進(jìn)口影響創(chuàng)新的本地效應(yīng)與鄰里效應(yīng)
——基于空間計量的實(shí)證分析

黃朝峰，戰(zhàn)岐林,2，曾小慧,2

(1.國防科技大學(xué) 文理學(xué)院，湖南 長沙 410073；2.山東工商學(xué)院 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 煙臺 325035)

0 引言

開放是中國的基本國策。習(xí)近平總書記不斷強(qiáng)調(diào)“推動建設(shè)開放型世界經(jīng)濟(jì)”，“引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)全球化朝著更加開放、包容、普惠、平衡、共贏方向發(fā)展”，“秉持更加開放包容的姿態(tài)”，“不斷把對外開放提高到新的水平”，并在慶祝改革開放40周年大會上指出“開放帶來進(jìn)步，封閉必然落后”。但是，當(dāng)前不斷加劇的逆全球化浪潮給中國開放帶來了巨大挑戰(zhàn)，正在從貿(mào)易層面深入到產(chǎn)業(yè)層面。始于2018年6月的中美貿(mào)易摩擦直接發(fā)生在貿(mào)易層面，不斷加征的關(guān)稅使中國2019年對美出口下降了12.5%，間接波及中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易全局，通過輿論和心理作用加劇了不確定性，增加了在華企業(yè)的遷出傾向。2020年以來新冠疫情的爆發(fā)，使各國加強(qiáng)了產(chǎn)業(yè)回遷。人民網(wǎng)刊文《防“全球產(chǎn)業(yè)鏈去中國化”，重在不可替代性”》[1]，基于日本企業(yè)“召回”計劃、美國庫德洛對企業(yè)回流的鼓勵、部分企業(yè)向東南亞遷移事件以及新京報對福耀集團(tuán)董事長曹德旺的專訪等一系列代表性事件，認(rèn)為“出現(xiàn)了全球產(chǎn)業(yè)鏈正在‘去中國化’的猜測”。

擴(kuò)大進(jìn)口既是“穩(wěn)住外貿(mào)外資基本盤”的重要方向，又是“雙循環(huán)”的重要構(gòu)成部分。2020年7月21日，習(xí)近平總書記在企業(yè)家座談會上特別強(qiáng)調(diào)：“以國內(nèi)大循環(huán)為主體，絕不是關(guān)起門來封閉運(yùn)行。”事實(shí)上，擴(kuò)大進(jìn)口早已是中國外貿(mào)政策實(shí)踐的重要組成部分，此前已有一些擴(kuò)大進(jìn)口的舉措，包括2012年《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)進(jìn)口促進(jìn)對外貿(mào)易平衡發(fā)展的指導(dǎo)意見》、2018年7月《關(guān)于擴(kuò)大進(jìn)口促進(jìn)對外貿(mào)易平衡發(fā)展的意見》、2018年11月開始的“中國國際進(jìn)口博覽會”、2020年2月《關(guān)于積極擴(kuò)大進(jìn)口應(yīng)對新冠肺炎疫情有關(guān)工作的通知》等。2020年3月，《關(guān)于用好內(nèi)外貿(mào)專項(xiàng)資金支持穩(wěn)外貿(mào)穩(wěn)外資促消費(fèi)工作的通知》提出“穩(wěn)住外貿(mào)”措施以及3條“促進(jìn)國內(nèi)消費(fèi)”的措施。但是，莊芮等[2]、趙新泉等[3]都認(rèn)為2012年以來的進(jìn)口擴(kuò)大舉措在操作層面比較單一，主要表現(xiàn)為進(jìn)口關(guān)稅下調(diào)、進(jìn)口通關(guān)便利化以及與進(jìn)口相關(guān)的配套服務(wù)體系仍不完善等。

完善進(jìn)口擴(kuò)大政策需要更加充分的學(xué)術(shù)研究作為支撐。錢學(xué)峰等[4]將2008-2011年的進(jìn)口措施概括為“為平衡而進(jìn)口”。2012年以來的進(jìn)口擴(kuò)大政策僅是平衡政策的延續(xù)，只有確認(rèn)進(jìn)口對經(jīng)濟(jì)增長的積極作用之后，才能在政策實(shí)踐中堅定地完善進(jìn)口擴(kuò)大舉措。因?yàn)樵趯W(xué)術(shù)研究上，進(jìn)口作用的結(jié)論始終存在爭議。凱恩斯主義認(rèn)為進(jìn)口是“漏出”，但是內(nèi)生增長理論卻認(rèn)為其能夠促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。實(shí)際上，部分學(xué)者認(rèn)為進(jìn)口促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步，也有部分學(xué)者認(rèn)為進(jìn)口削弱了本國企業(yè)創(chuàng)新能力。在當(dāng)前復(fù)雜嚴(yán)峻的國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易形勢下，擴(kuò)大進(jìn)口是明顯有效的應(yīng)急舉措，但其對創(chuàng)新的影響如何？創(chuàng)新是增長的源泉，如果擴(kuò)大進(jìn)口無益于創(chuàng)新，就需要及早規(guī)劃政策退出，以避免“漏出”擴(kuò)大化拖累中國經(jīng)濟(jì)增長；如果進(jìn)口能夠顯著促進(jìn)創(chuàng)新，正面效應(yīng)大于“漏出”效應(yīng)，也需要盡快將擴(kuò)大進(jìn)口政策明確化和制度化，充分發(fā)揮其作用。

