基于內在需求視角的研究生科研創(chuàng)新激勵機制構建與實踐

張揚　肖敏　寧昕　李圣

[摘要]研究生作為高層次的創(chuàng)新群體，他們的內在需求有其獨特性。基于研究生內在需求特點構建行之有效的科研創(chuàng)新激勵機制是提升研究生創(chuàng)新能力的重要舉措。論文主要介紹了西北工業(yè)大學構建研究生科研創(chuàng)新激勵機制的做法、特色和成效，以期對高校拔尖創(chuàng)新人才的培養(yǎng)有所啟示。

[關鍵詞]內在需求;研究生培養(yǎng);科研創(chuàng)新;激勵機制

[中圖分類號]G643 [文獻標識碼]A [文章編號] 2095—3437（2021）01—0044—04

研究生教育是高等教育的最高層次，研究生群體是高校科技創(chuàng)新資源的重要力量，其研究水平關系到高校的科技創(chuàng)新能力和學術競爭力。構建科學高效的科研創(chuàng)新激勵機制是提升研究生創(chuàng)新能力、激發(fā)其創(chuàng)新動力的有效舉措，也是研究生教育管理工作的研究熱點。筆者以西北工業(yè)大學研究生創(chuàng)新基金資助體系為例，闡述研究生科研創(chuàng)新激勵機制的構建思路、實施特色與成效，以期為高校拔尖創(chuàng)新人才的培養(yǎng)提供一些啟示。

一、基于需求的激勵理論分析

管理心理學關于需求激勵理論研究較多，其中以馬斯洛的“需求層次理論”、赫茨伯格的“雙因素理論”及阿爾德佛的ERG需要理論（生存-關系-成長論）較為經(jīng)典，應用廣泛。馬斯洛的“需求層次理論”將人的需求從低到高劃分為五個層次，并認為當?shù)蛯哟蔚男枨笾鸩降玫綕M足后就不再有激勵作用，而個體內在的、追求自我發(fā)展的“成長性需求”會變成關鍵的激勵因素。赫茨伯格的“激勵因素-保健理論”明確提出，保健因素只能讓員工獲得基本的滿足感，而激勵因素才有可能充分、有效和持久地調動個體積極性。阿爾德佛的ERG需要理論指出，當生存需求和關系需求得到滿足后，內在成長需求的欲望會更加強烈，而且會逐漸變成個人價值實現(xiàn)過程中的主導因素。

綜合多種經(jīng)典需求激勵理論后可以看出，相對于生理、安全、歸屬、生存等低層次或外在的需求，只有滿足了個體關于自尊、自我價值、成就感、責任感等高層次的內在需求得到實現(xiàn)，才能有效提高個體的積極性和創(chuàng)造力。

二、研究生科研創(chuàng)新內在需求特點分析

行為科學認為，人的行為由動機支配，動機則由需要引起，激勵就是對需要不斷滿足的過程。因此，構建科學合理的研究生科研創(chuàng)新激勵機制，首先要深入了解和合理評估研究生創(chuàng)新內在需求的特點。

（一）以高層次需求為主導

從創(chuàng)造力心理學的視角來看，研究生是一個追求自主性、創(chuàng)新性、個體化和多樣化的特殊群體，他們不僅具有顯著的創(chuàng)新素質和創(chuàng)新型人格，更具有激發(fā)內隱創(chuàng)造力所必需的非凡智力品質、獨特創(chuàng)造思維以及專業(yè)創(chuàng)新能力。對這個創(chuàng)新型群體而言，在科學研究中突破自身能力瓶頸和實現(xiàn)價值升華是永恒的追求。他們的主導需求集中在強烈的“求知進取”內部動機和“取得成就”外部動機。

（二）需求具有挑戰(zhàn)性

研究生作為創(chuàng)新型人才，具有敢于冒險的精神，他們認為承擔挑戰(zhàn)性的工作能夠為自己創(chuàng)造更廣闊的成長發(fā)展空間。他們具有對新事物的好奇心、對問題的質疑精神和對探索未知世界的激情。他們通過承擔高難度工作、解決關鍵難題以及成為科研團隊的核心成員，能夠獲得實現(xiàn)自我價值的認同感。

（三）有自由探索的需求

研究生的創(chuàng)新型人格使他們具有強烈的自主學習欲望，不愿忍受陳舊知識和條條框框的束縛。他們在創(chuàng)新實踐活動中，往往希望可以自主選擇創(chuàng)新領域，或者對自己感興趣的研究方向擁有一定程度的自主支配權。

