國家重點實驗室開放課題管理模式探索

李可倫，脫金華，張 爍，史孝霞，張徐祥，錢 瑜

（南京大學環境學院污染控制與資源化研究國家重點實驗室，南京 210023）

0 引言

國家重點實驗室是國家進行高水平科學研究、培養高層次人才、開展國際合作與學術交流的重要基地［1-2］。國家重點實驗室開放課題的設立是實驗室實現開放合作的重要方式之一，在加強學科建設、提升科研實力、促進科技進步等方面均起到了積極作用［3-5］。開放課題設立的目的是鼓勵國內外高校和社會上的高層次人才能夠利用實驗室平臺的大型儀器設備開展創新性研究，提升實驗室的科研水平［6］；此外，開放課題也可為申請人申報其他國家級項目打下堅實基礎，起到了人才的培養和儲備作用。

污染控制與資源化研究國家重點實驗室開放課題的管理以“南京大學國家重點實驗室開放課題管理細則（試行）”為指南，以“開放、流動、合作、競爭”運行模式為落腳點，從開放課題的立項、執行、結題等環節都作出了明確的規定和要求。在參考了其他國家重點實驗室開放課題管理模式的基礎上［5，7-10］，針對實驗室現有細則的優勢及不足，總結優化了“設立、執行、結題”三步走的管理模式，以期充分發揮開放課題的積極作用。

1 開放課題的設立

開放課題的設立需要經過實驗室專家組初審和學術委員會復審兩輪評審。課題設立重在選題和選人［7］，考察課題的方向及類型，遵照3 個優先原則［11］：優先資助接近國際前沿領域研究、優先資助有良好應用前景能夠創造社會效益的課題、優先資助有潛力的青年學者。嚴格設立管理模式力求在研的開放課題少而精，保障每一個課題都能得到及時有效管理。

1.1 課題研究方向結合國家需求

開放課題的研究方向應以國家重大需求為導向，符合實驗室的定位和目標。實驗室課題方向包括“污染物的環境行為與生態效應、水體污染控制理論與技術、環境修復與流域污染控制、固體廢物處理與資源化、環境健康與風險”5個領域。研究方向均圍繞生態文明建設和美麗中國發展的國家重大需求，旨在促進學科的科研進展，重點解決涉及國家經濟、民生的重大環境問題，以期在國家生態文明建設中發揮引領作用。

1.2 課題申請資助面向社會大眾

開放課題設立初期，其申報來源主要依靠學校老師的人力宣傳，故導致普及度低、申報范圍窄等情況［12］。例如，2010～2014評估年度，共批準開放課題55項，申報均來自國內各大高校和科研院所。申報者多為實驗室畢業的博士生，其研究內容與實驗室已有的內容存在重復，難以取得互補性或創新性突破。因此，為了防止課題“內部消化”［7］，保障對外開放性，管理規定課題的負責人應為非本實驗室人員且負責人不可重復資助，這樣可以將有限的課題名額分配給廣大的申請者。同時隨著宣傳力度的加大，實驗室在最近的2015～2019評估年度，開放課題批準78項，其中國際交流8項，企業申報7項，中學合作4項。開放課題申報的廣泛來源促進了國際化的交流合作、推動了成果向生產力轉化、培養了中學生的科研能力，既完成了實驗室的科研任務又承擔了一定的社會責任。

為了進一步擴大課題的來源，后續計劃建立實驗室的公眾號，通過自媒體的方式增大宣傳面。或者在實驗室官網和相關領域雜志上發布開放課題的申報指南，以期吸引更多的實驗室外部人員前來申報。

1.3 課題類型布設種類多元

過去開放課題的布設通常集中在基礎研究［7］。但隨著科技發展的需求，實驗室開放課題的申報類型逐漸從單一的基礎研究轉型為面向國家需求的成果轉化和社會服務等多元化類型。具體類型分為“基礎研究與應用基礎研究、技術研發與成果轉化、人才培養、培訓與社會服務”。例如2019年度批準的“社會服務類”開放課題“中學生瓶裝飲料中重金屬銻的釋放及危害研究”，課題負責人為高中化學教師，參與者為高中學生。將高中生的“科學探究”能力轉向“科學實踐”能力，使科學實踐成為實現“學生學習真正科學”的關鍵。通過引導中學生實際參與整個課題研究方案設計、檢測試驗、數據分析、報告撰寫等方式培養學生科研興趣，激活學生科研思維，增強學生科研能力，進行真正的素質教育。課題既符合實驗室關于“環境健康與風險”的研究方向，具有一定的社會意義。

2 開放課題的執行既要信息化又要人性化

開放課題執行階段，實驗室在保證課題研究充分自主性的同時，也需要對課題進行全面的監督管理。針對開放課題執行過程管理不到位的問題，實驗室提出了三項執行管理方案：構建信息化系統，提高課題執行效率；通過聯合參與，加強實驗室對課題的進展把控；利用課題經費，調動負責人的主觀積極性。這種管理模式既體現現代信息的優勢，同時又體現人文關懷的重要性。