1 研究綜述

關(guān)于進(jìn)口的影響，學(xué)界仍有爭議。在傳統(tǒng)層面上，出口被認(rèn)為是拉動增長的“三駕馬車”之一。凱恩斯主義認(rèn)為進(jìn)口是國民經(jīng)濟(jì)的“漏出”，這在當(dāng)前統(tǒng)計實(shí)踐中得以體現(xiàn)，因?yàn)檫M(jìn)口是GDP核算中的減項(xiàng)。重商主義是另一個長期支持減少進(jìn)口的理論。按照重商主義的解釋，接受進(jìn)口是為了更好地出口，錢學(xué)峰等[4]將中國1994-2007年概括為“為出口而進(jìn)口”的階段；戴翔等[5]認(rèn)為，盡管重商主義在理論上已經(jīng)受到較為徹底的批判，但是進(jìn)口妨礙增長這種認(rèn)知始終沒有得到根本性改變。特朗普政府將逆差等同于貿(mào)易利益損失和經(jīng)濟(jì)增長損失并發(fā)起對華貿(mào)易摩擦的理論依據(jù)正是重商主義。

21世紀(jì)以來，美國、歐洲和日本進(jìn)口都有大幅度增長，并產(chǎn)生了無法忽視的影響，促使經(jīng)濟(jì)學(xué)家展開深入討論。盡管也有學(xué)者發(fā)現(xiàn)來自中國的進(jìn)口競爭促使美國企業(yè)增加了專利申請、研發(fā)支出和計算機(jī)使用，提高了全要素生產(chǎn)率[6]，但更多的卻是負(fù)面結(jié)論。Feng等[7]分析新貿(mào)易理論框架認(rèn)為，中國企業(yè)生產(chǎn)率在對美貿(mào)易中得到提升之后轉(zhuǎn)變?yōu)楦偁巸?yōu)勢，造成一批美國企業(yè)破產(chǎn)；Hummels等[8]、Pierce & Peter[9]也得出相似結(jié)論，認(rèn)為來自中國的進(jìn)口增加了美國失業(yè)人口。在創(chuàng)新方面，Autor等[10]認(rèn)為來自中國的進(jìn)口競爭實(shí)際上不僅導(dǎo)致美國公司專利申請量下降，還導(dǎo)致受影響行業(yè)的盈利和研發(fā)投資減少。

關(guān)于進(jìn)口對中國的作用，學(xué)者大多得出肯定結(jié)論。例如，李平和郭娟娟[11]發(fā)現(xiàn)中間品進(jìn)口數(shù)量增長有利于企業(yè)技術(shù)水平提升；黃新飛等[12]研究發(fā)現(xiàn)，中間投入品進(jìn)口企業(yè)比非進(jìn)口企業(yè)生產(chǎn)率高出6.5%；黃漓江[13]研究結(jié)果顯示，進(jìn)口競爭和企業(yè)更替均顯著提高了存活企業(yè)生產(chǎn)率，最終顯著促進(jìn)總量生產(chǎn)率增長；姜超和蘭宜生[14]研究“一帶一路”沿線國家進(jìn)口發(fā)現(xiàn)，擴(kuò)大進(jìn)口貿(mào)易政策促進(jìn)了創(chuàng)新研發(fā)；李平和史亞茹[15]研究進(jìn)口對企業(yè)創(chuàng)新的作用發(fā)現(xiàn)，企業(yè)生產(chǎn)率越高，進(jìn)口對企業(yè)創(chuàng)新的積極作用越大。而且，進(jìn)口對企業(yè)創(chuàng)新并無阻礙作用，即便是生產(chǎn)率最低的一般貿(mào)易企業(yè)，進(jìn)口也對其創(chuàng)新具有激勵作用。

