中美貿(mào)易摩擦背景下“卡脖子”技術(shù)識(shí)別方法與突破路徑
——以電子信息產(chǎn)業(yè)為例

湯志偉，李昱璇，張龍鵬

(電子科技大學(xué) 公共管理學(xué)院，四川 成都 611731)

0 引言

自特朗普上臺(tái)以來，美國奉行單邊主義和貿(mào)易保護(hù)主義，僵化的零和博弈思維使美國陷入了“修昔底德陷阱”思維范式。2018年中美貿(mào)易摩擦爆發(fā)，美國以中美貿(mào)易逆差為由，一方面向中國出口貨物加征關(guān)稅，一方面限制向中國進(jìn)口產(chǎn)品，對(duì)技術(shù)知識(shí)領(lǐng)域進(jìn)行封鎖。中美貿(mào)易摩擦名為貿(mào)易之爭(zhēng)，本質(zhì)上是科技實(shí)力之爭(zhēng)[1]。美國指責(zé)中國在中美經(jīng)貿(mào)合作過程中對(duì)美國進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)盜竊以及強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓，同時(shí)又有意壓制中國經(jīng)濟(jì)崛起，阻止“中國制造2025”的實(shí)現(xiàn)，由此導(dǎo)致貿(mào)易摩擦。美國作為世界科技強(qiáng)國，技術(shù)水平高、自主創(chuàng)新能力強(qiáng)，掌握著一批關(guān)鍵核心技術(shù)的壟斷權(quán)，并且由于產(chǎn)業(yè)發(fā)展時(shí)間早，作為領(lǐng)域內(nèi)的先行者已經(jīng)建立起基于技術(shù)的產(chǎn)品生態(tài)。美國在技術(shù)水平處于一定優(yōu)勢(shì)的情況下對(duì)我國展開技術(shù)封鎖，使我國自主創(chuàng)新能力不足、關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的問題浮出水面。2018年中美貿(mào)易摩擦中，美國商務(wù)部發(fā)布公告稱，美國政府在未來7年內(nèi)禁止中興通訊向美國企業(yè)購買敏感產(chǎn)品，受公告影響，中國最大的通信設(shè)備上市公司中興的主要經(jīng)營活動(dòng)無法正常進(jìn)行，暴露出我國巨大的“卡脖子”技術(shù)缺口問題。中興事件充分說明了中美之間存在著一批“卡脖子”技術(shù)，一旦美國對(duì)這些技術(shù)進(jìn)行封鎖，就能“卡住中國的脖子”，使企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)無法進(jìn)行，產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈斷開，對(duì)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成巨大損失。

從安全性角度看，“卡脖子”技術(shù)對(duì)國家經(jīng)濟(jì)安全具有關(guān)鍵性的保障作用，在技術(shù)價(jià)值方面，“卡脖子”技術(shù)對(duì)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)高級(jí)化、產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化來說更是必不可缺的致勝關(guān)鍵。黨的十八大以來，習(xí)近平總書記曾在多個(gè)場(chǎng)合強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新能力和關(guān)鍵核心技術(shù)的重要性，以及突破“卡脖子”技術(shù)的必要性。在中國科學(xué)院第十九次院士大會(huì)、中國工程院第十四次院士大會(huì)上，習(xí)近平總書記明確指出，中國科學(xué)界要在關(guān)鍵領(lǐng)域、“卡脖子”的地方下大功夫[2]。

對(duì)“卡脖子”技術(shù)的內(nèi)容、范疇、技術(shù)特點(diǎn)、技術(shù)差距等技術(shù)信息進(jìn)行研究是技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的一部分，具有關(guān)鍵決定性、撬動(dòng)性和不可替代性，不僅是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的核心內(nèi)容，決定著企業(yè)戰(zhàn)略的制定，更是國家情報(bào)安全的重要組成部分，對(duì)維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全具有重要作用，是提升技術(shù)水平和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的“耳目”。目前，對(duì)于“卡脖子”技術(shù)的研究主要集中在宏觀層面[3]，較少立足于實(shí)際情況進(jìn)行具體分析，對(duì)“卡脖子”技術(shù)缺乏具有普適性的識(shí)別方法和可操作性強(qiáng)的分析過程，即哪些技術(shù)可以被認(rèn)定為“卡脖子”技術(shù)？判定為“卡脖子”技術(shù)的依據(jù)是什么？

