檢察視角下未成年人社區矯正問題研究

李志強，崔美娜

（上海市鐵路運輸檢察院，上海 200070；華東理工大學，上海 200237）

一、檢察視角下未成年人社區矯正的研究意義和價值

（一）未成年違法犯罪的相關法律規定

我國2020年實施的《民法典》第十七條規定十八周歲以上的自然人為成年人。不滿十八周歲的自然人為未成年人。第十八條規定十六周歲以上的未成年人，以自己的勞動收入為主要生活來源的，視為完全民事行為能力人。第十九條規定八周歲以上的未成年人為限制民事行為能力人，實施民事法律行為由其法定代理人代理或者經其法定代理人同意、追認，但是可以獨立實施純獲利益的民事法律行為或者與其年齡、智力相適應的民事法律行為。第二十條規定不滿八周歲的未成年人為無民事行為能力人，由其法定代理人代理實施民事法律行為。2020年新修訂的《刑法》第十七條規定：已滿十六周歲的人犯罪，應當負刑事責任。已滿十四周歲不滿十六周歲的人，犯故意殺人、故意傷害致人重傷或者死亡、強奸、搶劫、販賣毒品、放火、爆炸、投放危險物質罪的，應當負刑事責任。已滿十二周歲不滿十四周歲的人，犯故意殺人、故意傷害罪，致人死亡或者以特別殘忍手段致人重傷造成嚴重殘疾，情節惡劣，經最高人民檢察院核準追訴的，應當負刑事責任。對依照前三款規定追究刑事責任的不滿十八周歲的人，應當從輕或者減輕處罰。因不滿十六周歲不予刑事處罰的，責令其父母或者其他監護人加以管教；在必要的時候，依法進行專門矯治教育。《刑法》第四十九條規定：犯罪的時候不滿十八周歲的人和審判的時候懷孕的婦女，不適用死刑。

通過以上的法條可以看出，未成年的違法犯罪處罰是與成年人有非常大的差異的，這是因為未成年人身心發展還未成熟，他們的違法行為從動機來看，要充分考慮到他們對法律知識的缺乏性、對法律意識和社會規范的認知淡薄從而導致行為的沖動性和盲目性，因而在法律上對未成年違法犯罪更強調教育、感化、挽救。

（二）檢察部門在未成年人社區矯正工作中的地位和作用

2021年是中國共產黨建黨100周年，人民檢察制度創立90周年，百年征程，篳路藍縷，但是一代一代的檢察官謹守司法公正初心，勇擔法律監督使命，立足基層檢察實踐，把習近平新時代中國特色社會主義思想，切實轉化為檢察人員踐行時代使命的強大思想武器和內生動力，切實增強政治自覺、法治自覺和檢察自覺，把習近平法治思想落實到每一項工作、每一起案件辦理中，以高質量檢察履職服務保障社會健康穩定和高質量發展。

為做好《中華人民共和國社區矯正法》的貫徹實施，進一步推進和規范社區矯正工作，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部2020年制定了《中華人民共和國社區矯正法實施辦法》。該法對于檢察機關依法履行的職責做了詳細規定。社區矯正實際上是對犯罪人在犯罪之后進行恢復和重建的行為，產生的是趨良效應。我國未成年人社區矯正是指，在法定期限內對犯罪時不滿十八周歲，入矯時未滿二十周歲，被判處管制、剝奪政治權利，或者被判處三年以下有期徒刑適用緩刑或假釋、暫予監外執行的涉案人員依法進行行為和心理矯正、監督管理、教育幫扶等活動的非監禁性刑罰執行方式。①參見張德軍：《從理念重塑到制度構建——我國未成年人社區矯正的現實困境與完善路徑》，《山東社會科學》2016年第10期。對于違法犯罪的未成年來說，對其進行法治教育，開展社會適應性幫扶，并實現其再次社會化。社區矯正參與主體多元，包括司法行政部門、法院、公安機關、社區人員、志愿者等，其中檢察院要對社區矯正工作的全面開展進行全過程的監督等。

中共中央、國務院印發的《關于新時代加強和改進思想政治工作的意見》（以下簡稱《意見》）指出，加強社會主義法治教育，深入學習宣傳習近平法治思想，在全社會普遍開展憲法宣傳教育，有針對性地宣傳普及法律、法規和法理常識，加大黨章黨規黨紀宣傳力度。就全國范圍來說，目前未成年人社區矯正監督沒有獨特之處，是由各級檢察機關的監所部門負責。上海市人民檢察院于2015年下發了《關于在未成年人社區矯正監督工作中加強配合協作的意見》（以下簡稱“《意見》”）的通知，這在全國的未成年人社區矯正監督方面是有益的探索。上海檢察機關已經著眼于發揮未檢部門的優勢和專長，更好地對未成年人進行社區矯正監督，深入貫徹《意見》精神，加強社區思想政治工作，健全社區黨組織領導基層群眾性自治組織開展思想政治工作的相關制度，加強社區思想政治工作網格化建設，統籌發揮社會力量協同作用，使思想政治工作真正深入到群眾生產和生活中去。