當(dāng)前，對于“雙循環(huán)”背景下進(jìn)口的作用，學(xué)界大多持積極態(tài)度，且主張擴(kuò)大開放。魏建國[16]認(rèn)為兩個循環(huán)不是對立的，而是相互補(bǔ)充和疊加的，擴(kuò)大開放、增強(qiáng)國際循環(huán)是國內(nèi)循環(huán)建設(shè)的內(nèi)在要求；劉志彪[17]指出雙循環(huán)新格局意味著中國進(jìn)入主場全球化階段。在過去40多年中，因?yàn)閲鴥?nèi)市場容量不足，中國總體上以國際市場為導(dǎo)向，主要是全球化的跟隨者。當(dāng)前，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)達(dá)到較高水平，尤其是在“一帶一路”、“上海合作組織”和“東盟10+3”區(qū)域，中國已經(jīng)是貿(mào)易伙伴的重要市場和重點(diǎn)關(guān)注方向。內(nèi)循環(huán)建設(shè)是培育和擴(kuò)大國內(nèi)市場的重要方式，進(jìn)口是聯(lián)結(jié)中國與區(qū)域貿(mào)易伙伴的重要紐帶，區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)建是中國應(yīng)對全球產(chǎn)業(yè)鏈去中國化的重要途徑。

已有文獻(xiàn)大多認(rèn)為，進(jìn)口對美國的影響是消極的，對中國的影響是積極的。但這只是對已有經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，不一定能在未來成立，尤其是在“逆全球化”興起階段[18]，國內(nèi)外局勢已然不同。在國外實(shí)行保護(hù)政策之際，中國是否應(yīng)該堅持?jǐn)U大進(jìn)口？在國外進(jìn)行關(guān)鍵零部件出口限制之際，中國繼續(xù)擴(kuò)大進(jìn)口是否會加重對進(jìn)口品的依賴？這些疑問都會動搖中國的進(jìn)口擴(kuò)大政策。

本文貢獻(xiàn)在于：①明確結(jié)論，有助于中國堅定地擴(kuò)大進(jìn)口并完善相關(guān)政策；②研究進(jìn)口促進(jìn)創(chuàng)新的鄰里效應(yīng)，不僅可以補(bǔ)充進(jìn)口促進(jìn)創(chuàng)新的一個重要方面，而且估測發(fā)現(xiàn)其量值遠(yuǎn)超過本地效應(yīng)；③使用宏觀數(shù)據(jù)測算鄰里效應(yīng)；④基于微觀數(shù)據(jù)的研究主要使用“中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫”，最新數(shù)據(jù)截至2013年，本文數(shù)據(jù)截至2017年，政策意義的時效性更強(qiáng)。

2 理論機(jī)制分析

進(jìn)口既會影響本地創(chuàng)新(本地效應(yīng))，又影響鄰里地區(qū)創(chuàng)新(鄰里效應(yīng))。通過空間計量實(shí)證分析可以估計得到兩個效應(yīng)的定量結(jié)果，但在理論上首先需要確認(rèn)兩種影響傳導(dǎo)機(jī)制，主要涉及兩個方面：一是進(jìn)口對創(chuàng)新的影響；二是經(jīng)濟(jì)活動的鄰里效應(yīng)。本文綜合兩個領(lǐng)域文獻(xiàn)闡明進(jìn)口影響創(chuàng)新的本地效應(yīng)和鄰里效應(yīng)。

2.1 進(jìn)口影響創(chuàng)新的本地效應(yīng)

進(jìn)口通過3個機(jī)制直接影響本地企業(yè)創(chuàng)新。如果進(jìn)口的是本地市場沒有的產(chǎn)品，可能產(chǎn)生替代效應(yīng)，阻礙創(chuàng)新。Liu & Qiu[19]認(rèn)為需求是激發(fā)創(chuàng)新的重要力量，對新產(chǎn)品的需求如果迅速被國外企業(yè)供給滿足，本地企業(yè)創(chuàng)新動力就將減弱。即便是本地企業(yè)產(chǎn)生內(nèi)部需求，如果有低價易得的進(jìn)口品，也會增加企業(yè)選擇“購買”的可能；如果沒有進(jìn)口品可用，企業(yè)“創(chuàng)新”意愿就會更強(qiáng)。可見，高質(zhì)量投入品進(jìn)口對本地企業(yè)創(chuàng)新具有替代效應(yīng)。

如果進(jìn)口的是本地市場已有的產(chǎn)品，則可能產(chǎn)生擠出效應(yīng)，并阻礙創(chuàng)新。在本地市場已有供應(yīng)的情況下仍有進(jìn)口，通常是因?yàn)檫M(jìn)口品更加便宜。進(jìn)口品以低價擠占本地企業(yè)市場份額將導(dǎo)致本地企業(yè)收入、利潤及創(chuàng)新投入能力下降，產(chǎn)生擠出效應(yīng)[20]。例如，中國產(chǎn)品進(jìn)入歐美市場最顯著的便是價格優(yōu)勢。Atkinson[21]認(rèn)為來自中國的進(jìn)口對美國企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生了顯著擠出效應(yīng)。

