我國(guó)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的改革研究
——基于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角

雷高魁

一．經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型以及相應(yīng)的目標(biāo)

對(duì)于經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型也被稱為過(guò)渡經(jīng)濟(jì)，上世紀(jì)八十年代，我國(guó)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)開(kāi)始向著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)方向發(fā)展。對(duì)于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展目標(biāo)，不同的學(xué)者有著不同的理念，這些轉(zhuǎn)變的過(guò)程需要涉及的范圍較多，主要包括了對(duì)于市場(chǎng)作為主要的資源配置方式，通過(guò)引入相應(yīng)的價(jià)格機(jī)制體系構(gòu)成一個(gè)開(kāi)放性的經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)具有基礎(chǔ)性的調(diào)節(jié)功能，第二，適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需求，對(duì)于所有制進(jìn)行相應(yīng)的改革，主要表現(xiàn)在公有制經(jīng)濟(jì)的不斷推出以及在激烈的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)當(dāng)中的收縮和非公有制經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展這一階段，最后政府從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)當(dāng)中的主體作用開(kāi)始減弱。

二．自然壟斷行業(yè)的界定

通常來(lái)說(shuō)，自然壟斷就是指因技術(shù)因素、獨(dú)特經(jīng)濟(jì)原因所造成的壟斷，也可稱作是寡頭壟斷，其中不存在任何人為限制因素。在特定的技術(shù)條件下，某個(gè)廠商U 形平均成本在努力發(fā)展到市場(chǎng)有效規(guī)模的過(guò)程中，長(zhǎng)期處在下降階段實(shí)屬正常現(xiàn)象，那么在這個(gè)市場(chǎng)中讓這個(gè)廠商成為所有供給來(lái)源就能夠最大限度的控制成本，這就是所謂的最有效率。由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，單個(gè)市場(chǎng)中不太會(huì)同時(shí)出現(xiàn)很多半壟斷或完全壟斷的廠商，而市場(chǎng)中某一個(gè)廠商因平均成本在不斷下降，形成價(jià)格優(yōu)勢(shì)，導(dǎo)致其他廠商因無(wú)利可圖而不斷退出或沒(méi)有能力進(jìn)入，而該企業(yè)所提供的產(chǎn)品或服務(wù)也能夠滿足市場(chǎng)需要，此時(shí)就形成了自然壟斷。自然壟斷型的企業(yè)擁有巨大的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力和優(yōu)勢(shì)，相應(yīng)的行業(yè)稱為自然壟斷行業(yè)。

自然壟斷行業(yè)不屬于政府管制的范圍，而是人為地阻止其他廠商進(jìn)入市場(chǎng)而形成的產(chǎn)物，僅憑這一點(diǎn)就能夠完全區(qū)別于行政壟斷行業(yè)。與行政壟斷不同，自然壟斷行業(yè)是人為阻止其他廠商進(jìn)入而形成的產(chǎn)物，不在政府管制范疇之內(nèi)。那么何為行政壟斷？這是指各級(jí)政府包括下屬部門(mén)和單位，借助行政權(quán)力的優(yōu)勢(shì)在一定范圍內(nèi)扶持若干名經(jīng)營(yíng)人員，使其限制競(jìng)爭(zhēng)而產(chǎn)生的一種壟斷行為。在我國(guó)，自然壟斷與行政壟斷存在聯(lián)系，突出表現(xiàn)就是自然壟斷行業(yè)國(guó)企運(yùn)營(yíng)的政企不分。

（一）自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革的制度本質(zhì)

我國(guó)的自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革就是在這制度替代、轉(zhuǎn)換和交易等變遷過(guò)程中開(kāi)展的。和其他物品一樣，制度也屬于“公共物品”的范疇，在社會(huì)、技術(shù)等方面同樣會(huì)受到諸多限制。制度變遷意味著低效率制度即將被效率更高的制度所替代，期間制度的交易與生產(chǎn)會(huì)隨之發(fā)生改變，低效率制度被淘汰，高效率制度成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力來(lái)源，這在中國(guó)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的改革過(guò)程中也同樣適用。

