大型光伏電站EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究

賴明峰

[摘? ? 要]我國在大力發(fā)展光伏產(chǎn)業(yè)下，于國內(nèi)外諸多地區(qū)先后開展了眾多大型光伏電站EPC總承包項(xiàng)目，由于受到項(xiàng)目自身特殊性及其承包方式的影響，使得項(xiàng)目無論是在立項(xiàng)階段還是后期的實(shí)施與竣工階段，均容易出現(xiàn)各種風(fēng)險(xiǎn)問題。因此加強(qiáng)對此類項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理顯得尤為重要，基于此，文章將通過結(jié)合具體項(xiàng)目案例，重點(diǎn)針對大型光伏電站EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行簡要分析研究。

[關(guān)鍵詞]大型光伏電站;EPC總承包項(xiàng)目;風(fēng)險(xiǎn)管理

[中圖分類號]TM73 [文獻(xiàn)標(biāo)志碼]A [文章編號]2095–6487（2021）12–0–02

Research on Risk Management of EPC General Contracting

Project of Large-scale PV Power Station

Lai Ming-feng

[Abstract]Under the vigorous development of photovoltaic industry in China， many large EPC general contracting projects have been carried out in many regions at home and abroad. Due to the influence of the project itself and its contracting mode， the project is prone to both the project stage and the later implementation and completion stage.Therefore， it is particularly important to strengthen the risk management of such projects. Based on this， this paper will focus on a brief analysis and research on the risk management of EPC general contracting projects of large photovoltaic power stations in combination with specific project cases.

[Keywords]large photovoltaic power station; EPC general contracting project; risk management

通過研究大型光伏電站EPC總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理，一方面，有助于人們準(zhǔn)確把握此類項(xiàng)目的特點(diǎn)，了解項(xiàng)目中潛在的主要風(fēng)險(xiǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)的識別與評估方法。另一方面，本文可以在為相關(guān)研究人員給予相應(yīng)理論參考的同時(shí)，也為大型光伏電站EPC總承包項(xiàng)目有效落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控工作，提供必要的實(shí)踐指導(dǎo)與幫助。

1 項(xiàng)目概況

本文以市規(guī)劃建設(shè)的光伏電站EPC總承包項(xiàng)目為例，該項(xiàng)目包括電纜敷設(shè)、光伏組件安裝與場區(qū)內(nèi)光伏陣列基礎(chǔ)安裝等內(nèi)容。規(guī)劃容量為200 MWp，本期建成50 MWp，共安裝198000塊單位容量為535 Wp的光伏組件，實(shí)際裝機(jī)容量為50.49 MWp。該大型光伏電站EPC總承包項(xiàng)目中，涉及的項(xiàng)目內(nèi)容眾多，為提高大型光伏電站EPC總承包項(xiàng)目及其風(fēng)險(xiǎn)管理力度，在充分考量實(shí)際接入情況后，該項(xiàng)目升壓站為110 kV，根據(jù)裝機(jī)容量和升壓站等級，根據(jù)裝機(jī)容量與開關(guān)站電壓等級，本工程為Ⅱ級，工程規(guī)模為大型，開關(guān)站建筑物級別為2級，結(jié)構(gòu)重要性系數(shù)為1.0，建筑物設(shè)計(jì)使用年限為50年。

2 大型光伏電站EPC總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)類型

2.1 設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)

在EPC總承包管理中，設(shè)計(jì)管理屬于重要內(nèi)容之一，設(shè)計(jì)成本對項(xiàng)目總成本、工期與質(zhì)量均會產(chǎn)生較大影響。在大型光伏電站EPC項(xiàng)目設(shè)計(jì)中，主要面臨以下幾種風(fēng)險(xiǎn)。①進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)，通常光伏電站在3個(gè)月左右建成，預(yù)留的設(shè)計(jì)時(shí)間較為緊張。為了在規(guī)定工期內(nèi)完成，有時(shí)會出現(xiàn)設(shè)計(jì)、采購、施工一同開展的情況，一旦某些部分設(shè)計(jì)不合理，將會影響采購與施工的順利開展，由此引發(fā)進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)。②成本風(fēng)險(xiǎn)，部分設(shè)計(jì)者對設(shè)計(jì)規(guī)范的了解不足，盲目求穩(wěn)，增加了項(xiàng)目總承包成本，加上受多種因素導(dǎo)致的設(shè)計(jì)變更，前期圖紙審核不到位等，均會影響項(xiàng)目成本與進(jìn)度。③質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，在本項(xiàng)目設(shè)計(jì)中因設(shè)計(jì)者對復(fù)雜施工現(xiàn)場了解不足，設(shè)計(jì)輸入準(zhǔn)確性較低，包括工程測量數(shù)據(jù)、土地紅線圖等，使設(shè)計(jì)與現(xiàn)場施工條件不相符合，由此引發(fā)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。對此，要求專業(yè)設(shè)計(jì)者親自到場勘查，做好施工交底，明確獎勵機(jī)制，使設(shè)計(jì)人員能夠重視本項(xiàng)目，并將主觀能動性充分發(fā)揮出來。