進(jìn)口的是本地市場已有產(chǎn)品，也有可能產(chǎn)生機(jī)會成本效應(yīng)，促進(jìn)創(chuàng)新。本地企業(yè)利潤受到低價進(jìn)口品侵蝕之后，用于當(dāng)前產(chǎn)品(Old Goods)生產(chǎn)要素的價值下降，促使企業(yè)放棄當(dāng)前產(chǎn)品生產(chǎn)，轉(zhuǎn)向新產(chǎn)品(New Goods)開發(fā)。Bloom等[6]將用于當(dāng)前產(chǎn)品生產(chǎn)的要素視作陷入要素(Trapped Factors)。盡管與國際先進(jìn)水平相比，該產(chǎn)品生產(chǎn)已屬低效，但因?yàn)槿阅墚a(chǎn)出一定利潤，所以要素不會輕易退出。進(jìn)口沖擊降低了當(dāng)前產(chǎn)品生產(chǎn)者利潤，加速了要素優(yōu)化配置，有利于激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新。

2.2 進(jìn)口影響創(chuàng)新的鄰里效應(yīng)

進(jìn)口影響創(chuàng)新除前述替代效應(yīng)、擠出效應(yīng)和機(jī)會成本效應(yīng)外，還有模仿效應(yīng)和競爭效應(yīng)。假設(shè)本地企業(yè)主要供應(yīng)本地市場，潛在創(chuàng)新機(jī)會被進(jìn)口品替代的主要是本地企業(yè)；經(jīng)濟(jì)績效受到影響的也主要是本地企業(yè)，替代效應(yīng)、擠出效應(yīng)和機(jī)會成本效應(yīng)都不會顯著影響鄰里地區(qū)，但是模仿效應(yīng)和競爭效應(yīng)對本地和鄰里地區(qū)的影響效應(yīng)均比較顯著。

Broda & Weinstein[22]發(fā)現(xiàn)，相比國內(nèi)產(chǎn)品，進(jìn)口的通常是新型產(chǎn)品。新型產(chǎn)品在本地或是鄰里地區(qū)出現(xiàn)，更容易激發(fā)本地和鄰里地區(qū)企業(yè)模仿意愿，尤其是當(dāng)新型產(chǎn)品在本地或鄰里地區(qū)有良好的市場表現(xiàn)時，這一理論得到實(shí)證研究的支撐。Broda等[23]、Amiti & Konings[24]分別以印度和印尼數(shù)據(jù)證實(shí)進(jìn)口產(chǎn)生的模仿效應(yīng)。

競爭效應(yīng)是指進(jìn)口品在本地市場上獲得市場份額時，會改變本地和鄰里地區(qū)企業(yè)對未來的判斷，加大企業(yè)創(chuàng)新心理壓力。Aghion等[25]認(rèn)為，在激烈的市場競爭中，企業(yè)須通過創(chuàng)新提高自身競爭能力。本地企業(yè)比較容易達(dá)成非正式均衡或是某種形式的同盟，同盟越穩(wěn)定，創(chuàng)新動力越弱，而國外產(chǎn)品進(jìn)口則會打破這種均衡或同盟，迫使企業(yè)不得不進(jìn)行創(chuàng)新，以與國外產(chǎn)品制造商競爭。

3 模型構(gòu)建與變量說明

3.1 計量模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)選取

空間計量模型構(gòu)建的前提除前文所述鄰里效應(yīng)之外，還需要設(shè)置流動障礙。產(chǎn)品和要素區(qū)域流動成本越接近于0，區(qū)域差異顯著性越弱。此時，某地進(jìn)口對全國各地的影響是相似的，也就不存在所謂的區(qū)域間傳遞。中國內(nèi)地31個區(qū)域間的流動障礙在文獻(xiàn)中被概括為市場分割，馬述忠和房超[26]認(rèn)為主要有兩個來源：一是自然性市場分割；二是制度性市場分割。其中，自然性市場分割主要是指由地理空間距離造成的運(yùn)輸成本。孫浦陽等[27]認(rèn)為高鐵建設(shè)具有時空壓縮效應(yīng)，顯著降低了國內(nèi)運(yùn)輸成本；朱廷珺和劉子鵬[28]認(rèn)為內(nèi)陸運(yùn)輸距離顯著影響國內(nèi)各地對外貿(mào)易。在制度研究方面，范欣等[29]發(fā)現(xiàn)中國省區(qū)間長期存在市場分割現(xiàn)象，并建議加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；張昊[30]以“價格法”測算我國2006-2017年市場統(tǒng)一度發(fā)現(xiàn)，運(yùn)輸成本正在下降，而“地區(qū)間軟環(huán)境差異卻未能同步改善”。另一些學(xué)者研究市場分割的影響。如呂越等[31]發(fā)現(xiàn)中國國內(nèi)市場分割阻礙出口產(chǎn)品國內(nèi)增加值率提升；馬述忠和房超[26]認(rèn)為線下市場分割是線上市場發(fā)展的重要原因。

