談倒逼機制對水電工程科技創新作用的認識

樊啟祥，廖望階，李 果

(1.中國長江三峽集團公司，北京 100038；2.中國華能集團有限公司，北京 100031)

2020年是人類歷史發展進程中極不平凡的一年，也是新中國歷史上極不平凡的一年。這一年，中國大型水電工程建設取得了不凡的成績。總裝機容量10 200 MW的金沙江烏東德水電站在6月底順利如期投產，作為大國重器的中國長江三峽工程[1]完成整體竣工驗收；瀾滄江托巴水電站、大渡河硬梁包水電站全面進入導流工程施工階段，已經運行及在建的水電站成功應對和克服了新冠肺炎疫情的不利影響，取得清潔電力安全生產和工程建設有序推進的驕人業績，為服務國家“六穩”“六保”工作大局貢獻了水電力量。

2018年4月24日，習近平總書記赴三峽工程視察并發表重要講話，對三峽工程給予高度評價。他指出：“三峽工程的成功建成和運轉，使多少代中國人開發和利用三峽資源的夢想變為現實，成為改革開放以來我國發展的重要標志。這是我國社會主義制度能夠集中力量辦大事優越性的典范，是中國人民富于智慧和創造性的典范，是中華民族日益走向繁榮強盛的典范”[2]。

結合三峽工程建設成就和金沙江大型水電工程開發歷程，就學習習近平總書記考察三峽工程時的重要講話，圍繞倒逼機制在提升中國水電建設自主創新能力中的作用體現，從三個方面談談學習體會。

1 自主創新鑄就三峽工程建設輝煌成就

1.1 2020年三峽工程取得舉世矚目的成績

2020年1月10日上午，中共中央、國務院在人民大會堂隆重舉行2019年度國家科學技術獎勵大會，“長江三峽樞紐工程”項目榮獲2019年度國家科學技術進步獎特等獎[3]。2020年11月1日，水利部、國家發展改革委公布，三峽工程日前完成整體竣工驗收全部程序。根據驗收結論，三峽工程建設任務全面完成，工程質量滿足規程規范和設計要求，總體優良，運行持續保持良好狀態，防洪、發電、航運、水資源利用等綜合效益全面發揮[4]。據新華社2021年1月4日報道，截至2020年12月31日24時，在確保三峽工程全面發揮防洪、航運、水資源利用等綜合效益的前提下，三峽電站2020年全年累計生產清潔電能1 118億kW·h，創單座水電站年發電量世界紀錄![5]

三峽工程取得的這一系列成績，讓人想起習近平總書記2018年4月24日考察三峽工程和長江大保護時對三峽工程建設成就的評價。習近平總書記在三峽工程現場對工程技術人員說：“三峽工程是國之重器，是靠勞動者的辛勤勞動自力更生創造出來的。真正的大國重器，一定要掌握在我們自己的手里。我們要靠自己的努力，要通過自力更生，倒逼自主創新能力的提升。”[6]關于長江大保護，習近平總書記指出“共抓大保護、不搞大開發”是要立下生態優先的規矩，倒逼產業轉型升級，實現科學發展、有序發展、高質量發展。[7]

1.2 倒逼機制有力促進提升自主創新能力

自力更生、自主創新和倒逼機制是一個辯證發展的系統，對提升國家和企業的核心競爭能力十分重要。其中，“倒逼”是一種被迫行動，比“迫使”和“推進”等詞的語義更強，具有反慣例、逆向促動的意義。“倒逼”從客體角度來看字面上有著逼迫、被動、不得而為的意思，但從主體的角度來看實際上內含著積極有為、奮發作為、摸高達標、奮力攀登的追求。“倒逼”常代指“倒逼機制”，它借用了貨幣超經濟發行中的“倒逼機制”概念[8]。在中國改革開放的進程中，倒逼機制體現了問題導向的逆向思維與奮發圖強、變被動為主動的積極作為，正如習近平總書記談及改革發展時所指出的“改革是由問題倒逼而產生，又在不斷解決問題中而深化。”[9]