基于以上問題，本文立足于中美貿(mào)易摩擦背景，辨析“卡脖子”技術(shù)的內(nèi)涵和特征，從競(jìng)爭(zhēng)博弈的角度出發(fā)設(shè)定識(shí)別原則，基于設(shè)定的原則進(jìn)一步提出“卡脖子”技術(shù)識(shí)別的方法步驟，然后將方法應(yīng)用于電子信息產(chǎn)業(yè)技術(shù)分析，實(shí)現(xiàn)對(duì)電子信息產(chǎn)業(yè)“卡脖子”技術(shù)的識(shí)別和預(yù)測(cè)，得出電子信息產(chǎn)業(yè)“卡脖子”現(xiàn)狀的結(jié)論并對(duì)方法的可行性和有效性進(jìn)行驗(yàn)證，最后基于前文分析，提出攻克“卡脖子”技術(shù)的政策建議。

1 “卡脖子”技術(shù)內(nèi)涵與特點(diǎn)

近期，“卡脖子”技術(shù)備受關(guān)注主要是因?yàn)?018年中美貿(mào)易摩擦中的中興事件。2018年，美國商務(wù)部發(fā)布公告稱，美國政府在未來7年內(nèi)禁止中興通訊向美國企業(yè)購買敏感產(chǎn)品，敏感產(chǎn)品有零部件、商品、軟件和技術(shù)，其中包括中興產(chǎn)品的核心元器件——芯片，此前，中興的芯片半數(shù)以上依賴美國進(jìn)口。此舉一出，中興在A股、H股雙雙停牌，公司進(jìn)入“休克”狀態(tài)，在斡旋協(xié)商后，中興以10億美元罰款和董事會(huì)高管大幅調(diào)整的重大代價(jià)換來了禁令解除。從中興事件可以看出，“卡脖子”技術(shù)對(duì)于企業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營活動(dòng)的正常進(jìn)行起著關(guān)鍵性決定作用，如果技術(shù)不可自主研發(fā)，又沒有替代產(chǎn)品，而絕對(duì)性地依賴于一兩個(gè)供應(yīng)商或供應(yīng)國，一旦供應(yīng)商斷供或供應(yīng)國限制出口會(huì)對(duì)企業(yè)造成摧毀性的重大打擊，威脅到國家經(jīng)濟(jì)安全。肖廣嶺[3]認(rèn)為，“卡脖子”技術(shù)具有壟斷性、復(fù)雜性、重要性等特點(diǎn)。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)“卡脖子”技術(shù)的獨(dú)特性作用，本文認(rèn)為“卡脖子”技術(shù)有以下幾個(gè)特點(diǎn)：①戰(zhàn)略性及關(guān)鍵核心，能稱為“卡脖子”問題的，必然與國家安全、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展緊密相關(guān)，屬于一個(gè)國家的戰(zhàn)略必爭(zhēng)領(lǐng)域，是產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)行和發(fā)展的關(guān)鍵核心，具有高價(jià)值性及巨大影響；②壟斷性及無法替代，“卡脖子”技術(shù)、產(chǎn)品、材料以及裝備是全球唯一供應(yīng)鏈且難以替代的產(chǎn)品，要么被個(gè)別企業(yè)壟斷，要么企業(yè)集中在個(gè)別國家或聯(lián)盟國家中；③復(fù)雜性及難以突破，制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“卡脖子”問題往往具有很強(qiáng)的復(fù)雜性，技術(shù)突破、產(chǎn)品性能提升等通常需要長(zhǎng)期積累，自主可控、形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)難度極大。綜合以上分析，可以得到“卡脖子”技術(shù)的內(nèi)涵，即“卡脖子”技術(shù)屬于關(guān)鍵核心技術(shù)的范疇，不僅在技術(shù)價(jià)值鏈上占有極高的位置，且在國際上技術(shù)來源少，形成技術(shù)壟斷的局面，一旦被技術(shù)供給方制裁，技術(shù)需求方將難以在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破，直接威脅到企業(yè)存亡和國家經(jīng)濟(jì)安全。為準(zhǔn)確地理解“卡脖子”技術(shù)的內(nèi)涵，以下辨析其與關(guān)鍵核心技術(shù)、顛覆性技術(shù)的關(guān)系。