（四）對公平競爭的需求強烈

作為創(chuàng)新型人才的研究生，其心智較成熟。出于自尊的需要，他們對公平的需求十分強烈，因為公平競爭更能直接激發(fā)其創(chuàng)新熱情，調動其創(chuàng)新積極性，使其獲得精神上的滿足感和培養(yǎng)積極向上的進取精神。

三、基于內在需求的研究生科研創(chuàng)新激勵作用

基于研究生內在需求的激勵就是指教育管理部門在了解和掌握研究生創(chuàng)新內在需求的狀況和特點，把握其共性和個體性差異的基礎上，有的放矢地實施激勵舉措，充分調動其創(chuàng)新熱情，激發(fā)其創(chuàng)新動力，促進其創(chuàng)造力得到發(fā)展并產(chǎn)出創(chuàng)新成果。這種激勵機制的作用主要有以下幾個方面的體現(xiàn)。

（一）具有快速激勵的作用

目前高校實施的研究生創(chuàng)新激勵措施更加注重外在顯性需求，比如對研究生參加國際學術會議給予一定的學分換算等。假如研究生創(chuàng)新的內在需求沒有得到正確認識和合理滿足，其激勵效果會緩慢且不明顯。基于內在需求的激勵注重研究生的需求與高校科研需求的協(xié)調統(tǒng)一，具有一定的針對性、恰當性和高效性，能快速調動研究生的創(chuàng)新積極性，最大限度地提高他們的科研績效和成就感。

（二）具有引導激勵的作用

盡管絕大多數(shù)研究生都有敢為人先的拼搏精神、奮發(fā)向上的學習動機和展示自我的內在需求，然而也有少數(shù)研究生存在學習動機不純、貪圖享樂、治學不嚴謹?shù)默F(xiàn)象，后者的個人主觀能動性不強，不能獨立完成科研任務與論文。因此，以內在需求為出發(fā)點構建研究生創(chuàng)新激勵機制，能夠幫助其確立具體化和具有可行性的個人價值目標，使其個人理想和現(xiàn)實追求相一致，從而激發(fā)其求知進取精神。這樣的機制對于引導研究生提高主觀能動性、創(chuàng)新性具有明顯的導向作用。

（三）具有持續(xù)激勵的作用

以往的研究生科研創(chuàng)新激勵措施存在手段較為單一和形式相對固定的弊端，而基于研究生內在需求的科研創(chuàng)新激勵措施不拘泥于短期固定的激勵方式。后者通過定期調研研究生的內在需求，針對不同層次和具有不同特征的研究生制定具有差異性、彈性的激勵措施并及時加以調整，這樣能夠持續(xù)有效地發(fā)揮激勵作用。

四、西北工業(yè)大學研究生科研創(chuàng)新激勵機制的構建

（一）西北工業(yè)大學研究生創(chuàng)新基金的設立

西北工業(yè)大學研究生科研創(chuàng)新激勵機制的構建，主要以研究生創(chuàng)新基金資助體系為支撐和著力點，自2000年設立“西北工業(yè)大學博士論文創(chuàng)新基金”項目開始，就“由點帶面”逐步推動全校研究生科研創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。目前，西北工業(yè)大學已經(jīng)形成了較為完善的研究生創(chuàng)新基金資助體系，包括研究生創(chuàng)意創(chuàng)新種子基金、研究生創(chuàng)新實驗中心基金、博士論文創(chuàng)新基金、優(yōu)秀博士研究生獎勵基金。

1.研究生創(chuàng)意創(chuàng)新種子基金

這個基金主要針對在校學術型碩士研究生，旨在加強研究生科研創(chuàng)新意識和創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，鼓勵研究生參加對科學發(fā)展有重要影響的原創(chuàng)性學術研究，發(fā)表高水平論文、撰寫科技著作或者取得發(fā)明專利。

2.研究生創(chuàng)新實驗中心基金

這個基金主要針對在校應用型碩士研究生，依托“微小衛(wèi)星”等13個校級研究生創(chuàng)新基地，支持研究生開展技術創(chuàng)新項目的研究與開發(fā)，對創(chuàng)新性強、科技含量高并有一定成果轉化潛力的項目給予資助。