一國經濟社會可持續發展進程中，重大水電工程建設對國計民生發揮著舉足輕重的作用。這其中和本文所指的“倒逼”，具體指的是科技創新中關鍵核心技術自主能力上的倒逼機制，有緊迫的時代背景，有深厚的憂患意識和強烈的民族擔當，是建設富強民主文明和諧美麗的現代化強國的必然要求。在三峽工程的論證過程中，多方案多團隊的長期科學試驗和研究比證及國內外專家咨詢，為三峽工程成功建設打下了堅實的科學基礎。在三峽工程建設過程中，依靠自力更生、獨立自主，依靠產學研用協同創新，依靠引進消化吸收再創新，依靠原始創新和集成創新，成功研究解決了一系列重大科技難題，確保了三峽工程順利建設、如期蓄水投用并一直高效運行，發揮著巨大的綜合效益。三峽工程建設的多項科技和管理成果具有世界領先水平，走出了一條具有中國特色的三峽工程自主創新道路，科技成果獲得國家科技獎勵數十項，省部級科技進步獎數百項，獲得專利數百項，同時創造了一百多項世界之最。通過倒逼機制提升自主創新能力，才能更有緊迫感地把核心關鍵技術掌握在自己手里，有效推進國家重大工程建設，為國為民鑄就大國重器。

2 倒逼機制體現了問題導向與目標導向的統一

2.1 直面問題是解決問題的關鍵

問題導向就是以解決問題為方向，有什么問題就解決什么問題，有什么難題就攻克什么難題，堅持實事求是，不回避和遮掩問題。問題導向體現了求真務實的科學態度。三峽工程是治理、開發、保護長江的關鍵性工程，是長江流域防洪工程體系中的骨干工程，其興建是國家發展需求和能力的結合，需要在前人的基礎上攻克許多關鍵技術。三峽工程開發方案和壩址選擇、工程樞紐布置的確定都是直面國家經濟社會發展需求，有效解決長江洪災、暢通長江航運、提供清潔電力需要的結果。三峽工程主要由攔河大壩、通航建筑物(由雙線五級梯級連續船閘和一級垂直升船機組成)、發電廠房及茅坪溪防護大壩等組成，電站總裝機容量達22 500 MW。其裝機規模和建設規模，以及壩高、泄洪功率(12 000 MW)、混凝土重力壩混凝土澆筑總量(1 700萬m3)、總水頭113 m的雙線五級連續梯級船閘、700 MW的水輪發電機組等單項技術指標和綜合技術難度均位于世界前列。這些指標的先進性是在總結國內外已有工程技術的基礎上，為充分發揮水資源綜合效益，通過安全、技術、經濟和工期的綜合比較后確定的。盡管有些技術只有少數國家擁有，有些技術指標一定程度上超出了當時世界水平，但在我國已有水電勘測設計、設備制造、建設管理能力的基礎上，堅持自力更生、以我為主、協同創新，通過開放共享、引進消化再提升，發揮市場經濟優化配置資源和技術的優勢，發揮舉國創新體制的優勢，這些都能實現突破。同時在實現創新研發的過程中形成自己的核心能力，推進產業技術進步和行業科學發展。

三峽工程建設中，通過自主創新，成功解決了大流量深水導截流及圍堰工程[10]、高強度大體積混凝土溫控防裂[11]等水工建設中的世界性難題，為大壩安全擋水運行和功能正常發揮奠定了堅實基礎；通過原始創新與集成創新，成功解決了雙線連續五級船閘建設中高邊坡安全支護與變形控制、45.2 m超高水頭船閘輸水系統、人字門和啟閉機制造安裝及梯級船閘聯合調試等關鍵技術難題[12]，使長江黃金水道名副其實；通過引進消化吸收再創新，形成了我國700 MW水輪發電機組制造及運行關鍵技術，帶動了國內水力發電機組裝備制造產業的升級換代，為創新建設單機容量百萬千瓦機組的水電站打下了堅實基礎。

這些關鍵技術不僅在三峽工程建設中得到了應用，還在我國金沙江等大江大河上的大型水電工程建設中推廣應用，形成了我國大型水電工程建設的核心能力，成為引領我國水電企業走出去的強勁引擎，在世界水電界打亮了以三峽品牌主導的中國水電名片。習近平總書記指出：“核心技術、關鍵技術，化緣是化不來的，要靠自己拼搏”[6]。三峽工程是中華民族自主創新能力的集中體現，面對一系列世界級難題，參與工程建設的全體建設者始終直面問題，勇于面對技術挑戰，攻堅克難，堅持把科技創新貫穿于工程建設的全過程。三峽工程的設計施工及建設管理均由中國企業和職工隊伍完成，繼而擁有了大型水電開發的核心技術和管理能力，培養了各專業高素質的產業工人隊伍，形成了中國水電全產業鏈走出去的能力。通過三峽工程建設，使得中國水電技術從跟跑到并跑甚至在一些技術領域實現了世界領跑。