(1)“卡脖子”技術(shù)與關(guān)鍵核心技術(shù)。關(guān)鍵核心技術(shù)是指在一個(gè)系統(tǒng)、產(chǎn)業(yè)鏈或一項(xiàng)技術(shù)領(lǐng)域中起重要作用且不可或缺的技術(shù)，可以是技術(shù)點(diǎn)，也可以是對(duì)某個(gè)領(lǐng)域起到至關(guān)重要作用的知識(shí)。關(guān)鍵核心技術(shù)難度大、水平高，對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈起著關(guān)鍵作用[4]。在技術(shù)層面，“卡脖子”技術(shù)與關(guān)鍵核心技術(shù)是相同的，同樣是對(duì)企業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展舉足輕重的關(guān)鍵技術(shù)，但在社會(huì)經(jīng)濟(jì)層面，“卡脖子”技術(shù)不同于關(guān)鍵核心技術(shù)。關(guān)鍵核心技術(shù)是“卡脖子”技術(shù)的充分非必要條件。一方面，“卡脖子”技術(shù)的攻克時(shí)間更長(zhǎng)，技術(shù)需求方難以在短時(shí)間內(nèi)突破或找到替代方案，供給方很容易利用技術(shù)上的先發(fā)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行技術(shù)壓制；另一方面，“卡脖子”技術(shù)的壟斷性更強(qiáng)，全球產(chǎn)業(yè)布局的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)往往掌握在一個(gè)國家甚至一個(gè)公司手中，在同類產(chǎn)品中具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，獨(dú)占全部的賣方市場(chǎng)，技術(shù)供給方具有絕對(duì)話語權(quán)，技術(shù)需求方缺乏談判籌碼，處于相對(duì)劣勢(shì)位置。此外，“卡脖子”技術(shù)的依賴性更大，技術(shù)供給方往往已經(jīng)建立起包含上、中、下游研發(fā)伙伴協(xié)同合作的產(chǎn)業(yè)生態(tài)，技術(shù)需求方即使?jié)M足技術(shù)層面要求，也難以實(shí)現(xiàn)規(guī)模商用。綜上，“卡脖子”技術(shù)較關(guān)鍵核心技術(shù)而言更具有威脅性，具有潛在戰(zhàn)略武器的特點(diǎn)，技術(shù)擁有方能夠通過技術(shù)斷供卡住競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的脖子，使其失去競(jìng)爭(zhēng)力。

(2)“卡脖子”技術(shù)與顛覆性技術(shù)。顛覆性技術(shù)(Disruptive Technology)是指一種另辟蹊徑、對(duì)傳統(tǒng)或主流技術(shù)產(chǎn)生顛覆性效果的技術(shù)[5]。顛覆性技術(shù)替代現(xiàn)有技術(shù)范式，改變企業(yè)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，對(duì)現(xiàn)有技術(shù)體系產(chǎn)生破壞性影響。顛覆性技術(shù)是相對(duì)于持續(xù)性技術(shù)而言的，遵循自下而上的性能軌道[6]，初期以并不引人注意的方式在低端市場(chǎng)活躍，后期性能提升后進(jìn)入主流市場(chǎng)，最終替代原有技術(shù)，顛覆原有標(biāo)準(zhǔn)。顛覆性技術(shù)與“卡脖子”技術(shù)相比，同樣具有較高的技術(shù)價(jià)值，在產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈中占據(jù)重要位置，對(duì)產(chǎn)品價(jià)值起到重要作用。區(qū)別在于，“卡脖子”技術(shù)是原有的傳統(tǒng)技術(shù)，屬于主流技術(shù)范疇，也就是說，“卡脖子”技術(shù)與顛覆性技術(shù)同樣遵循S型上升曲線，但在同一時(shí)間橫截面下，“卡脖子”技術(shù)與顛覆性技術(shù)分別屬于兩條不同的S曲線。在“卡脖子”技術(shù)對(duì)技術(shù)需求方造成威脅時(shí)，顛覆性技術(shù)能夠起到替代作用，解技術(shù)需求方的“卡脖子”困局，因此“卡脖子”技術(shù)與顛覆性技術(shù)是互補(bǔ)關(guān)系。

