圖來描述模型重的結(jié)構(gòu)和變量間的關(guān)系。

2.2 量表設(shè)計

依據(jù)文獻的調(diào)研，對于煤礦企業(yè)應(yīng)急能力開展研究的文章確實很多，大多都是基于應(yīng)急能力進行評估和賦值加權(quán)重，有少部分文章是針對煤礦企業(yè)各應(yīng)急能力之間的相互影響關(guān)系進行研究，但應(yīng)急管理的核心在于應(yīng)急處置，前期的應(yīng)急管理和后期的應(yīng)急管理都是為了更好更快地處理突發(fā)事件，達到令人滿意的效果。本文通過研究相關(guān)資料，結(jié)合煤礦企業(yè)調(diào)研結(jié)果，從煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力因素與突發(fā)事件應(yīng)急處置效果的關(guān)系出發(fā)，從應(yīng)急預(yù)防能力、風(fēng)險管理能力、制度保障能力和事后管理能力4個維度，進行量表設(shè)計，見表1。

表1 煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力因素

3 煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力因素分析

3.1 問卷調(diào)查

通過對表1中的各項指標進行分析解釋，作為問卷調(diào)查的主要題項，通過使用問卷調(diào)查和SEM方法對上述假設(shè)進行驗證研究。調(diào)查問卷采用Likert態(tài)度量表，將煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力因素對應(yīng)急處置效果的影響按照不同程度的大小，劃分為5個等級，分別賦值為：非常同意5、同意4、不一定3、不同意2、非常不同意1。問卷通過現(xiàn)場問卷和電子郵件發(fā)放，共150份，問卷的回收率和有效率分別達到了87.33%和80%，其中回收131份，有效問卷120份，能夠滿足對煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力因素研究所需樣本數(shù)量要求。

問卷接受群體基本覆蓋一線員工、安全技術(shù)人員、安監(jiān)人員和各崗位重要管理人員，從而全面反映煤礦應(yīng)急管理能力認知情況，能做出合理判斷。在有效問卷中一線員工有35人，占有效問卷總?cè)藬?shù)的29%；技術(shù)人員有34人，占有效問卷總?cè)藬?shù)的28%；安監(jiān)人員有24人，占有效問卷總?cè)藬?shù)的20%；各崗位重要管理人員有27人，占有效問卷總?cè)藬?shù)的23%。

3.2 煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力因素分析模型的構(gòu)建

通過對煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力因素與應(yīng)急處置效果之間存在的路徑關(guān)系分析，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建結(jié)構(gòu)方程初始概念模型，如圖2所示。

圖2 煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力因素分析初始概念模型

3.3 煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力因素分析模型擬合修正

1)信度和效度檢驗。應(yīng)用SPSS 19.0對問卷數(shù)據(jù)進行分析，其樣本數(shù)據(jù)Cronbachα系數(shù)的統(tǒng)計結(jié)果如下：總量表的Cronbachα系數(shù)為0.966，大于0.8 的一般接受水平，表示內(nèi)部一致性極好；分量表中的Cronbachα系數(shù)見表2。一般認為，α系數(shù)高于信度分析結(jié)果可接受水平。因此，該測量量表符合信度要求，具有較高的可靠性。

表2 分量表信度分析結(jié)果

此外，效度分析通過因子分析對樣本數(shù)據(jù)的理論構(gòu)思效度進行驗證。其中，KMO值為0.866，大于0.7，顯著性概率為0.000，小于0.001，說明樣本適合進行因子分析，效度較高。通過以上分析可知各變量的測量量表具有較好的信度和效度。

2)結(jié)構(gòu)方程模型擬合修正。利用AMOS21.0軟件將滿足信度和效度檢驗的問卷數(shù)據(jù)輸入到煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力因素分析初始概念模型，采用極大似然法對模型進行擬合，如圖3所示。