2.2 明確的目標為解決問題提供了行動方向

目標導向指為尋求達到某種目標而表現出來的行為。大型水電工程的建設是一個目標導向的過程，有明確的建設目標要求，如質量、安全、環保、工期、造價和施工區管理，需要面對復雜動態變化的環境條件，不斷解決重大技術與管理問題。

三峽工程是“千年大計，國運所系”，三峽工程要有“第一流的工程質量，第一流的現代化管理，第一流的文明施工”[13]。三峽工程建設者以“為我中華，志建三峽”的精神，牢固樹立“零質量事故，零安全事故”的質量安全“雙零”管理目標[14]，以對國家負責、對人民負責、對歷史負責的高度責任感，全身心地精心投入工程建設。三峽工程按照市場機制組織建設，形成了系統的、完整的市場化、專業化、精細化的大型水電工程建設管理模式；通過引入現代項目管理理念，開發了三峽工程管理信息系統[15]，實現了質量、進度和投資的有效管控，高質量實現了三峽工程初期蓄水、通航、發電等目標，綜合效益得到充分發揮。為建設世界一流的大壩工程、水力發電廠、通航設施(三峽船閘[16]和升船機)，全體建設者通過細化目標要求、制定實施方案，緊扣關鍵線路和節點目標，倒排工期掛圖作戰，精心組織科學施工，逐個節點穩扎穩打，最終確保了各階段目標優質、安全、如期實現。三峽工程按計劃提前一年全面建成投產，安全穩定運行，發揮了巨大的綜合效益，為國家經濟、社會發展作出了重大貢獻。

“質量是三峽工程的生命”。三峽建設者牢記“質量責任重如泰山”的要求，堅持“責任擔當、創新支撐、精益求精、追求卓越”的質量理念，形成了“逆水行舟、不進則退的質量改進意識，如履薄冰、如臨深淵的質量憂患意識，精心管理、精益求精的質量精品意識，科學探索、不斷創新的質量創新意識，以人為本、和諧發展的質量人本意識”，建立了全過程、全方位、全員質量控制體系，注重細節管理、精細化管理。三峽工程建設以“零質量事故，零安全事故”為管理目標，在工程建設的原材料技術要求、工藝標準、質量評價指標等方面，通過科學實驗及生產試驗，制定了100多項高于國家和行業標準的三峽技術標準，配套了相應的技術和管理措施；通過強化質量管理體系，建立專業質量總監一票否決制度，設立按季評定兌現的建設質量特別獎，開展TQC活動，持續提升勞動者質量意識和工藝作風。三峽工程建設質量持續保持在優良水平，并培養鍛造了一批專業精湛、管理嚴謹、團結協作的工程管理人才隊伍，為三峽工程之后中國西南地區復雜環境條件下大型水電工程多項目跨地域大規模建設做好了技術、管理及人才準備。三峽工程憑借精益求精的質量管理和優質卓越的技術水準，在2013年獲得第十三屆“全國質量獎卓越項目獎”。

2.3 問題導向與目標導向有機結合相互促進

回眸歷史進程中那些標志性的國內外大型水電工程成功建設的經驗，都要有正確、合理和清晰的開發目標與建設要求，并在建設過程中堅持與時俱進，不斷深化對重點難點問題的認識并及時采取改進措施，銳意進取、攻堅克難，工程目標才得以順利實現。三峽工程建設遵循了自然規律、社會規律、經濟規律、工程規律和創新規律，通過科學決策樹立了明確的目標和清晰的計劃，在建設過程中堅持求真務實、陽光透明、不斷進取，以目標導向推進問題解決，促進工程有序進展。

用唯物辯證的哲學觀點來看重大基礎設施工程，它具有明確的目標要求，為實現這些目標必須要解決現實存在的問題。目標的提出為工程建設提供了需要解決的問題清單，而一個又一個問題的妥善解決，又促進了目標的實現，兩者是目標一致、有機結合、相互促進的統一整體。對大型水電工程的建設管理者來說，聚焦重大技術和管理問題，面向目標積極探索解決路徑，通過大膽采用先進技術、積極創新管理模式、不斷總結經驗教訓，為建設好、管理好、運行好三峽工程和持續高質量開發金沙江下游水電打下了堅實基礎。在金沙江下游總裝機容量46 460 MW的烏東德、白鶴灘、溪洛渡、向家壩4個梯級水電工程建設中，為保障工程關鍵技術問題的順利解決和建設目標的如期實現，按照“規范、有序、協調、健康”的建設管理理念，建立“全面感知、真實分析、實時控制”的閉環智能控制理論[17]，加強數字技術與工程技術的融合，創新產學研用項目管理模式[18]，解決了大體積混凝土溫控防裂、復雜地質條件下大型地下廠房洞室群安全施工、高壓水泥灌漿基礎處理等關鍵技術問題；協調組織工程創新資源和建設力量，使兩者之間的步調按照建設需要在時空進展上、質量標準上保持一致。