二、未成年人社區矯正檢察監督的現狀及問題

（一）監督主體的主體意識不夠明確

《意見》明確規定，未檢部門協助社區檢察部門開展對未成年社區矯正對象各項活動的監督，明確未成年人社區矯正監督主要還是由社區檢察部門進行，未檢部門只是協助。正是這一規定易致在實務操作中具體從事監督的主體不統一，多數區的未檢部門只是參與其中的矯正教育環節。

（二）監督客體方矯正效果不夠顯著

社區矯正作為一種非監禁的行刑方式對于未成年犯罪人的再社會化、回歸社會起著重要的作用。上海目前針對未成年人的社區矯正基本上采取和成年人一樣的方式方法，未能切中未成年人社區矯正監督客體的關鍵問題，導致未成年人社區矯正達不到預期的效果。

（三）監督機制和監督方式不夠完善

在各監督主體的溝通工作機制上，主要還是以傳統的電話溝通、文書溝通為主，較少使用聯席會議制度、網絡交流平臺的方式。在反饋機制上，由于監督方式以書面方式的原因，導致檢察機關的監督多流于形式，沒有真正發揮鞭策作用。

檢察監督具有時間上的滯后性，如實地考察、法院寄送判決書或外地監所(科)寄送材料的期間其實是監管的良好時機。另外，如果有些材料外地沒有投寄或者因其他情況未能及時收到，檢察機關就無法全面掌握對社區矯正工作的執法落實情況。同時，在《人民檢察院監外執行檢察辦法》中規定只是每半年至少展開一次全面大檢察，發現的問題只是少量的且時間滯后，這樣使得社區矯正工作容易出現漏洞。

（四）監督保障的強制力的有限性

我國檢察機關執行環節的檢察監督規定，如果發現違法的情況，應當通知執行機關糾正，但其方式無非是發出檢察建議或者糾正違法通知書，且沒有相應的法律執行力，被監督單位可執行也可不執行。檢察監督職權的有限性，影響了法律監督的法律效果和社會效果。目前上海的未成年人社區矯正監督保障主要是檢察機關發現社區矯正執法活動違反法律、法規、規章規定的，區別情況提出口頭糾正意見、制發糾正違法通知書或者檢察建議書?？梢姍z察機關對社區矯正有權實行監督，卻無權對不執行法律的加以懲辦。

三、改進和優化未成年人社區矯正檢察監督的建議

（一）加強監督主體隊伍專業化

經過多年的發展，未檢部門已經形成了辦理未成年人案件的“捕訴監防一體化”工作模式。未成年人社區矯正監督應該由檢察機關內部的未成年人刑事檢察部門（以下簡稱“未檢”）統一辦理。

首先，未檢部門辦理未成年人社區矯正監督是未檢工作專業化、職業化建設的需求。未檢工作與成年人檢察工作具有顯著區別。工作理念上，強調教育、感化、挽救，而非單純的罪責刑相適應；工作目標上，關注未成年人回歸社會，而非打擊懲罰；工作制度上，必須遵循未成年人刑事案件訴訟程序的一系列特殊規定；工作評價上，不僅考察捕、訴案件數量，更注重從捕、訴、監、防四項職能綜合評判。作為少年司法的重要組成部分，未檢工作必須秉持“國家監護”“兒童利益最大化”等少年司法理念，少年司法理念與成年人司法理念的根本差異也決定了司法人員很難在二者之間自如切換。因此，專門的機構、專門的人員是落實少年司法理念和未成年人刑事訴訟特殊制度的前提和保障。

其次，未檢部門辦理未成年人社區矯正監督可以最大程度發揮未檢工作教育、感化、挽救的優勢。未檢工作不以“定罪量刑”和“定分止爭”為最終目標，而是以案件事實為切入點，探究未成年人問題產生的原因，采取必要的干預手段，改善未成年人的心理狀況、家族教養和社會環境，幫助陷入困境的未成年人重回正常軌道，呵護其健康成長。為此要真正將對未成年人的特殊方針、原則、政策貫徹辦案始終，將幫教、挽救未成年人作為辦案的主要任務，摒棄就案辦案、不加區分的辦案方式。尤其要更加注重特殊保護理念，摒棄傳統的報應主義思想，嚴格落實特別程序要求。