2.2 施工階段風(fēng)險(xiǎn)

（1）分包管理風(fēng)險(xiǎn)。通常大型工程總包單位會同時(shí)開展多項(xiàng)工程，因內(nèi)部資源有限，需要將工程適當(dāng)分包出去，由此產(chǎn)生了分包管理風(fēng)險(xiǎn)。為規(guī)避此類風(fēng)險(xiǎn)，在項(xiàng)目準(zhǔn)確階段，應(yīng)根據(jù)企業(yè)實(shí)際資源情況，判斷EPC總包單位內(nèi)部資源施工還是分包單位施工，并結(jié)合實(shí)際情況做好分包預(yù)案;通過公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)等方式選擇分包商，對競標(biāo)者的技術(shù)、業(yè)績、施工能力等情況綜合分析;在簽訂分包合同時(shí)，應(yīng)結(jié)合工程實(shí)際補(bǔ)充針對性條款，如禁止二次轉(zhuǎn)包、未經(jīng)EPC單位許可禁止更換項(xiàng)目經(jīng)理等。

（2）窩工風(fēng)險(xiǎn)。在EPC施工前做好相關(guān)準(zhǔn)備工作，如材料、人員以及機(jī)械設(shè)備等。在施工期間很容易受多種因素影響，使部分設(shè)備無法及時(shí)到場，導(dǎo)致窩工情況產(chǎn)生。對此，可通過加強(qiáng)設(shè)備供貨商管理，對設(shè)備運(yùn)輸全程跟蹤等方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，有效避免窩工為EPC單位帶來的損失。

（3）趕工風(fēng)險(xiǎn)。施工中常常出現(xiàn)工期延誤情況，業(yè)主為了提早獲取電站效益，通常要求保障總工期不變。此時(shí)，EPC單位應(yīng)綜合科學(xué)評判趕工帶來的成本、質(zhì)量與安全等風(fēng)險(xiǎn)，與工期延誤損失相比，質(zhì)量與安全事故的發(fā)生將為施工單位帶來更大的損失。

2.3 并網(wǎng)驗(yàn)收階段風(fēng)險(xiǎn)

在驗(yàn)收之前，總承包單位與業(yè)主應(yīng)提前與電網(wǎng)企業(yè)溝通，做好驗(yàn)收前準(zhǔn)備工作。該階段主要面臨兩項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，即驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)與工期風(fēng)險(xiǎn)。對于前者來說，本項(xiàng)目涉及項(xiàng)目內(nèi)容較多，在電網(wǎng)接入、涉網(wǎng)設(shè)備選型等方面均要與當(dāng)?shù)仉娋W(wǎng)公司提前溝通，掌握對涉網(wǎng)設(shè)備的相關(guān)要求。因電網(wǎng)公司調(diào)度側(cè)設(shè)備更新，光伏電站與電網(wǎng)公司接口設(shè)備也應(yīng)隨之優(yōu)化升級。對于后者來說，應(yīng)結(jié)合光伏電站施工進(jìn)度，預(yù)判并網(wǎng)驗(yàn)收時(shí)間，提前向電網(wǎng)公司提出申請。在節(jié)假日與全國性會議期間，電網(wǎng)公司通常要負(fù)責(zé)“保電”，一些新建電站在特殊時(shí)期很難被批準(zhǔn)并網(wǎng)，因此在工期策劃時(shí)應(yīng)提前預(yù)留時(shí)間，以免因特殊情況無法及時(shí)并網(wǎng)。