（二）自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革模式和路徑選擇

制度變遷的模式和路徑影響著其變遷方向。依據(jù)變遷速度可以將制度變遷類型劃分為漸進(jìn)式、激進(jìn)式兩種。前者在變遷過(guò)程中追求的是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的連續(xù)性，不進(jìn)行徹底改革，而是采取過(guò)渡性制度安排的方式來(lái)達(dá)到平穩(wěn)銜接的效果。這種方法推行的是存量與增量改革的共同實(shí)施，改革初期以增量改革為主，且全程遵循先易后難的基本原則。而后者則是要對(duì)傳統(tǒng)制度進(jìn)行破壞或直接廢除，促使新制度的誕生及盡快應(yīng)用，不斷加大制度改革的力度，其缺陷在于沒(méi)有將社會(huì)的實(shí)際承受力考慮在內(nèi)，僅以迅速、徹底改革以及長(zhǎng)期績(jī)效為最終目標(biāo)。

自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革是為了讓當(dāng)前市場(chǎng)形成有效競(jìng)爭(zhēng)的良好氛圍，而這都得益于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型浪潮的大力推動(dòng)。所以，才使得模式和路徑選擇能與制度變遷的特點(diǎn)保持相對(duì)一致。在自然壟斷產(chǎn)業(yè)的改革過(guò)程中，更多的是采用強(qiáng)制性制度變遷模式，誘致性制度變遷在其中只能起到一定的輔助作用。絕大多數(shù)消費(fèi)者都會(huì)具有較強(qiáng)的改革意愿，并會(huì)將這種訴求向上傳遞，在一些地區(qū)或某個(gè)行業(yè)進(jìn)行的改革，即為誘致性制度變遷，強(qiáng)制性制度變遷就是指這種訴求上升到政府層面后，致使改革范圍進(jìn)一步擴(kuò)大而產(chǎn)生的結(jié)果。

三．自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革的制度變遷動(dòng)因分析

從西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看，當(dāng)潛在成本低于潛在收益時(shí)，就會(huì)引發(fā)制度變遷，諾思曾經(jīng)提出，制度均衡就是在給定條件下，現(xiàn)行制度安排無(wú)法有效提高個(gè)人或團(tuán)體的收入水平的一種狀態(tài)，而制度非均衡早已成為社會(huì)的普遍現(xiàn)象，當(dāng)制度供給無(wú)法滿足制度需求時(shí)，制度變遷就會(huì)成為必然趨勢(shì)，所以在分析過(guò)程中，一定要同時(shí)考慮到制度供給及需求。

1964 年，供給與需求分析首次被美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨納入到制度變遷的理論解釋這一范疇中，在他個(gè)人看來(lái)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)促使了制度的誕生，并逐漸發(fā)展為某些服務(wù)的供給來(lái)源。制度本身就具有一定的經(jīng)濟(jì)應(yīng)用價(jià)值，且能夠直接服務(wù)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，所以被引入經(jīng)濟(jì)學(xué)分析是完全合理的。此外，舒爾茨還單獨(dú)強(qiáng)調(diào)過(guò)，人類價(jià)值提高才是推動(dòng)制度改革的根本原因。

從需求上看，制度選擇集合、技術(shù)、要素與產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格、其他制度安排等發(fā)生的變化都會(huì)成為產(chǎn)生制度非均衡現(xiàn)象的原因；從供給上看，如果政府強(qiáng)制推行制度變遷需要的預(yù)期成本低于預(yù)期收益，那政府必然不會(huì)允許制度非均衡現(xiàn)象的發(fā)生，從而采取一系列措施來(lái)使這一局勢(shì)直接逆轉(zhuǎn)。所以說(shuō)，制度變遷是需要制度非均衡來(lái)予以支撐的，其根源還是在于制度供需的原有缺陷。自然壟斷企業(yè)的改革和發(fā)展一般都伴隨著政府管制的調(diào)整和改善，作為一種制度變遷，他和制度的供給以及需求的聯(lián)系較為密切，我國(guó)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的改革最主要的目的是減少政府對(duì)于企業(yè)的干預(yù)，但是這不是意味著政府也就不進(jìn)行管制，而是對(duì)于自然壟斷產(chǎn)業(yè)的改革要求更高了，具體的過(guò)程也更加的復(fù)雜化。