再次，未檢部門辦理未成年人社區矯正監督是構建中國特色少年司法制度的重要要求。未成年人檢察的長遠目標是形成健全的獨立的有中國特色的少年司法制度。一個國家的少年司法制度能否確立健全，其核心問題是要有自成體系的、不同于成年人案件審理的程序法以及實體法，有自成體系的少年司法機構和完善的社會支持體系。要跳出刑事訴訟法、刑法、監獄法等部門法來宏觀考慮少年司法改革，不能就刑事訴訟法的修改談少年司法，也不能就刑法的修改談少年司法。未成年人保護與案件辦理的未來走向應當是綜合保護和全面保護，涉及刑事、民事、行政、兒童福利等各個方面。

總之，未檢部門辦理未成年人社區矯正監督可以最大發揮未檢工作的特長和優勢，更好地教育、感化、挽救社區矯正的涉罪未成年人。未檢部門前期在案件的辦理過程中，已經在審查批捕、審查起訴、開庭公訴環節對未成年人的心理、成長、犯罪原因、學習、家族環境等各方面有了全面的了解，另外在辦理案件的過程中已經和未成年人多次接觸建立了“同理心”以及較信任的關系，在后期的社區矯正中二者可以充分利用前期建立的信任關系，實現良性的互動，這對于教育、感化、挽救被矯正對象具有不可替代的作用。未檢人員還可以利用自己的心理學、社會工作學等專業知識，對涉罪未成年人進行有針對性的教育，使社區矯正真正發揮效果。

（二）提升監督客體矯正實效

教育談話是檢察機關定時或不定時的選擇社區矯正對象進行談話，聽取情況反映，提供法律咨詢，接受遞交的材料。教育談話的目的有兩個：一是對矯正對象進行法制思想教育，告誡其認真遵守法律法規，自覺接受矯正工作人員的矯正工作，定期參加社會公益勞動，按照規定向矯正機關匯報自己的服刑和矯正情況；二是維護社區矯正服刑人員的合法權益。通過教育談話，聽取矯正對象的控告、舉報和申訴，了解和掌握公安民警、司法局的社區矯正國家工作人員、社會志愿者有無打罵體罰、侮辱人格等侵害合法權益行為。

重視對未成年犯的心理干預。筆者對上海市的社區矯正未成年人通過心理測試的方式進行過統計，七成左右的社區矯正未成年人在心理健康方面存在隱患，這說明在對未成年人進行社區矯正時心理干預、心理輔導的重要性，也正是基于這一特點，上海市的未檢部門均通過與專業心理機構合作的方式配備專業的心理咨詢師，對于辦理案件中發現的未成年人心理問題由心理咨詢師對其進行心理咨詢和輔導。在社區矯正中，對未成年人也要引入心理干預、心理咨詢和輔導環節，并且要成為必需的項目，要求社區矯正機構在制作矯正計劃時，必須滿足每月至少兩次對未成年人社區矯正對象的心理輔導和咨詢項目。檢察機關在監督過程中，一方面要監督社區矯正機構的矯正計劃和矯正組成人員中是否有心理咨詢師的心理咨詢項目，另一方面在平時的社區矯正中還要通過檢查矯正臺賬、和社區矯正小組人員談話、和社區矯正對象談話等方式監督是否落實了對心理咨詢項目。

重視對未成年犯的法制教育和社會教育，預防其重新犯罪。司法部門與學校聯手，建立法制學校，通過對犯罪狀況分析，對學生和家長通過法律知識輔導等手段，增強青少年的法制觀念，控制和減少違法犯罪。例如，筆者在進行未成年人社區矯正監督中，多次組織社區矯正未成年人到上海市未成年犯管教所參觀并與管教所內服刑的人員進行交流，讓他們通過實地觀察、親身了解、和服刑人員交流的方式增強未成年社區矯正人員的法制觀念，珍惜社區矯正的機會，服從社區矯正的規定，讓其從根本上接受社區矯正的效果，預防其重新犯罪。