3 大型光伏電站EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理措施

3.1 風(fēng)險(xiǎn)識別

在對該大型光伏電站EPC總承包項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別時(shí)，需要做好以下幾個(gè)方面：①工作人員需要對所有項(xiàng)目參與者進(jìn)行逐一明確。包括項(xiàng)目設(shè)計(jì)人員、現(xiàn)場施工人員以及其他各部門管理人員等，依照該項(xiàng)目的具體特點(diǎn)，同時(shí)結(jié)合以往同類型項(xiàng)目中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素，對風(fēng)險(xiǎn)辨識參與者進(jìn)行有效明確[1]。②要求所有參與該項(xiàng)目的工作人員，均需要具備扎實(shí)的專業(yè)基礎(chǔ)知識與豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對可能出現(xiàn)的光伏電站風(fēng)險(xiǎn)具有一定認(rèn)知。③需要工作人員主動對所有與該項(xiàng)目有關(guān)的各種文獻(xiàn)資料、數(shù)據(jù)信息進(jìn)行全面搜集整理，并通過積極向參建大型光伏電站方面具有多年研究經(jīng)驗(yàn)和建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的專家學(xué)者進(jìn)行意見征集，運(yùn)用專家論證與多方會審的方式全面分析該大型光伏電站EPC總承包項(xiàng)目中的各項(xiàng)不確定因素。按照風(fēng)險(xiǎn)危害的嚴(yán)重程度，由大到小進(jìn)行排列，并對比分析以往相類似的光伏電站施工風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)參數(shù)，及時(shí)排除可能性微小的風(fēng)險(xiǎn)影響因素，最后通過立足這一大型光伏電站EPC總承包模式的具體特點(diǎn)，在反復(fù)識別與排除項(xiàng)目中各種潛在損失后，統(tǒng)一編制出專門的風(fēng)險(xiǎn)識別清單。

按照這一風(fēng)險(xiǎn)識別流程，該大型光伏電站EPC總承包項(xiàng)目中，工作人員通過采用問卷調(diào)查與專家論證相結(jié)合的方式，確定出五大項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、社會風(fēng)險(xiǎn)與管理風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)結(jié)合得到的調(diào)查結(jié)果與專家意見對各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行深入細(xì)分，依次確定了對各風(fēng)險(xiǎn)因素相對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)。例如，在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)下可細(xì)分出三大風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)，分別為施工技術(shù)能力、改進(jìn)光伏技術(shù)的能力以及設(shè)計(jì)技術(shù)方案的能力。自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)下的二級風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)，則主要包括自然災(zāi)害發(fā)生率、作業(yè)環(huán)境抗震程度與日照充足度。基于管理風(fēng)險(xiǎn)因素下的評價(jià)指標(biāo)則主要包括施工組織與設(shè)備采購風(fēng)險(xiǎn)、招投標(biāo)與成本造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、信息管理能力等。通過將依次劃分得到的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行相互整合，即可構(gòu)成一個(gè)完整的，適用于大型光伏電站EPC總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系，可為后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評估與風(fēng)險(xiǎn)防范工作奠定堅(jiān)實(shí)良好的基礎(chǔ)。