3.博士論文創(chuàng)新基金

這個基金主要針對低年級博士研究生，旨在提高博士學位論文質量，鼓勵和支持具有前沿性、開拓性和原創(chuàng)性的博士學位論文選題，重點支持交叉學科、邊緣學科等具有創(chuàng)新性的選題。

4.優(yōu)秀博士研究生獎勵基金

這個基金旨在鼓勵取得突破性科學研究成果或技術發(fā)明成果的高年級優(yōu)秀博士生，增強博士生在頂級期刊上發(fā)表學術論文的能力，提高西北工業(yè)大學在“全國優(yōu)秀博士學位論文”評選和“陜西省優(yōu)秀博士學位論文”評選的競爭力。

（二）西北工業(yè)大學研究生科研創(chuàng)新激勵機制的特色

1.以內在需求為牽引，以價值激勵為導向，營造創(chuàng)新氛圍

基于研究生高層次內在需求特點，基金資助體系對研究生的價值激勵，主要體現(xiàn)在激發(fā)研究生的學術志趣、培養(yǎng)其自由探索精神和自主創(chuàng)新能力以及拓寬其學術視野的激勵舉措上。例如，種子基金和創(chuàng)新實驗中心基金為資助獲得者搭建自由探索的創(chuàng)新平臺，開放研究生創(chuàng)新中心及各類儀器設備，提供多種類型的企業(yè)實踐和聯(lián)合技術攻關機會，為研究生創(chuàng)新意識的培養(yǎng)和創(chuàng)新能力的提高創(chuàng)造更多條件。博士論文創(chuàng)新基金每年預留20%的專項資金支持交叉學科、新興學科及有創(chuàng)新風險的研究課題，并允許“試錯性”探索研究，為培養(yǎng)研究生的質疑挑戰(zhàn)精神創(chuàng)造寬松條件。此外，優(yōu)先資助各類基金獲得者參加國際高水平學術會議，對作大會報告者或獲評優(yōu)秀會議論文者在結題評優(yōu)時給予加分等，以多種形式鼓勵研究生近距離接觸國際前沿，提升其專業(yè)興趣。

對研究生的價值激勵還體現(xiàn)在學術道德教育和榜樣激勵方面。基金對學術不端行為“零容忍”，基金立項者需簽訂學術誠信協(xié)議書，讓研究生在科研學術生涯初始階段樹立起“堅持學術誠信，恪守學術道德，捍衛(wèi)學術尊嚴”的職業(yè)信仰和意識。每年對基金成果突出者和導師在給予物質獎勵的同時授予“學術新星”“科研達人”等榮譽稱號，開展成果交流會和杰出人物宣傳會等，通過榜樣激勵方式在全校范圍內營造創(chuàng)新氛圍。

2.激勵方式和評價標準多樣化

學校注重激勵方式的多樣化，這體現(xiàn)在資助規(guī)則和資助方式上。在資助規(guī)則上，基金立項主張以生為本，分類對待，全面覆蓋。例如，種子基金主要支持還未取得突出成果但有創(chuàng)意創(chuàng)新想法的一年級碩士研究生，其主要目的在于激發(fā)研究生的科研創(chuàng)新潛力，培養(yǎng)研究生的科研創(chuàng)新意識，以前期激勵為主。博士論文創(chuàng)新基金主要采取前期激勵和中期激勵相結合的方式，支持在種子基金結題時取得優(yōu)秀成果且有志于繼續(xù)從事開拓性學術研究的一年級博士研究生，以及學術研究已進入良性發(fā)展階段、需要繼續(xù)鼓勵支持的二、三年級優(yōu)秀博士研究生。優(yōu)秀博士研究生獎勵基金以后期激勵為主，主要資助已完成或即將完成學業(yè)的高年級博士研究生，使其能繼續(xù)潛心研究，爭取產(chǎn)出有重大影響的原創(chuàng)性科研成果，培育“全國優(yōu)博”“省優(yōu)博”“學會優(yōu)博”等。這種分階段、差異化的激勵方式，有助于為研究生營造一個全面覆蓋、重點培育、持續(xù)不斷的創(chuàng)新培養(yǎng)氛圍。同時，基金在資助方式上不斷改革。例如優(yōu)秀博士研究生獎勵基金克服間接資助的弊端，以5000元/月的生活補貼形式直接劃撥給受資助者。在原有基礎上大幅提升種子基金和博士論文創(chuàng)新基金資助額度，其中，種子基金為重點項目2萬/年和一般項目1萬，年，博士論文創(chuàng)新基金為重點項目3萬/年和一般項目1.5萬/年（最高可支持10萬顧）。資助方式的改革能極大地調動研究生和導師的創(chuàng)新積極性，從而產(chǎn)生更好的激勵成效。