將義工勞動制度本土化。義工勞動制度，也叫社區服務，主要是對適用社區矯正的未成年犯設定一定的公益勞動，以期在勞動中得到教育和改造。參與社區矯正的未成年犯以公益勞動的方式服務于社區，社區成員親身感受到未成年犯的悔過和誠意，會減少內心的敵對情緒，并以善意的幫助回報矯正對象，這個互動過程就是社區關系的最好粘合劑。義工勞動制度的實行應當立足我國國情，結合青少年的身心特點，做些力所能及的公益勞動。北京市西城區司法局在對青少年進行的社區矯正公益勞動中，區分與成年人的社區矯正公益勞動，主要特點：一是勞動種類限制于做宣傳展板、幫助殘疾人等；二是勞動場地不選取馬路、廣場等公共場所。這樣做既能讓未成年犯在勞動中得到教育，又保護了未成年犯的自尊。

（三）采取規范化的監督方式

設置未成年人社區矯正專職機構，配備未成年人社區矯正專職人員。從事未成年人社區矯正的工作人員應該是熟悉未成年人身心特點、善于教育感化并接受過專門訓練的專業人員。因此，建議在司法行政部門設立專門的部門負責管理未成年人社區矯正工作，配備的執行人員為專業人員，應具有較高的社會學、心理學、教育學等方面的專業水平，也可以吸收一部分志愿者參與進來，如社會工作者、離退休人員、大學生等社會志愿者，但要求這些人員應當具有較高的專業水平、豐富的社會經驗，熱心公益事業。為了能夠勝任未成年人社區矯正這項工作，應對他們定期開展犯罪學、教育學、心理學、精神科學、行為科學等知識和技能培訓。作為檢察機關，應該做好這方面的檢察監督工作，促進未成年人社區矯正的專業化水平。新的法律規定要求辦案人員專業化，這對檢察人員也有要求，從事未成年人社區矯正的檢察干警也應注重相應知識的學習，條件允許的話，可以錄用一定比例的社會學專業的畢業生參與未成年人社區矯正的檢察監督工作，通過專業力量的參與，適應未成年人的生理和心理特點，更好地保證教育、挽救、感化目標的實現，有效地保護未成年人、預防未成年人重新犯罪、促使其更好地回歸社會。

使社會調查起到促進社區矯正工作開展作用。《刑事訴訟法》第二百六十八條規定辦理未成年人刑事案件，根據情況可以對未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長經歷、犯罪原因、監護教育等情況進行調查。進行社會調查不僅可以有針對性地對違法犯罪的未成年人進行教育挽救，促使其認罪悔改，還可以作為適用社區矯正的參考依據。在對未成年人實施矯正措施前，矯正人員應該立足于社區的優勢，對矯正對象的家庭環境、性格特征、犯罪動機等進行調查，以便有針對性地實施矯正。在客觀全面了解矯正對象的情況后，根據未成年犯罪人的犯罪行為、心理精神狀態、家庭環境等特點，制定一份個性矯正計劃。同時，定期掌握矯正對象的思想和行為動態，并根據矯正對象實際情況的變化，及時調整矯正計劃和矯正內容。作為檢察機關，在未成年人社區矯正檢察監督工作的同時，促進社會調查工作的有效開展。

實現未成年人社區矯正的專業化。目前我國大部分地區的社區矯正中未成年犯和成年犯混同操作，這與新刑事訴訟法和社區矯正實施辦法的規定不符合，今后社區矯正應當將未成年人社區矯正與成年人分開進行，并采取符合未成年人特點的社區矯正項目，制定有針對性的矯正方案。司法行政機關為社區矯正人員制定的矯正方案應當是在對社區矯正人員被判處的刑罰種類、犯罪情況、悔罪表現、個性特征和生活環境等情況進行綜合評價的基礎上制定的有針對性的監管、教育和幫助措施。如果矯正方案不科學、矯正措施不落實，那通過社區矯正順利回歸社會就只是一句空話。未成年矯正對象除了具有普遍性的特點外，還與他們的心理、成長環境相關而帶有一定的特殊性。社區矯正方案、矯正措施如果能夠契合未成年矯正對象的特殊性，采取分類管理和個性化教育，那矯正方案、矯正措施的有效性、針對性將大大增強。

（四）建立常態化的監督機制

建立聯席會議機制。通過定期或不定期的舉行聯席會議制度，檢察干警聽取社區矯正工作情況，通報對重點人口的管控情況，分析社區矯正過程中指導和監督管理社區矯正對象活動中存在的問題，研究改進社區矯正工作的措施。召開聯席會議時，檢察干警要同時向矯正工作人員進行預防職務犯罪方面的法制教育，保證聯席會議取得應有的效果。建立工作聯席機制，使“監禁”走向“非監禁”無縫對接。在目前無統一立法的情況下，各地檢察機關可通過地方性的聯合會議，密切與看守所、監獄等機關之間的工作流程，建立流程跟蹤程序，爭取做到流程上的無縫銜接。建立派駐監獄、看守所檢察室、“監外執行罪犯出獄、出所和列管后的‘雙告知’制度”，對于被羈押的未成年人，由“監禁”走向“非監禁”的過程中，檢察機關在收到告知后，要及時、嚴格審核非監禁刑適用條件，及時啟動流程跟蹤程序，將法律監督職責落到實處。從刑事案件的流程來看，檢察機關要加強與人民法院、公安、司法部門的聯系，掌握判決裁定、交付執行、教育管理、矯治解除的基本情況，做到流程不留死角。