3 倒逼機制體現了思想自覺與行動自覺的統一

3.1 思想自覺是行動自覺的指南

思想是行動的先導和動力，思想決定行動。掌握事物變化發展的各種規律，是建設好工程的重要因素。對建設三峽工程這樣一個前無古人的巨型工程，思想上的自覺首先體現在三峽精神上。以“為我中華，志建三峽”為核心內涵的三峽精神[19]，為妥善解決工程中各方面存在的問題，高質量建成三峽工程提供了行動指南。

解決問題的過程體現了思想認識和行動自覺的主動落實。“充分吸收人類文明的一切優秀成果，廣泛應用國內外一切先進經驗”的勇氣和底氣，是建設三峽工程的思想組成部分，也是建設者精神的重要體現。正如習近平總書記所說：“我們自己迎難克堅，不僅取得了三峽工程這樣的成就，而且培養出一批人才，我為你們感到驕傲，為我們國家有這樣的能力感到自豪。”[7]

3.2 行動自覺是思想自覺的重要體現

再偉大的思想，如果不用行動去落實，只停留在空想和紙面上，終歸是夢想，不會成為現實。三峽工程的成功是靠廣大建設者真抓實干和奮勇拼搏取得的，是靠無數工人和知識分子的血汗和智慧形成的。每一根鋼筋，每一方混凝土，都飽含著勞動者的心血和汗水，體現著現代愚公移山精神。“不積畦步，無以至千里；不積小流，無以成江海”。三峽工程是廣大建設者胸懷忠黨報國、造福人民的精神和情懷，是一點一滴干出來的，這種行動自覺扎根在廣大建設者的腦海里，流淌在廣大建設者的血脈里，成為一種發自內心的自發行為。

3.3 思想自覺和行動自覺是相輔相成的有機體

馬克思曾說過：“人是由思想和行動構成的，不見諸行動的思想，只不過是人的影子；不受思想指導和推崇的行動，只不過是行尸走肉——沒有靈魂的軀體。”[20]思想與行動應是相輔相承、有機統一的，所謂言行如一、知行合一也。思想自覺和行動自覺的統一，是建設重大工程的制勝法寶，是克服阻力、迎難而上、解決困難的有力保證。習近平總書記在三峽工程考察時對工程技術人員說：“今天到三峽大壩來看一看，感到很高興、很激動。國家取得這么偉大的成績，這也是你們作出的貢獻。國家要強大、民族要復興，必須靠我們自己砥礪奮進、不懈奮斗。”[7]

4 倒逼機制體現了自力更生與對外開放的統一

4.1 自力更生是事業永續發展的基石

科技是推動社會進步和人類發展的重要力量，往往決定著一個國家、一個企業在世界格局的地位與作用。國家重大水電工程一般都具有引領性和創新性，都需要在前人的基礎上做出跨越。關鍵核心技術往往決定著一個重大工程的成敗，也是一個國家和企業自主創新能力的充分體現。這些標志性重大工程的成功建設，都將這個國家以及承擔這些工程的企業及其建設者的技術與管理能力提升到了這一行業的領先地位。同時，在全球競爭格局以及世界分工體系的大環境下，有些核心技術及其知識產權成為展現領先優勢的不可轉移的核心能力，必須要靠自力更生、自主創新來掌握。

關鍵核心技術指望四處化緣、乞求施舍來獲得是不現實的，也是不可能做到的。國家重大工程的建設必須清醒認識到這一點。三峽工程的許多核心技術都是依靠國內廣大科研單位、高等院校以及企業技術人員聯合攻關，通過科技自主創新取得的。習近平總書記說：“試想當年建設三峽工程，如果都是靠引進，靠別人給予，我們哪會有今天的引領能力呢。”[7]中國人常說“生于憂患，死于安樂”，只有擁有這種憂患意識，才能始終堅持危機感，才能更好地激發我們走自我創新之路，擁有自己的核心技術，形成引領世界的競爭能力。黨的十九大報告指出，我國仍處于并將長期處于社會主義初級階段的基本國情沒有變，我國是世界最大發展中國家的國際地位沒有變[21]。因此，我們必須注重自力更生、保持艱苦奮斗，努力追趕先進發達國家，這將是一個長期的過程。