知識生產(chǎn)函數(shù)(Knowledge Production Function，KPF)是構(gòu)建回歸模型的理論基礎(chǔ)，本文參考Autant-Bernard & LeSage[32]、Hazir & Autant-Bernard[33]的做法選擇解釋變量，構(gòu)建回歸模型如式(1)和式(2)所示。

patent=α+ρ·tw·patent+β1·import+β2·personrd+β3·gdpind+β4·gdppc+β5·k+β6·profit+θ1·tw·import+θ2·tw·personrd+θ3·tw·gdpind+θ4·tw·gdppc+θ5·tw·k+θ6·tw·profit+ψi+φt+μ

(1)

μ=λ·(tw·μ)+ε

(2)

在式(1)和式(2)中，α、ρ、β、θ為外生參數(shù)；ψ和φ分別表示個體效應(yīng)和時間效應(yīng)；μ、ε為隨機(jī)擾動項(xiàng)，其中ε為獨(dú)立同分布的隨機(jī)變量，且ε～N(0,σε2INT)；μ的分布取決于式(2)；tw為時空權(quán)重矩陣。各變量含義和樣本描述性統(tǒng)計特征如表1所示，進(jìn)口的作用前文已有詳述。其中，研發(fā)人員、工業(yè)產(chǎn)值、人均GDP、物質(zhì)資本存量、營業(yè)盈余的本地效應(yīng)在理論上都應(yīng)為正，但是區(qū)域間效應(yīng)較難推斷。

表1中的patent、import、gdpind、gdppc、profit來源于《中國統(tǒng)計年鑒》；personrd來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒》；kd來源于《中國統(tǒng)計年鑒》的固定資產(chǎn)折舊，是在固定資產(chǎn)折舊比例固定假設(shè)下以折舊(discount)作為物質(zhì)資本存量(k)的代理變量；kf來源于范巧和郭愛君[34]的建議，數(shù)據(jù)截至2016年，將地區(qū)i的數(shù)據(jù)記作kf2016i，kf2016表示31個地區(qū)之和，kd2016和kd2017同理。則，kf2017i的算法如式(3)所示。

(3)

表1 變量描述性統(tǒng)計結(jié)果

3.2 時空權(quán)重矩陣構(gòu)建

時空權(quán)重矩陣(tw)包括空間和時間兩個維度。初始空間權(quán)重矩陣(w)沒有時間維度，只考慮空間關(guān)聯(lián)，并以數(shù)值加以量化描述。例如，中國內(nèi)地31個地區(qū)間的相互影響會因?yàn)榫嚯x遠(yuǎn)近而有明顯差別。一種思路是將相鄰地區(qū)數(shù)值設(shè)為1，不相鄰地區(qū)數(shù)值設(shè)為0，被稱作0～1矩陣；另一種思路是取距離的倒數(shù)，稱作反距離矩陣。又如，各地區(qū)體量大小和水平高低不同，對其它地區(qū)的影響程度也不同，因此也可設(shè)定經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平矩陣，見圖1。

w5ij=e-0.02·dij,

(4)

e為自然數(shù)，dij為i、j兩地的省會距離。

本文計算得到5種常用空間權(quán)重矩陣。其中，w1是根據(jù)是否相鄰而設(shè)定的0～1矩陣；w2是省會城市間公路距離倒數(shù)矩陣；w3是根據(jù)Egger等[35]設(shè)定的經(jīng)緯度矩陣；w4是根據(jù)Shao[36]設(shè)定的經(jīng)濟(jì)規(guī)模矩陣；w5是根據(jù)Fingleton[37]設(shè)定的有限距離矩陣，當(dāng)兩地距離小于所有地區(qū)間距離的平均值時取值w5ij，計算方法如式(4)所示，其余元素取值為0。5種空間權(quán)重矩陣的非零元素可視化如圖1所示。

基于5種空間權(quán)重矩陣計算得到的莫蘭指數(shù)如圖2所示。其中，根據(jù)經(jīng)緯度計算得到負(fù)值，且總體趨勢平穩(wěn)；另外4種為正值，總體呈上升趨勢，表明中國區(qū)域間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系逐漸增強(qiáng)。