圖3 煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力因素分析擬合模型

通過對Amos21.0的統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)模型的檢驗指標與實際結(jié)果指標存在一定差距，其中卡方與自由度之比(CMIN/DF)為2.983，大于 “卡方與自由度之比小于2” 的接受標準，RMSEA值為0.147，大于被普遍接受的“小于 0.05”的標準；絕對擬合指數(shù)GFI為0.717，小于被普遍接受的“大于0.9”的標準；相對擬合指數(shù)NFI、CFI都小于普遍接受的“大于 0.90”的理想標準。

由于模型擬合的檢驗指標都沒有達到模型的接受標準，因此需要對模型進行修正。修正模型是按照AMOS21.0提出的建議讓e1—e6、e3—e8、e8—e11、e9—e13使產(chǎn)生關(guān)聯(lián)性，并重新對模型進行擬合，如圖4所示。模型修正后，卡方與自由度之比(CMIN/DF)為1.606，小于2；RMSEA值為0.02，小于被普遍接受的“小于 0.05”的標準；絕對擬合指數(shù)GFI指數(shù)為0.917，符合“大于0.9”的標準；相對擬合指數(shù)NFI、CFI分別為0.971和0.953，均滿足檢驗標準。由此，模型擬合檢驗指標全部達到模型的接受標準，綜上所訴，問卷調(diào)查數(shù)據(jù)在煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力因素分析模型中有很好的擬合效果。

圖4 煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力因素分析擬合修正模型

3.4 結(jié)果分析

經(jīng)過上述模型分析，煤礦企業(yè)風(fēng)險管理能力、應(yīng)急預(yù)防能力、機制保障能力和事后管理能力對煤礦企業(yè)突發(fā)事件的應(yīng)急處置救援效果存在影響。

1)事后管理能力與應(yīng)急處置救援效果的關(guān)系。事后管理能力對于煤礦企業(yè)突發(fā)事件應(yīng)急處置救援效果存在較大影響，事后管理能力對處置救援效果的影響系數(shù)為85%，表示事后管理能力每提升1%，對與突發(fā)事件應(yīng)急處置救援效果的影響就會增加85%，說明事后管理能力建設(shè)對于突發(fā)事件應(yīng)急處置救援效果產(chǎn)生重大影響，假設(shè)H4得到了驗證。事后管理能力因素中的指標按照影響程度依次為生產(chǎn)恢復(fù)能力(0.73)、應(yīng)急響應(yīng)速度(0.66)、事故調(diào)查及反饋(0.60)和損失控制能力(0.28)。由此可見，在事后管理能力建設(shè)中要首先注重對生產(chǎn)恢復(fù)能力和應(yīng)急力量快速響應(yīng)能力的發(fā)展，并做好對事后事故原因調(diào)查及反饋評估改進的工作。

2)風(fēng)險管理能力與應(yīng)急處置救援效果的關(guān)系。風(fēng)險管理能力對于煤礦企業(yè)突發(fā)事件應(yīng)急處置救援效果存在一定影響，風(fēng)險管理能力對處置救援效果的影響系數(shù)為50%，表示風(fēng)險管理能力每提升1%，對與突發(fā)事件應(yīng)急處置救援效果的影響就會增加50%，說明風(fēng)險管理能力建設(shè)對于突發(fā)事件應(yīng)急處置救援效果產(chǎn)生重大影響，假設(shè)H2得到了驗證。風(fēng)險管理能力因素中的指標按照影響程度依次為風(fēng)險隱患排查(0.82)、風(fēng)險管控能力(0.43)和風(fēng)險評估能力(0.36)?；诖耍陲L(fēng)險管理能力建設(shè)過程中要突出風(fēng)險隱患排查工作的重點。