2 “卡脖子”技術(shù)識(shí)別框架

掌握“卡脖子”技術(shù)不僅能夠保障企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)正常進(jìn)行，維護(hù)產(chǎn)業(yè)鏈正常運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)保障產(chǎn)業(yè)安全的兜底作用，更能夠助力產(chǎn)業(yè)升級(jí)，提升國家科技實(shí)力和科技競(jìng)爭(zhēng)力，具有重大戰(zhàn)略意義。識(shí)別出“卡脖子”技術(shù)可以切實(shí)助力包括政府部門、企業(yè)、獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)服務(wù)專業(yè)機(jī)構(gòu)等在內(nèi)的需求對(duì)象開展技術(shù)攻關(guān)或進(jìn)行技術(shù)服務(wù)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，擺脫技術(shù)供給方控制，掙脫困局，達(dá)到產(chǎn)業(yè)技術(shù)高級(jí)化的目標(biāo)。因此，在識(shí)別過程中要切實(shí)考慮技術(shù)實(shí)際情況，考慮到外部環(huán)境因素，找出那些作用尤其關(guān)鍵且具有投資價(jià)值的“卡脖子”技術(shù)。基于此，本文提出“卡脖子”技術(shù)的識(shí)別原則，在原則指導(dǎo)下設(shè)定“卡脖子”技術(shù)識(shí)別方法。

2.1 識(shí)別原則

(1)切實(shí)保障國家經(jīng)濟(jì)安全。2019年10月8日，美國商務(wù)部工業(yè)和安全局宣布，把我國28家實(shí)體企業(yè)和機(jī)構(gòu)列入“實(shí)體清單”[7]，其中包括大華科技、海康威視、科大訊飛、曠視科技、商湯科技、美亞柏科、依圖科技、頤信科技8家科技企業(yè)。美國的技術(shù)封鎖直接鎖定我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要害和弱點(diǎn)，阻礙了我國產(chǎn)業(yè)升級(jí)，給我國經(jīng)濟(jì)安全帶來了巨大隱患。所謂國家經(jīng)濟(jì)安全，是指國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展不受根本威脅的狀態(tài)，包括內(nèi)部和外部?jī)蓚€(gè)方面的內(nèi)容。在識(shí)別需要突破的“卡脖子”技術(shù)過程中，亟需找出那些真正會(huì)影響國家經(jīng)濟(jì)命脈的“卡脖子”技術(shù)，以幫助政府明確哪些技術(shù)是需要盡快攻關(guān)和突破的，切實(shí)保障國家經(jīng)濟(jì)安全。

(2)高水平融入全球化。習(xí)近平總書記明確指出，擴(kuò)大開放越有阻力，越要迎難而上[8]。這一重要論述表明我國將以擴(kuò)大高水平開放引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展。我國要積極參與完善全球經(jīng)濟(jì)治理體系，順應(yīng)投資貿(mào)易便利化、自由化和法制化趨勢(shì)，在新一輪開放中提升中國制度性話語權(quán)和影響力。這也就意味著不能關(guān)起門來突破“卡脖子”技術(shù)，而是要在高水平融入全球化背景下實(shí)現(xiàn)“卡脖子”技術(shù)的突破。對(duì)于能夠通過公平自由的國際貿(mào)易獲得的關(guān)鍵核心技術(shù)，依然可以引進(jìn)來，真正需要突破的是那些嚴(yán)重被美國等國家制約，不能通過國際貿(mào)易獲得的關(guān)鍵核心技術(shù)。因此，本文在識(shí)別“卡脖子”技術(shù)過程中，始終堅(jiān)持高水平融入全球化的基本原則，識(shí)別出不能通過公平自由的國際貿(mào)易獲得的關(guān)鍵核心技術(shù)。

(3)合理考慮研發(fā)投資價(jià)值。企業(yè)是“卡脖子”技術(shù)最終供給對(duì)象，對(duì)“卡脖子”技術(shù)的研發(fā)和攻克本質(zhì)上是一種經(jīng)濟(jì)行為，最終要以完善產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈為目標(biāo)，以提升經(jīng)濟(jì)效益和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的方式表現(xiàn)出來。對(duì)“卡脖子”技術(shù)識(shí)別的最終目的在于為政府提供政策建議，引起科研院所和企業(yè)注意，從而對(duì)所識(shí)別出的“卡脖子”技術(shù)加大研發(fā)投入力度，爭(zhēng)取早日攻克。因此，本文在識(shí)別“卡脖子”技術(shù)過程中，堅(jiān)持合理考慮研發(fā)投資價(jià)值的原則，在注重安全性、關(guān)鍵性的同時(shí)，兼顧經(jīng)濟(jì)效益的考量。

2.2 識(shí)別方法

在明晰切實(shí)保障國家經(jīng)濟(jì)安全、高水平融入全球化以及合理考慮研發(fā)投資價(jià)值3條識(shí)別原則的基礎(chǔ)上，本文研究得出的“卡脖子”技術(shù)識(shí)別方法主要由4個(gè)步驟組成，如圖1所示。