圖1 空間權(quán)重矩陣(w)的非零元素可視化

在空間維度的基礎(chǔ)上添加時間維度成為時空矩陣(tw)，因?yàn)閰^(qū)際影響強(qiáng)度隨時間推移而變化。例如，創(chuàng)新在地區(qū)間會產(chǎn)生雙向溢出效應(yīng)[38]，因此權(quán)重也需要隨時間而變化。或者，當(dāng)被解釋變量存在空間自相關(guān)時，前一期產(chǎn)生的影響疊加到后一期，也會導(dǎo)致權(quán)重的時序變化。本文借鑒LeSage & Pace[39]、Mata & Llano[40]設(shè)定的時間權(quán)重矩陣，將空間權(quán)重矩陣和時間權(quán)重矩陣通過克羅內(nèi)克積組合形成時空權(quán)重矩陣，以使鄰里效應(yīng)的時間轉(zhuǎn)移傳導(dǎo)得到反映。借鑒范巧和石敏俊[41]的做法，基于標(biāo)準(zhǔn)化的時間權(quán)重矩陣和空間權(quán)重矩陣的克羅內(nèi)克積構(gòu)建時空權(quán)重矩陣(tw)。表2給出5種時空權(quán)重矩陣與被解釋變量矩陣間的相關(guān)系數(shù)和T統(tǒng)計值。從中可以看出，變量間存在空間鄰里效應(yīng)。相關(guān)系數(shù)最大的是基于省會公路距離倒數(shù)構(gòu)建的tw2，因此tw2為最適合的時空權(quán)重矩陣。

圖2 基于5種空間權(quán)重矩陣計算得到的全局莫蘭指數(shù)

表2 5種時空權(quán)重矩陣與被解釋變量矩陣的相關(guān)系數(shù)及T統(tǒng)計值

4 實(shí)證分析

4.1 模型設(shè)定與識別

計量模型如式(1)和式(2)所示，但其中的ρ、θ和λ都有可能為0。排列組合共有8種可能：ρ、θ、λ都為0是沒有空間效應(yīng)的(NSM)模型，都不為0是廣義嵌套空間(GNS)模型；僅θ為0是空間自相關(guān)(SAC)模型，僅λ為0是空間杜賓(SDM)模型，僅ρ為0是空間杜賓誤差(SDEM)模型；θ和λ為0是空間自回歸(SAR)模型，ρ和λ為0是空間X滯后(SLX)模型，ρ和θ為0是空間誤差(SEM)模型。當(dāng)前，具有嵌套關(guān)系的空間計量模型檢驗(yàn)容易識別，不具有嵌套關(guān)系的較難識別。例如，SDM與SAC模型之間，或者SAR與SEM模型之間都較難識別。

11月16日，四川美豐2018年“鎂”世界“豐”未來核心客戶峰會在天府之國成都舉行。此次峰會旨在全面提升美豐產(chǎn)品品質(zhì)，整合優(yōu)質(zhì)資源，為經(jīng)銷商和美豐共同創(chuàng)造美好的未來。

4.2 回歸結(jié)果分析

表3列出8種模型的混合效應(yīng)回歸結(jié)果。從中可見，對于核心解釋變量import而言，不存在模型識別問題，因?yàn)槿磕Ｐ突貧w結(jié)果一致。import對本地和鄰里創(chuàng)新都有顯著正向效應(yīng)。已有研究普遍使用企業(yè)數(shù)據(jù)，難以捕捉鄰里效應(yīng)，低估了進(jìn)口對創(chuàng)新的作用。

從系數(shù)量值看，鄰里效應(yīng)遠(yuǎn)超本地效應(yīng)，表明空間計量刻畫的鄰里效應(yīng)在評估進(jìn)口的創(chuàng)新促進(jìn)作用上意義重大。鄰里效應(yīng)超過本地效應(yīng)是因?yàn)樾畔⑾啾犬a(chǎn)品而言具有更強(qiáng)的鄰里傳遞能力[42]。進(jìn)口對創(chuàng)新既有積極作用，也有消極影響。本地效應(yīng)在積極和消極方面都較強(qiáng)，鄰里效應(yīng)雖然兩個方面都弱一些，但在消極方面弱更多。在進(jìn)口影響創(chuàng)新的6種效應(yīng)中，替代效應(yīng)為負(fù)，其傳遞媒介是產(chǎn)品，鄰里傳遞能力較弱；模仿效應(yīng)和心理壓力效應(yīng)為正，其傳遞媒介是信息，鄰里傳遞能力較強(qiáng)。綜合而言，進(jìn)口促進(jìn)創(chuàng)新的鄰里效應(yīng)顯著超過本地效應(yīng)。