3)機制保障能力與應(yīng)急處置救援效果的關(guān)系。機制保障能力對于煤礦企業(yè)突發(fā)事件應(yīng)急處置救援效果能夠產(chǎn)生影響，機制保障能力對處置救援效果的影響系數(shù)為37%，表示機制保障能力每提升1%，對與突發(fā)事件應(yīng)急處置救援效果的影響就會增加37%，說明機制保障能力建設(shè)對于突發(fā)事件應(yīng)急處置救援效果產(chǎn)生重大影響，假設(shè)H3得到了驗證。機制保障能力因素中的指標按照影響程度依次為安全制度完善(0.73)、機制規(guī)劃(0.48)和崗位培訓(xùn)與管理(0.19)。其中，安全制度的完善會直接帶動突發(fā)事件應(yīng)急處置的流暢順通，優(yōu)化和升級應(yīng)急管理體制、機制。

4)應(yīng)急預(yù)防能力與應(yīng)急處置救援效果的關(guān)系。應(yīng)急預(yù)防能力對于煤礦企業(yè)突發(fā)事件應(yīng)急處置救援效果能夠產(chǎn)生影響，應(yīng)急預(yù)防能力對處置救援效果的影響系數(shù)為22%，表示應(yīng)急預(yù)防能力每提升1%，對與突發(fā)事件應(yīng)急處置救援效果的影響就會增加22%，說明應(yīng)急預(yù)防能力建設(shè)對于突發(fā)事件應(yīng)急處置救援效果能夠產(chǎn)生影響，假設(shè)H1得到了驗證。應(yīng)急預(yù)防能力因素中的指標按照影響程度依次為監(jiān)測預(yù)警能力(0.66)、安全宣傳和教育(0.66)和應(yīng)急預(yù)案完整度(0.53)。

4 結(jié) 論

1)事后管理能力、風(fēng)險管理能力、機制保障能力和應(yīng)急預(yù)防能力對于突發(fā)事件應(yīng)急處置救援效果存在影響。其中事后管理能力對應(yīng)急處置救援效果的影響最大，突出了應(yīng)急管理的核心在于對突發(fā)事件的事后管理，事后管理能力更加強調(diào)對恢復(fù)生產(chǎn)和快速決策實施相應(yīng)應(yīng)急措施的行動力。

2)做好對風(fēng)險管理能力建設(shè)，才能走好突發(fā)事件應(yīng)急管理的全過程管理。通過結(jié)構(gòu)方程的定量化結(jié)果顯示，抓好風(fēng)險隱患排查和風(fēng)險管控等措施的落實是決定風(fēng)險管理能力指標的重要一步，通過建立全面、系統(tǒng)的專項風(fēng)險排查、評估與管控體系；重點區(qū)域風(fēng)險排查、評估與管控體系；災(zāi)情多發(fā)時期的風(fēng)險排查、評估與管控體系，從而進一步提升煤礦企業(yè)風(fēng)險管理能力。

3)通過結(jié)構(gòu)方程模型的擬合修正模型建議，一是將安全宣傳和教育與安全機制設(shè)計與規(guī)劃產(chǎn)生關(guān)聯(lián)，從側(cè)面反映出在煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)管理活動中，往往將企業(yè)安全宣傳、安全教育化為一個孤立的安全文化行動，沒有將其融入到應(yīng)急管理的機制規(guī)劃中，可能會極大地影響安全教育與宣傳在實際中的功能和作用。二是將風(fēng)險管控與事故調(diào)查與反饋兩者產(chǎn)生關(guān)聯(lián)性，不難看出風(fēng)險管控是風(fēng)險管理的最后一步，是決定能否有效將風(fēng)險消除、減少和防控的重要一步，風(fēng)險管控措施的好壞也直接影響煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)，在對突發(fā)事件進行事故調(diào)查時，可優(yōu)先從風(fēng)險管控措施展開工作，這也從側(cè)面反映出，在對風(fēng)險源進行風(fēng)險管控時，不僅要做好技術(shù)、管理上的有效管控，還要做好對風(fēng)險管控措施的書面記錄和保存，為事故調(diào)查及反饋做好基礎(chǔ)保障。