(1)判斷是否屬于關(guān)鍵核心技術(shù)。從產(chǎn)業(yè)層面看，核心技術(shù)往往表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)，對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展起著決定性作用，是“卡脖子”技術(shù)的來源。只有滿足關(guān)鍵核心技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)，具有比較高的技術(shù)價(jià)值才有“卡脖子”的可能，如果不屬于關(guān)鍵核心技術(shù)，那么即便被技術(shù)供給方限制，也不足以對(duì)技術(shù)需求方造成重大損失，構(gòu)不成“卡脖子”困局。

(2)判斷關(guān)鍵核心技術(shù)是否存在技術(shù)壟斷。如果不存在技術(shù)壟斷，可以通過國際貿(mào)易多渠道獲得該技術(shù)，就不屬于“卡脖子”技術(shù)；如果存在技術(shù)壟斷，就有可能存在斷供對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生較大負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)。

(3)判斷存在技術(shù)壟斷的技術(shù)攻克難度。如果技術(shù)攻克難度小，即使出現(xiàn)斷供情況，我國也能組織資源快速攻關(guān)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)自給，那么該技術(shù)也不屬于“卡脖子”技術(shù)；如果技術(shù)攻克難度大，在面臨國外技術(shù)制裁的情況下，難以在短期實(shí)現(xiàn)技術(shù)自給，那么將面臨“卡脖子”風(fēng)險(xiǎn)。在本文中，技術(shù)攻克難度大小的判斷標(biāo)準(zhǔn)是我國與世界前沿技術(shù)的差距。

(4)判斷攻克難度大的技術(shù)是否處于價(jià)值鏈核心位置。如果技術(shù)不處于全球價(jià)值鏈核心位置，即使存在技術(shù)壟斷與攻克難度大的情況，也不會(huì)對(duì)我國經(jīng)濟(jì)安全造成嚴(yán)重影響，在資源有限的條件下，暫且先不考慮此類技術(shù)；如果處于價(jià)值鏈核心位置，一旦出現(xiàn)“卡脖子”情形，將會(huì)對(duì)國家經(jīng)濟(jì)安全造成致命打擊，該類技術(shù)就屬于“卡脖子”技術(shù)。

圖1 “卡脖子”技術(shù)識(shí)別步驟

3 電子信息產(chǎn)業(yè)“卡脖子”技術(shù)識(shí)別

3.1 電子信息產(chǎn)業(yè)概況

電子信息產(chǎn)業(yè)是目前世界經(jīng)濟(jì)中發(fā)展最迅速、規(guī)模最大的產(chǎn)業(yè)，是國家的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)。電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展高度依賴于技術(shù)水平的提升，與其它行業(yè)相比，電子信息產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展水平更高，高端技術(shù)匯集，作為通用技術(shù)，電子信息技術(shù)對(duì)整體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有明顯的輻射作用。然而，我國電子信息產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主性較弱，難以為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供持續(xù)動(dòng)能[9]。在中美貿(mào)易戰(zhàn)中，我國電子信息技術(shù)創(chuàng)新不足、自主能力不強(qiáng)的現(xiàn)狀尤其凸顯，美國對(duì)華實(shí)行的技術(shù)封鎖多集中在電子信息領(lǐng)域，一方面體現(xiàn)了電子信息技術(shù)對(duì)國家經(jīng)濟(jì)的重要影響，另一方面也反映出我國電子信息產(chǎn)業(yè)“一封鎖就癱瘓”的尷尬窘境。因此，本文選取電子信息產(chǎn)業(yè)進(jìn)行“卡脖子”技術(shù)的識(shí)別和分析，在驗(yàn)證識(shí)別原則與方法有效性的同時(shí)，對(duì)電子信息產(chǎn)業(yè)技術(shù)現(xiàn)狀進(jìn)行分析，以助力突破“卡脖子”困局。

在供需鏈方面，電子信息產(chǎn)業(yè)經(jīng)歷著從電子元器件、原材料到部件、組裝再到硬件配套的過程，這一過程遵循電子信息產(chǎn)業(yè)“設(shè)計(jì)—制造—封裝測(cè)試—材料設(shè)備—信息服務(wù)”的生產(chǎn)過程，如圖2所示。電子信息產(chǎn)業(yè)在行業(yè)上可以分為電子信息制造業(yè)、軟件業(yè)以及信息服務(wù)業(yè)，這三大部分共同構(gòu)成完整的電子信息產(chǎn)業(yè)鏈。其中，電子信息制造業(yè)處于電子信息產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)级耍瞧渲械幕A(chǔ)產(chǎn)業(yè)，軟件業(yè)和信息服務(wù)業(yè)位于信息產(chǎn)業(yè)鏈下游，軟件業(yè)主要負(fù)責(zé)配套軟件開發(fā)以及信息的收集、整理、儲(chǔ)存和傳遞等，是電子信息產(chǎn)品功能實(shí)現(xiàn)的技術(shù)條件，信息服務(wù)業(yè)則主要針對(duì)軟硬件產(chǎn)品開展增值服務(wù)。