因變量區(qū)際影響的ρ顯著為正，表明創(chuàng)新本身具有鄰里效應(yīng)。A地創(chuàng)新增加會溢出到鄰里地區(qū)，符合理論預(yù)期，但是創(chuàng)新生產(chǎn)要素在地區(qū)間即存在競爭。在知識生產(chǎn)函數(shù)理論框架下，personrd是促進(jìn)創(chuàng)新的直接生產(chǎn)要素，k是間接生產(chǎn)要素。兩個要素在表3中展示的是劉和東[43]論證的創(chuàng)新要素集聚虹吸效應(yīng)，抑或是余永澤[44]論證的“擠占效應(yīng)”。即本地為增加創(chuàng)新虹吸收鄰里地區(qū)的創(chuàng)新要素，阻礙鄰里地區(qū)創(chuàng)新。personrd的本地效應(yīng)顯著為正，符合理論預(yù)期。k的本地效應(yīng)雖不顯著，但profit顯著。根據(jù)前文Acharya & Keller[20]等論述的擠出效應(yīng)，進(jìn)口影響本地創(chuàng)新的渠道便是減少本地企業(yè)利潤，使本地創(chuàng)新投資能力受到影響。表3中kd和profit可能存在一定程度的共線性，因而前者僅鄰里效應(yīng)顯著，后者僅本地效應(yīng)顯著。

4.3 固定效應(yīng)回歸

8種模型中有4種不包含w·x，容易因?yàn)樽兞窟z漏而使估計結(jié)果有偏。本文在其余4種模型中選擇當(dāng)前文獻(xiàn)使用較多的SDM和SDEM進(jìn)行固定效應(yīng)回歸，分別以s、t表示空間和時間，以fix標(biāo)記固定效應(yīng)，結(jié)果如表4所示。與表3相比，雖然各變量回歸系數(shù)顯著性水平有所不同，但在符號方向上高度一致。

由表4可以看出，雙向固定效應(yīng)下進(jìn)口促進(jìn)本地創(chuàng)新的作用不顯著。雖然雙向固定效應(yīng)回歸遺漏變量的可能性更小，但是根據(jù)Anselin等[45]的研究，空間計量中雙向固定效應(yīng)回歸需要大樣本容量，否則容易出現(xiàn)較強(qiáng)的共線性，影響顯著性水平的可靠性。因此，僅有時間和截面固定效應(yīng)的回歸結(jié)果仍有較高的參考價值，進(jìn)口對本地有顯著促進(jìn)作用這一結(jié)論仍比較穩(wěn)健。就本文的另一核心問題而言，進(jìn)口對創(chuàng)新的鄰里作用在SDMtfix之外的5個模型中都顯著為正，在SDMtfix中也僅僅是不顯著，而非相反，由此支持表3結(jié)果的穩(wěn)健性。此外，與表3結(jié)果高度一致的是kd顯著為負(fù)的鄰里效應(yīng)，表明區(qū)域間在資本要素上存在競爭。

4.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

資本存量因?yàn)闆]有直接統(tǒng)計數(shù)據(jù)可用，故學(xué)界普遍采用的是根據(jù)各種方法資料估算得到的間接結(jié)果，數(shù)值爭議較多。本文以kf替代kd重新進(jìn)行回歸，結(jié)果如表5所示。與表3、表4相比，關(guān)于進(jìn)口對創(chuàng)新的本地效應(yīng)和鄰里效應(yīng)得到完全一致的結(jié)論，在系數(shù)符號和量值兩個方面，表5有力地證明了前文結(jié)論的穩(wěn)健性。

表3 8種模型回歸結(jié)果(kd)

表4 固定效應(yīng)回歸結(jié)果(kd)

續(xù)表4 固定效應(yīng)回歸結(jié)果(kd)

表5 8種模型回歸結(jié)果的穩(wěn)健性檢驗(yàn)(kf)

關(guān)于創(chuàng)新直接生產(chǎn)要素personrd的結(jié)論完全一致；間接生產(chǎn)要素k的直接效應(yīng)與表3相似，都是部分模型顯著為負(fù)，另一部分模型不顯著。對照表4顯示的固定效應(yīng)回歸結(jié)果，可認(rèn)為k的直接效應(yīng)不顯著；再對照表3，可確認(rèn)k的鄰里效應(yīng)顯著為負(fù)。在周黎安[46]所述的地方官員晉升錦標(biāo)賽思路之下，對照本文結(jié)論可以充分理解政府招商引資、人才競爭工作的力度和熱情。

5 結(jié)語

5.1 研究結(jié)論

本文對1997-2017年中國內(nèi)地31個省區(qū)市數(shù)據(jù)進(jìn)行空間面板回歸，檢驗(yàn)進(jìn)口對創(chuàng)新的作用，得出3個結(jié)論：

(1)進(jìn)口顯著促進(jìn)本地創(chuàng)新。2008年以來后金融危機(jī)時代出現(xiàn)了逆全球化下的貿(mào)易保護(hù)主義思潮，美國對進(jìn)口進(jìn)行了更多限制。在中美貿(mào)易摩擦中，中國被迫在客觀上增加進(jìn)口限制。但是本文發(fā)現(xiàn)，進(jìn)口對本地創(chuàng)新具有顯著正向影響。盡管在理論上，進(jìn)口的作用既可能是促進(jìn)，也可能是限制，但在實(shí)證上卻得到顯著為正的穩(wěn)健性結(jié)論。或許在其它國家有所不同，但在中國，進(jìn)口對創(chuàng)新的積極作用確定無疑。