具體來(lái)說(shuō)，可以將需求管制劃分為三個(gè)方面：

（一）防止自然壟斷企業(yè)壟斷價(jià)格，保證市場(chǎng)的穩(wěn)定

在理論角度分析，在壟斷性產(chǎn)業(yè)當(dāng)中的自然壟斷產(chǎn)業(yè)當(dāng)中由一家或者少數(shù)企業(yè)提供相應(yīng)的產(chǎn)品服務(wù)，保證實(shí)際的生產(chǎn)效率，就算是壟斷性產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)，也不同于傳統(tǒng)的制造，企業(yè)在某一中間環(huán)節(jié)存在壟斷能力，而企業(yè)這種本身的市場(chǎng)壟斷能力若沒(méi)有外部約束，則會(huì)很容易導(dǎo)致他們成為了市場(chǎng)價(jià)格的制定者而不是接受者，這就可能會(huì)導(dǎo)致制定出遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于成本的價(jià)格，取得巨額的利潤(rùn)，導(dǎo)致市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定性出現(xiàn)問(wèn)題。

此外，因?yàn)橐恍┢髽I(yè)本身就具有壟斷的能力，使得他們?cè)谝恍┕?yīng)鏈環(huán)節(jié)也具有一定的市場(chǎng)壟斷能力。這種情況下，若沒(méi)有外部約束會(huì)很容易導(dǎo)致他們成為了市場(chǎng)價(jià)格的制定者而不是接受者，這就可能會(huì)導(dǎo)致制定出遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于成本的價(jià)格，取得巨額的利潤(rùn)，導(dǎo)致市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定性出現(xiàn)問(wèn)題。

（二）防止出現(xiàn)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)

壟斷企業(yè)最主要的特點(diǎn)是需要大量資金的投入，并且投資回報(bào)周期長(zhǎng)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)化發(fā)展顯著。所以，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)活力兼容化發(fā)展，我們需要控制壟斷性產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)企業(yè)的數(shù)量，如果沒(méi)有相應(yīng)的法律法規(guī)進(jìn)行管制，那么就會(huì)導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)過(guò)分激烈，出現(xiàn)了重復(fù)投資，這樣導(dǎo)致的結(jié)果就是競(jìng)爭(zhēng)力足氣昂的企業(yè)會(huì)被其他企業(yè)驅(qū)逐出市場(chǎng)，這些推出市場(chǎng)企業(yè)的投資不能得到回報(bào)，專用線較強(qiáng)資產(chǎn)會(huì)被限制，導(dǎo)致社會(huì)資源的浪費(fèi)。另外，如果出現(xiàn)了大型的企業(yè)互相爭(zhēng)奪市場(chǎng)的份額，導(dǎo)致惡性競(jìng)爭(zhēng)，政府需要對(duì)于進(jìn)行引導(dǎo)和管理，保證社會(huì)生產(chǎn)的效率。

（三）制約壟斷產(chǎn)業(yè)的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

壟斷性企業(yè)也不是一個(gè)靜態(tài)的，現(xiàn)實(shí)是，一部分業(yè)務(wù)領(lǐng)域具有一定競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)業(yè)屬于自然壟斷，但是這些具有自然壟斷性質(zhì)的企業(yè)也可能經(jīng)營(yíng)竟競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)，這就為壟斷企業(yè)使用不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)提供了相應(yīng)的條件，導(dǎo)致在沒(méi)有政府管制的條件下，具有壟斷勢(shì)力的企業(yè)可能去提高自身的價(jià)格，在業(yè)務(wù)產(chǎn)業(yè)提高自身的利潤(rùn)，在競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)當(dāng)中降低自身的價(jià)格，抵制其他企業(yè)的發(fā)展。并且壟斷企業(yè)也可能以自身的壟斷業(yè)務(wù)作為核心，進(jìn)行相應(yīng)的業(yè)務(wù)鏈條的拓展，將控制能力進(jìn)行衍生，讓其覆蓋整體的產(chǎn)業(yè)鏈條。為了更好的制約企業(yè)出現(xiàn)的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，也需要對(duì)存在合謀行為的壟斷型產(chǎn)業(yè)進(jìn)行相應(yīng)的管控。

四．政策建議

我國(guó)正處于一個(gè)發(fā)展轉(zhuǎn)型期，在基于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革的具體過(guò)程中，需要注重調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。通過(guò)引入某些“外力”進(jìn)行相關(guān)改革。政府在進(jìn)行市場(chǎng)多元化改革的同時(shí)也應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步發(fā)揮我國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的調(diào)節(jié)作用，恢復(fù)我國(guó)原有的自然壟斷產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的基本屬性。