此外，對于不同培養(yǎng)類型的研究生，基金有完善科學的評價體系。種子基金分為學術型和應用型兩類，其中，對學術型研究生的考核標準側重于學術論文的發(fā)表數(shù)量和質量，參加國際學術會議的等級以及參加重大科研項目的情況;對應用型研究生的考核標準更側重于參與企業(yè)重大工程項目、解決行業(yè)技術難題的情況，科研成果主要強調獲批發(fā)明專利、軟件著作權或科技獎項等。另外，博士論文創(chuàng)新基金實行學科差異化考核。例如，對于材料科學、數(shù)學、力學等SCI影響因子較高的學科，結題標準除對其學術成果數(shù)量有要求外，更側重于對其研究成果質量的綜合評價。

3.加強過程管理，保證公平激勵

基金實施資助過程堅持“科學公正、注重創(chuàng)新、優(yōu)中選優(yōu)、寧缺毋濫”的選拔原則，注重全過程管理和監(jiān)督，保證公平。例如，博士論文創(chuàng)新基金評審環(huán)節(jié)為學院初審、校外專家通訊評審、校內答辯評審和綜合評審四道程序，每個程序均有嚴格的考核指標和打分評價標準，每個項目評審結果均以定量分析和定性評價報告呈現(xiàn)，任何申請者均可復查，確保透明、公開和民主。另外，基金運行過程做到“獎罰分明”，種子基金和博士論文創(chuàng)新基金分別實行中期檢查和年度審核制度，對考核評價不通過者不再資助，未發(fā)放的資金獎勵也不再發(fā)放，對成績突出者直接給予更高級別的基金資助，確保優(yōu)秀研究生能夠脫穎而出。另外，基金實施立項指標動態(tài)調整機制，例如，在結題驗收階段，按照考核優(yōu)秀率和不通過率，對各學院和導師下一年度的立項指標進行動態(tài)調控，通過正反向激勵提高學院和導師的積極性和重視程度。

五、西北工業(yè)大學研究生科研創(chuàng)新激勵機制的實施成效

通過實施完善的基金資助體系，西北工業(yè)大學研究生的科研創(chuàng)新能力培養(yǎng)工作取得了顯著成效。

（一）研究生從事科研創(chuàng)新活動的熱情高漲

基金項目自設立以來，在全校師生中產(chǎn)生了廣泛反響。在項目實施過程中，各相關部門及其責任人重視培養(yǎng)研究生的創(chuàng)新思維和質疑精神，為研究生營造自行設計、自由探索、自己動手、自主創(chuàng)新的個性化培養(yǎng)環(huán)境。目前，科研創(chuàng)新基金資助體系已成為西北工業(yè)大學研究生創(chuàng)新培養(yǎng)過程中的一大亮點，越來越多的研究生在導師指導下積極主動申請。基金自2000年設立至今，發(fā)展規(guī)模逐年擴大（如表1）：共立項2452項，共培養(yǎng)并資助了12629名研究生，研究生受益面達30%;60%的受資助者在基金支持下出國參加國際會議，拓寬了其學術視野。

（二）研究生產(chǎn)出了一批高水平的科研創(chuàng)新成果

在創(chuàng)新基金資助下，西北工業(yè)大學研究生產(chǎn)出了大量高水平、具有標志性的科研成果，研究生培養(yǎng)質量顯著提升，大批拔尖創(chuàng)新人才脫穎而出。基金實施18年（2000-2017年）來，共發(fā)表高水平學術論文4702篇，其中，SCI論文1668篇，EI論文1245篇，單篇論文影響因子最高位31.1，受理發(fā)明專利782項，獲批軟件著作權466項（如表2所示）。受資助的博士生人均發(fā)表論文4.8篇，平均發(fā)表SCI論文3.1篇。共培育出18名全國優(yōu)秀博士學位論文獲得者（含提名獎），56名陜西省優(yōu)秀博士學位論文獲得者。不斷涌現(xiàn)出能在Nature Communications、Advanced Materials、Science Advances等國際頂級學術期刊上發(fā)表高水平論文的學術新人。以呂海峰、張慶超等為代表的優(yōu)秀博士生在讀博期間獲國家技術發(fā)明獎、國防科學技術進步獎等國家級科技獎勵20余項;“微小衛(wèi)星”創(chuàng)新團隊獲第二屆“互聯(lián)網(wǎng)+”大學生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽總冠軍。這些拔尖創(chuàng)新人才畢業(yè)后在工作崗位上也展現(xiàn)出突出的創(chuàng)新能力，比如虞益挺博士獲得2016年國家優(yōu)秀青年科學基金資助，何偉碩士獲得2017年“福布斯中國30位30歲以下精英”稱號。研究生創(chuàng)新基金資助體系為學校拔尖創(chuàng)新人才的培養(yǎng)以及高水平科研成果的產(chǎn)出做出了重要貢獻。