(2)進(jìn)口促進(jìn)創(chuàng)新有顯著為正的鄰里效應(yīng)。已有文獻(xiàn)廣泛使用企業(yè)數(shù)據(jù)，本文轉(zhuǎn)而采用省級數(shù)據(jù)。雖然不如企業(yè)數(shù)據(jù)樣本容量大，但有兩個優(yōu)點(diǎn)：一是本文所用數(shù)據(jù)時效性更強(qiáng)，充分覆蓋了2008年金融危機(jī)前后兩段，對當(dāng)前政策具有更好的指導(dǎo)意義；二是本文能夠刻畫鄰里效應(yīng)，這是企業(yè)數(shù)據(jù)無法實(shí)現(xiàn)的。顯著為正的鄰里效應(yīng)且系數(shù)量值遠(yuǎn)超過本地效應(yīng)，這一實(shí)證結(jié)果表明以企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本的已有研究大幅低估了進(jìn)口對創(chuàng)新的促進(jìn)作用。

(3)創(chuàng)新生產(chǎn)要素有顯著為正的本地效應(yīng)和顯著為負(fù)的鄰里效應(yīng)。創(chuàng)新的直接生產(chǎn)要素是研發(fā)人員，間接要素是物質(zhì)資本，二者都有顯著為負(fù)的鄰里效應(yīng)。研發(fā)人員是創(chuàng)新主體，物質(zhì)資本是創(chuàng)新支持條件。創(chuàng)新本身具有顯著為正的鄰里效應(yīng)，本地創(chuàng)新會為鄰里地區(qū)提供示范，并通過競爭效應(yīng)產(chǎn)生創(chuàng)新激勵作用；但是在創(chuàng)新生產(chǎn)要素上地區(qū)間存在競爭，鄰里地區(qū)人才和資本空間集聚會形成增長極，對本地研發(fā)人員與物質(zhì)資本形成虹吸，削弱本地創(chuàng)新能力。

5.2 政策建議

(1)完善進(jìn)口政策，充分放開進(jìn)口。新冠疫情以來出現(xiàn)的關(guān)于全球化是否終結(jié)的討論[47]，是對近年來世界貿(mào)易總額趨于下降的擔(dān)憂。“雙循環(huán)”理念提出后也出現(xiàn)一些誤解，開放這一基本國策受到質(zhì)疑[48]。習(xí)近平總書記多次強(qiáng)調(diào)中國“開放的大門只會越開越大”，但是進(jìn)口擴(kuò)大政策的系統(tǒng)化和制度化仍存在一些不足[2,3]。中國國際進(jìn)口博覽會釋放了積極信號，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)也能為擴(kuò)大進(jìn)口提供助力。但這些都是相對零散的“點(diǎn)”，政策體系制度化是影響更大的“面”。本文補(bǔ)充進(jìn)口促進(jìn)創(chuàng)新這一結(jié)論，擴(kuò)充進(jìn)口擴(kuò)大政策的學(xué)術(shù)依據(jù)。根據(jù)本文結(jié)論，應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大進(jìn)口，積極推動進(jìn)口擴(kuò)大政策體系的制度化。

(2)加強(qiáng)國內(nèi)統(tǒng)一市場建設(shè)。本文研究發(fā)現(xiàn)進(jìn)口促進(jìn)創(chuàng)新有較強(qiáng)的鄰里效應(yīng)，國內(nèi)市場一體化程度越高，越有利于鄰里效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)。統(tǒng)一市場建設(shè)也是當(dāng)前“雙循環(huán)”強(qiáng)調(diào)“充分發(fā)揮我國超大規(guī)模市場作用”的內(nèi)在要求。但是正如已有研究結(jié)論[28-31]所示，國內(nèi)市場仍然存在較高程度的省區(qū)分割，這既不能滿足國內(nèi)大循環(huán)的要求，也不利于鄰里效應(yīng)的發(fā)揮。

(3)在地方政府層面，應(yīng)在擴(kuò)大進(jìn)口的同時，加強(qiáng)人才和資本吸引。地方政府發(fā)展經(jīng)濟(jì)既要注重當(dāng)前績效，也要激發(fā)長期活力和動能。習(xí)近平總書記指出“只有開放，才能持久發(fā)展”。擴(kuò)大進(jìn)口雖然會對本地企業(yè)短期績效產(chǎn)生影響，但如果有充裕的人才和資本，在面對進(jìn)口帶來的競爭壓力時，也會激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新意愿，不斷提升企業(yè)創(chuàng)新能力，為地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來長期活力和動能。