4.2 對外開放促進重大工程順利建設

三峽工程的建設期是在中國改革開放取得重大成果的大背景下進行的。建設宏偉而復雜的國家重大工程，不聽多方意見，閉門造車，不與外部交流，是絕對行不通的。對各方面的好建議要虛心接受采納，對批評甚至反對意見更要重視、正視。正是因為有著虛懷若谷的博大胸襟，科學民主的求是精神，重大水電工程的建設目標就更加明確，建設方案就更加完善，各項措施就更加有效，困難問題就能得到更好地解決，工程綜合效益就能更加充分展現，進而貫穿其中的關鍵核心技術就成了國家、企業和人才的競爭優勢。三峽工程建設中，聘請了國外專業技術人員作為混凝土專業質量總監、焊接專業質量總監以及安全總監，他們的專業精神和認真精神，對提高工程管理水平發揮了重要作用；通過引進消化再創新，實現了國內水力發電設備制造企業大型水輪發電機組制造能力的跨越式發展；通過塔帶機為主、門塔機和纜機配合的大壩混凝土澆筑方案的多方論證，以及設備引進與生產性試驗，為大規模大體積混凝土高強度安全優質持續施工奠定了基礎。

4.3 自力更生和對外開放相互影響和作用

根據內外因原理分析，內因是事物的內部矛盾，外因是一事物與他事物的相互影響和相互作用，即外部矛盾。內因是事物發展變化的根據，外因是事物發展變化的條件，外因通過內因而起作用。對外開放是外因，自力更生是內因。重大水電工程建設中，自力更生和對外開放相互結合，共同發揮作用。按照這一方法論，解決了因自我封閉難以吸收人類文明和先進科技成果，以及在開放引進中喪失自我創新能力的問題，對構建新發展格局具有現實意義。習近平總書記在視察三峽工程時指出：“我們通過三峽工程，培養了一支人才隊伍，掌握了全面的自主創新技術，開發了向家壩、溪洛渡、烏東德、白鶴灘等一個又一個三峽。”[22]通過建設者迎難克堅、逐夢前行，不僅取得了三峽工程這樣的偉大成就，而且培養出一批杰出人才，具備了可持續發展的基礎。

在金沙江下游水電工程建設中，正是通過技術與管理創新，形成了大型水電工程智能建造核心能力，解決了300 m級雙曲拱壩混凝土溫控智能通水、高壩大庫高壓水泥灌漿工藝智能控制、復雜地質背景下百萬千瓦機組地下廠房洞室群安全穩定建設、流域梯級電站綠色建設等關鍵技術[23-24]，建成了向家壩、溪洛渡、烏東德水電工程，正在建設的白鶴灘水電工程即將按期投產發電。習近平總書記對金沙江烏東德水電站2020年6月29日首批機組投產發電表示熱烈的祝賀，向全體建設者和為工程建設作出貢獻的廣大干部群眾表示誠摯的問候，并強調，烏東德水電站是實施“西電東送”的國家重大工程。希望同志們再接再厲，堅持新發展理念，勇攀科技新高峰，高標準高質量完成后續工程建設任務，努力把烏東德水電站打造成精品工程。要堅持生態優先、綠色發展，科學有序推進金沙江水能資源開發，推動金沙江流域在保護中發展、在發展中保護，更好造福人民[25]。

5 結 語

科技是國家強盛之基，創新是民族進步之魂。中國共產黨第十九屆五中全會明確了“堅持創新在中國現代化建設全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發展的戰略支撐”，提出了《中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和二〇三五年遠景目標的建議》，強調構建新發展格局是把握發展主動權的先手棋，是開放的國際國內雙循環，是以全國統一大市場基礎上的國內大循環為主體，要求加快培育完整內需體系，加快科技自強自立，持續推動產業鏈供應鏈優化升級，牢牢守住安全發展這條底線。通過自力更生、艱苦奮斗，運用“倒逼機制”提升自主創新能力，中國人民鑄就了三峽工程這樣的大國重器。這種機制倒逼我們去堅持問題導向和目標導向，倒逼我們去踐行思想自覺和行動自覺，倒逼我們去堅定自力更生和對外開放，這對把握新發展階段，貫徹新發展理念，構建新發展格局，增強科技自立自強能力，推動高質量發展具有現實與長遠意義。