在產(chǎn)業(yè)升級(jí)的過(guò)程中，政府發(fā)揮著主導(dǎo)制度的作用，將區(qū)域發(fā)展與國(guó)家布局相結(jié)合，破除路徑依賴提供長(zhǎng)效動(dòng)力。其次，政府在整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中扮演著相對(duì)“制衡者”的角色，對(duì)比較強(qiáng)勢(shì)的利益集團(tuán)發(fā)揮著制約作用，以此為一些比較弱勢(shì)的集團(tuán)謀利益、促發(fā)展。

在引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的同時(shí)，要進(jìn)一步推行產(chǎn)業(yè)民營(yíng)化，使大部分民營(yíng)企業(yè)或外資企業(yè)成為自身產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營(yíng)主體。與此同時(shí)，保證我國(guó)國(guó)有企業(yè)在相關(guān)核心業(yè)務(wù)中的控制作用，促進(jìn)混合所有制經(jīng)營(yíng)主體的形成。其次，通過(guò)梳理我國(guó)政府與企業(yè)之間的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)政府和企業(yè)分離，保證我國(guó)政府的相關(guān)管理機(jī)制具有一定的獨(dú)立性。政府在選擇管制方式的過(guò)程中，也應(yīng)考慮經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中存在的特殊性。改革的目的是為了適應(yīng)客觀環(huán)境，應(yīng)根據(jù)環(huán)境變化調(diào)整重點(diǎn)。在具體的社會(huì)性管制方面，要強(qiáng)化對(duì)環(huán)境的保護(hù)程度、衛(wèi)生健康方面的監(jiān)管等。

（一）適當(dāng)引入有效競(jìng)爭(zhēng)

有些競(jìng)爭(zhēng)兼容規(guī)模經(jīng)濟(jì)和適度競(jìng)爭(zhēng)，存在于兩者之間，我們稱此類競(jìng)爭(zhēng)為有效競(jìng)爭(zhēng)。我國(guó)的自然壟斷產(chǎn)業(yè)存在非常明顯的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，往往競(jìng)爭(zhēng)的強(qiáng)度與范圍會(huì)受到一定程度的限制。相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門(mén)需要依據(jù)產(chǎn)業(yè)自身的相關(guān)經(jīng)濟(jì)特征，在產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)的相關(guān)階段適當(dāng)?shù)匾氩煌潭鹊母?jìng)爭(zhēng)，在實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)資源合理配置和調(diào)節(jié)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的同時(shí)，進(jìn)一步提高產(chǎn)業(yè)部門(mén)內(nèi)部的工作效率、優(yōu)化自然壟斷產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。通過(guò)適當(dāng)引入有效競(jìng)爭(zhēng)不僅能夠?qū)崿F(xiàn)資源的合理配置，同時(shí)也能夠進(jìn)一步提高產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的管理效率水平。

（二）建立混合、多元產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)

以混合所有制為主體的多元產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)就是不僅包括國(guó)有經(jīng)濟(jì)，民營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)等不同形式的投資主體也包含在內(nèi)。我國(guó)的所有制也存在一些規(guī)律，比如生產(chǎn)要素的邊際收益存在逐漸減少的現(xiàn)象，它既是一種制度安排也是一種要素投入。

近年來(lái)，非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快，同時(shí)競(jìng)爭(zhēng)壓力也較大。但非國(guó)有經(jīng)濟(jì)不僅能夠提高我國(guó)居民的就業(yè)率，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也起到了一定程度的促進(jìn)作用。目前，非國(guó)有企業(yè)已經(jīng)成為我國(guó)自然壟斷產(chǎn)業(yè)中的不可缺失的重要組成部分。相關(guān)管理人員需要通過(guò)優(yōu)化混合多元產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步促進(jìn)我國(guó)自然壟斷產(chǎn)業(yè)國(guó)有經(jīng)濟(jì)與非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的相互發(fā)展。

五．總結(jié)

總之，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型階段，對(duì)于自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革，最根本的目的是引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，全面提高企業(yè)的效率，穩(wěn)定市場(chǎng)。對(duì)于改革的涉及面積較為全面，需要和我國(guó)的發(fā)展模式一致，把握改革的深度以及廣度，分步推進(jìn)和完善，對(duì)于改革的廣度，我們需要對(duì)于壟斷產(chǎn)業(yè)的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行判定，采取相應(yīng)的激勵(lì)管制措施。