3.2 風(fēng)險(xiǎn)評估

在完成風(fēng)險(xiǎn)識別之后，相關(guān)工作人員需要立即進(jìn)入對大型光伏電站EPC總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評估環(huán)節(jié)中，在此過程中，工作人員不僅使用了問卷調(diào)查和專家論證的方式，同時(shí)還深入現(xiàn)場進(jìn)行實(shí)地考察，以便能夠?qū)唧w項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及其危害性、嚴(yán)重等級以及所造成的影響后果等進(jìn)行科學(xué)評估。而為了能夠有效提高大型光伏電站EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估效率，確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果的精準(zhǔn)性，本文建議相關(guān)工作人員可以直接借助專業(yè)的工具軟件，依托其現(xiàn)有的建模功能快速建立對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)模型[2]。例如，在該項(xiàng)目中，工作人員便結(jié)合前期風(fēng)險(xiǎn)識別中得到的各個(gè)主要風(fēng)險(xiǎn)因素，如自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素、政策風(fēng)險(xiǎn)因素、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)因素等，借助AHP法計(jì)算分析各主要風(fēng)險(xiǎn)因素相對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)的具體權(quán)重，由此得到風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)判斷矩陣，在逐一對其進(jìn)行一致性檢驗(yàn)后，由系統(tǒng)自動將計(jì)算得到的權(quán)重填寫至評價(jià)指標(biāo)表中。根據(jù)該大型光伏電站EPC總承包項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系以及最終的風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，可知按照權(quán)重由大到小的順序進(jìn)行排列，權(quán)重最大的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)為信息管理能力，其次為技術(shù)施工技術(shù)能力，風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)權(quán)重最小的即為相關(guān)行業(yè)法律法規(guī)與金融稅收政策的變化。此后，工作人員需要依照具體風(fēng)險(xiǎn)等級獎勵相應(yīng)的評語，所采用的評語集為 v1～v5，其中v1到v5依次表示的風(fēng)險(xiǎn)等級評語為無風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)較小、一般、風(fēng)險(xiǎn)較大、風(fēng)險(xiǎn)極大。綜合來看，這一大型光伏電站EPC總承包項(xiàng)目中，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)尤其是施工技術(shù)能力這一風(fēng)險(xiǎn)因素對項(xiàng)目造成的整體影響較大。加強(qiáng)對該項(xiàng)目的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)當(dāng)是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范的重點(diǎn)所在。

3.3 風(fēng)險(xiǎn)防范

在大型光伏電站EPC總承包項(xiàng)目中，無論是前期的風(fēng)險(xiǎn)識別還是風(fēng)險(xiǎn)評估，均是為最終的風(fēng)險(xiǎn)防范對策制定做準(zhǔn)備。因此，對于該項(xiàng)目，通過結(jié)合項(xiàng)目中存在的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素以及各風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)所對應(yīng)的評估結(jié)果，可知項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)可能性最大的即為技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。而考慮到光伏電站在建設(shè)過程中所涉及的技術(shù)類型眾多，包括電力與建筑技術(shù)、通信與監(jiān)控技術(shù)等，而各類技術(shù)在光伏電站建設(shè)應(yīng)用方面的規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)并不相同，如果施工人員完全參照各技術(shù)領(lǐng)域目前的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，勢必會大大增加該項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)不確定性[3]。因此，通過綜合考量，該大型光伏電站EPC總承包項(xiàng)目在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防范中，首先采取引進(jìn)大量復(fù)合型項(xiàng)目管理人才的方式，通過充分利用其在技術(shù)管理、團(tuán)隊(duì)管理等各領(lǐng)域中具備的扎實(shí)專業(yè)基礎(chǔ)知識技能，以便能夠及時(shí)排除項(xiàng)目中潛在的各項(xiàng)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。其次，該項(xiàng)目還對所有員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的培訓(xùn)教育，使其能夠主動樹立起較高的風(fēng)險(xiǎn)防范意識，可以在各自的崗位實(shí)踐中，自覺嚴(yán)格依照國家相關(guān)技術(shù)規(guī)程規(guī)定與要求進(jìn)行規(guī)范操作，進(jìn)而從根本上避免項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。最后，該項(xiàng)目還通過立足現(xiàn)有的各項(xiàng)管理規(guī)章制度，主動針對項(xiàng)目中存在的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等建立起完善、統(tǒng)一的管理制度，對各相關(guān)人員的應(yīng)負(fù)職責(zé)、管理范圍等進(jìn)行統(tǒng)一明確，使其能夠更有針對性地制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范對策，并嚴(yán)格按照既定風(fēng)險(xiǎn)防范計(jì)劃進(jìn)行執(zhí)行，以此有效提高項(xiàng)目成功率[4]。

4 結(jié)語

在大型光伏電站EPC總承包項(xiàng)目中，因受到外部環(huán)境、技術(shù)設(shè)備、人員等多方面因素的影響，導(dǎo)致項(xiàng)目在各階段中面臨著一定的風(fēng)險(xiǎn)問題。因此，相關(guān)工作人員需要在充分結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際，并嚴(yán)格遵循國家相關(guān)規(guī)定要求的基礎(chǔ)上，靈活采用風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查、專家打分等方法對其中潛在的具體風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行精準(zhǔn)識別和科學(xué)評估，并在此基礎(chǔ)上有針對性地制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范對策，使得大型光伏電站EPC總承包項(xiàng)目得以順利落實(shí)。

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