2.1 信息系統簡化課題執行過程

隨著實驗室開放力度的加強，開放課題的數量增多，管理壓力增大。在現有的執行管理模式下，實驗室和課題負責人僅通過郵件聯系進行課題的執行管理。課題負責人對于已經發送的課題報告無法及時更改，會造成課題申請或結題工作無法按時完成。為了加強實驗室對開放課題的管理，引入開放課題信息化系統進行管理［13］。利用開放課題信息化管理的手段，簡化管理過程。例如在課題管理系統規定的申報或修改期限內，課題負責人可以自行在系統上對課題內容進行變更。到截止期后，負責人則無法再進行改動。這樣免去了煩瑣的郵件溝通過程，節約了負責人和管理人的時間。

2.2 聯合參與增強課題執行力度

實驗室鼓勵本室成員作為參與者加入開放課題［10］。過去由于課題負責人為校外人員，課題立項后，科研過程大部分在負責人本單位進行，導致實驗室無法實時監控課題的進程。聯合執行課題的模式能夠有效避免課題管理脫節，加強負責人與實驗室的合作。該模式首先能確保實驗室及時跟進、掌握課題的實施過程，保證課題按預期進度正常執行，避免執行過程的管理脫節。其次實驗室還能貫徹課題開放、聯合的指導思想，借助實驗室開放平臺，深化實驗室與校外科研單位和企業的合作。

2.3 經費資助促進課題執行效率

實驗室開放課題經費堅持?？顚Ｓ谩崍髮嶄N、全過程監督等原則。經費一般不轉出實驗室，其支出管理由實驗室負責［14］。課題負責人按課題需求提交經費預算，經實驗室會議討論確定最終資助經費。實驗室以期通過開放課題經費資助課題負責人進行科研，在分享科研經費的同時，共享科研成果，實現人才培養。經費包括兩個部分：①費用可用于研究內容直接相關的材料費、差旅費、出版費等；② 用于作為課題參與者到實驗室平臺使用儀器設備的測試費。其中測試費的部分由實驗室負責，直接將全部測試費充值到該課題負責人在本實驗室的儀器使用系統的賬戶。將測試費與實驗室平臺的儀器相關聯，更好地督促課題負責人利用實驗室的儀器設備，使其完全融入實驗室進行研究，增進了課題負責人與實驗室的交流。

3 開放課題的結題既要規范化又要個性化

開放課題的結題管理規定，課題負責人應在課題到期時向實驗室提交結題報告和論文、專利等相關成果佐證材料。課題的成果須將實驗室作為署名單位之一，并注明“實驗室開放課題資助（課題編號）”字樣。因為不同課題間存在差異，所以實驗室需要根據不同的課題類型，有針對性地設立不同的結題管理模式。讓每個課題的結題評審既有據可依又靈活進行。

3.1 增設中期考核制度

為了防止課題負責人，以相關度不高的成果來充當開放課題成果，造成“基金課題立項難，結題易”［15］的情況。開放課題的結題審核增加了中期考核制度，起到過程督導管理。負責人不僅需要在到期時提交最終成果，還應在執行過程取得一定進展后，對課題進行一次中期匯報。例如在課題執行1年時，由負責人向專家組匯報課題的研究進展，及時了解課題的動態，糾正研究方向上的偏差，保證課題可以達到預期成果。

3.2 完善結題考核指標

由于開放課題不再局限于基礎研究，課題的結題指標也隨之變得更加多元化。結題審核不能僅以論文和專利等指標進行判斷，還需要考慮到課題帶來的社會價值和效益，要把論文寫在祖國大地上。針對不同類型的課題，實施“一題一辦法”的結題考核原則。例如，社會服務類的課題可以引入社會影響力作為考核指標，基礎研究類的課題可根據是否完成擬解決的科學問題來直接判斷判定能否結題。

3.3 劃分結題成果等級

開放課題的結題評審不僅需要判斷課題是否達到結題標準，還需要給每個課題劃分等級。例如依據課題的成果將其劃分為“優秀”“良好”等結題等級，被評為“優秀”的課題可以獲得鼓勵經費，用于該課題的下一步研究［16］。將課題分級有助于篩選有前景有意義的課題，激勵負責人繼續對該課題進行更深入地探索。

3.4 靈活制定結題時間

開放課題執行期限為2年。對于本年度結題的開放課題，實驗室提前1～2月發出結題通知以及結題報告模板，以便各負責人按要求準備結題成果。但是，部分開放課題由于實驗周期或投產使用時長等原因無法在2年內按時結題。針對此情況，實驗室允許特殊類型的課題適當延期結題。課題負責人應提前提交延期申請，經由實驗室專家組討論，給予一定的延期時間。

4 結語

開放課題的管理成效可以衡量一個實驗室的開放程度。隨著實驗室對開放課題各個環節管理的規范化，課題管理程序的信息化，考核指標包容性和靈活性，以及與課題負責人交流溝通的加深，這一切都將吸引更多創新人才的加入，積極申報開放課題，進而提升實驗室的科研實力，充分發揮實驗室在國家科技發展中的支撐作用。

污染控制與資源化研究國家重點實驗室是依托于南京大學和同濟大學聯合申辦的實驗室。在今后的管理中，還應探索開放課題聯合管理的模式，使課題充分發揮聯合實驗室“理工融合、強強聯合、優勢互補”的創新合作特色。有效利用開放課題聯合管理模式，進一步強化兩校的合作，全面體現聯合實驗室融合、開放、共享局面。