建立信息聯網、動態監督機制。通過信息聯網實現動態監督，做好社區矯正工作臺賬，能極大提高對社區矯正的檢察監督能力。主要應用三個方面：一是動態掌握交付的社區矯正人員情況、終止執行社區矯正人員情況，掌握社區矯正的重點人員名單及分情況。二是動態掌握社區矯正工作人員開展社區矯正活動情況，矯正機構發現社區矯正未成年人有違反社區矯正規定的，應該及時和檢察機關通氣聯系，共同完成對違反規定事件的調查。例如筆者參與的一個未成年人社區矯正，社區矯正對象違反法院禁止令的規定，夜不歸宿，矯正機構通過電子監控系統發現這一情況后，馬上通知筆者，由檢察機關和矯正機構共同找到矯正對象核實情況，調查證據并對其進行教育。三是動態掌握對社區矯正對象的獎懲評估情況是否公平透明等。社區矯正機構每次對社區矯正對象的獎勵和懲罰都要將相關文書和證據材料送達檢察機關，由檢察機關進行調查核實。上海很多區已經實現了未成年人社區矯正的實時動態聯網機制，涉及公安機關、檢察機關、審判機關、矯正機構，每個單位在自己辦理的未成年人案件的每個環節，都要把相關的信息輸入系統內，以利于后一個環節的辦案單位能夠掌握此未成年人的準確信息。到了矯正機構，未成年人在社區矯正過程中，社區矯正的每個細節都要輸入系統，檢察機關有專人查看此系統內的信息，發現未成年人的社區矯正有問題時，及時與矯正機構聯系。

（五）構建制度化的監督保障

檢察機關在未成年人社區矯正的檢察監督中享有社區矯正建議權。當前對未成年人的社區矯正還處于試點階段，各項工作措施和制度建設尚在摸索實踐中，可以說檢察機關運用檢察建議履行監督職能的空間比較大。比如，檢察機關在公訴中，可以通過量刑建議，建議法院對符合社區矯正條件的罪犯作出相應的判決；在監獄、看守所檢察中，對符合假釋、暫予監外執行條件的罪犯，可以建議執行機關及時提請主管機關作出裁決；在社區矯正中，對有重大立功表現的社區服刑人員，可以建議司法機關給予表揚、獎勵或者提請減刑；另外，檢察機關也可以針對社區矯正工作中的問題和漏洞，建議有關單位建章立制，加強管理，等等。應當看到，檢察建議由于缺乏必要的法律約束力，執法機關對檢察機關的檢察建議置之不理的現象時有發生甚至是司空見慣。由此說明，要加強法律監督，檢察機關必須采取其他綜合手段予以救濟。

檢察機關在未成年人社區矯正的檢察監督中享有提出糾正意見權。我國刑事訴訟法明確賦予檢察機關在社區矯正監督中享有提出糾正意見的權力。但是，多數情形下的糾正意見在法律上并沒有強制性的規定，如對社區矯正交付執行、接收、矯正執行、監督管理等活動中的違法情況，檢察機關發出的書面糾正意見并不能產生必然的法律后果。對此，檢察機關可以通過與同級政法部門聯合制定規范性文件的途徑來增強監督效力，比如在文件中明確規定被監督方必須限期對檢察機關的糾正意見作出回應等。

檢察機關在未成年人社區矯正的檢察監督中可行使抗訴權以及追訴職務犯罪的權力。追訴職務犯罪案件是檢察機關履行法律監督職能的最有力手段，也是檢察機關成其為法律監督機關的重要保證。我國法律對以上兩種監督方式的運用設置了嚴格限制，以確保其權力得以正當行使。

總之，未成年人社區矯正工作是一項系統工程，需要司法局、法院、檢察院、公安局團委、教育局、青少年權益保護等部門通力合作，發揮各個部門的優勢和資源。其中，檢察院要發揮法律監督的功能，發揮主動性，充分調動其他相關部門的積極性，共同做好未成年人社區矯正工作。