六、西北工業(yè)大學研究生科研創(chuàng)新激勵機制對高校創(chuàng)新人才培養(yǎng)的啟示

（一）營造優(yōu)越的研究生自主創(chuàng)新環(huán)境

研究生能否產(chǎn)出高水平的科研創(chuàng)新成果，是否具備較強的創(chuàng)新能力，其根源不僅在于自身是否有較好的素質和能力，更重要的是學校能否為學生提供創(chuàng)新的沃土，是否有濃厚的自主創(chuàng)新環(huán)境。高校要在培養(yǎng)過程中主動為研究生創(chuàng)造自由發(fā)展的環(huán)境，尊重其個性發(fā)展，鼓勵其質疑挑戰(zhàn)，引導其標新立異，激發(fā)其學術志趣。比如可以設立多種類型有針對性的創(chuàng)新資助項目，舉辦各類高水平學術講座，資助學生公派出國交流等，為研究生創(chuàng)造與本領域專家交流的機會，及時了解和把握國內外前沿信息;積極探索新型校企合作模式以及與國外著名高校實行雙學位授予機制等，營造積極向上的學術氛圍和創(chuàng)新人才成長的優(yōu)良環(huán)境，以此激發(fā)研究生學習和科研的積極性，鼓勵研究生在科研創(chuàng)新和成果產(chǎn)出過程中不斷提升人生價值。

（二）完善科研創(chuàng)新激勵機制及激勵舉措

在具體構建研究生科研創(chuàng)新激勵機制過程中，要充分調研和掌握研究生培養(yǎng)實際情況，實施“靈活、適用和接地氣”的激勵舉措，如根據(jù)研究生的不同類別、學科專業(yè)和學習階段建立差異化的評價考核方式，不僅以發(fā)表高水平學術論文還以取得的科研成果及對本領域的創(chuàng)新貢獻等來評價研究成果，避免出現(xiàn)盲目追求學術論文的功利行為;鼓勵新型交叉學科研究，有側重地給予扶持;強化科研創(chuàng)新物質激勵力度，特別是要增加研究生從事科研創(chuàng)新工作獲得的報酬，制定科研成果獎勵辦法等，營造“能者多勞”和“多勞多得”的良性創(chuàng)新環(huán)境。

（三）提高導師隊伍素質，凸顯導師在學術引領和價值塑造中的作用

導師是研究生能力培養(yǎng)和成長成才的指導者和引路人。在研究生創(chuàng)新激勵機制實施過程中，導師作為重要的激勵主體，要積極主動培養(yǎng)研究生的創(chuàng)新意識和創(chuàng)新能力。比如導師可以定期召開學術研討會，帶領學生參加高水平的國際學術會議，鼓勵學生申報創(chuàng)新基金等，引導研究生跟蹤學科前沿，拓寬學術視野，激發(fā)專業(yè)興趣和學習動力，培養(yǎng)研究生提出、分析和解決問題的能力;同時要注重加強對研究生學術道德的培育，在學術創(chuàng)新研究工作中，堅持以身作則，培養(yǎng)研究生嚴謹認真的治學態(tài)度和求真務實的科學精神，提升研究生的學術道德涵養(yǎng)。

七、結束語

西北工業(yè)大學研究生科研創(chuàng)新激勵機制的探索與實踐，培養(yǎng)了一大批優(yōu)秀畢業(yè)生和催生出一大批具有標志性的研究成果，對研究生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)起到了顯著的推動作用。本文全面闡述了這個激勵機制的構建思路、實施特色與成效，期望為高校拔尖創(chuàng)新人才的培養(yǎng)提供一些借鑒和啟示。

[責任編輯：龐丹丹]