圖2 電子信息產(chǎn)業(yè)鏈

在價(jià)值鏈方面，電子信息產(chǎn)業(yè)從產(chǎn)品價(jià)值和技術(shù)水平上可以分為高中低端3類[10]，從高端到低端的價(jià)值鏈分類遵循自高到低的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移邏輯，如圖3所示。對(duì)應(yīng)產(chǎn)業(yè)鏈分布情況如下：①高端產(chǎn)品定義行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、打造產(chǎn)品品牌；②中端產(chǎn)品主要包括產(chǎn)業(yè)鏈上游的基礎(chǔ)元器件、基礎(chǔ)技術(shù)，主要從事集成電路、關(guān)鍵元器件等高端產(chǎn)品的生產(chǎn)，再往下是產(chǎn)業(yè)鏈中游的中間產(chǎn)品以及下游的信息技術(shù)與軟件應(yīng)用，在產(chǎn)品價(jià)值和產(chǎn)業(yè)鏈布局上處于承上啟下的位置，既有一定的技術(shù)要求和生產(chǎn)難度，也有一定的可復(fù)制性；③價(jià)值鏈的低端是一般元器件生產(chǎn)、整機(jī)加工與組裝等技術(shù)難度較低的勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè)，一般由經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)地區(qū)承接處于價(jià)值鏈高中端的企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型而來。

圖3 電子信息價(jià)值鏈

3.2 識(shí)別過程

3.2.1 識(shí)別來源

“卡脖子”技術(shù)來源于關(guān)鍵核心技術(shù)，為確定電子信息產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)范疇，同時(shí)獲取相應(yīng)技術(shù)信息以便后續(xù)順利實(shí)現(xiàn)識(shí)別過程，本文向我國電子信息領(lǐng)域的院士及專家學(xué)者發(fā)放問卷，運(yùn)用問卷調(diào)查法對(duì)電子信息產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)名稱、技術(shù)依賴程度、有無替代方案、國內(nèi)能否自主提供、國內(nèi)外技術(shù)差距等信息進(jìn)行調(diào)查，從而建立起電子信息產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)源數(shù)據(jù)庫，作為后續(xù)“卡脖子”技術(shù)識(shí)別的基礎(chǔ)。調(diào)查后對(duì)收集到的技術(shù)信息進(jìn)行整理，確認(rèn)技術(shù)信息的準(zhǔn)確性，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行整理后得到電子信息產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)共35項(xiàng)，根據(jù)35項(xiàng)關(guān)鍵核心技術(shù)的行業(yè)分布，從橫向上將其分為集成電路、新型顯示、智能終端、高端軟件、人工智能、信息網(wǎng)絡(luò)6類，按照電子信息產(chǎn)業(yè)鏈，從縱向上將其分為上游的基礎(chǔ)元器件與基礎(chǔ)技術(shù)、中游的中間產(chǎn)品、下游的信息技術(shù)與軟件應(yīng)用。

3.2.2 識(shí)別過程

在確定識(shí)別來源為關(guān)鍵核心技術(shù)的前提下，從關(guān)鍵核心技術(shù)到“卡脖子”技術(shù)的篩選基于壟斷、難度、價(jià)值3個(gè)方面展開，由“判斷是否存在技術(shù)壟斷”、“是否攻克難度大”、“是否處于價(jià)值鏈核心位置”3步驟組成，篩選過程如表1所示。

(1)壟斷。第一步判斷是否存在技術(shù)壟斷。技術(shù)壟斷是指在一定空間時(shí)間范圍內(nèi)對(duì)某些技術(shù)完全占有并享有壟斷收益的狀態(tài)[11]。本文根據(jù)兩個(gè)條件判斷在該電子信息領(lǐng)域我國是否面臨技術(shù)壟斷風(fēng)險(xiǎn)。第一個(gè)條件是判斷該項(xiàng)技術(shù)對(duì)美國的依賴程度，依賴程度按從低到高可分為部分依賴、大部分依賴、完全依賴三類，部分依賴意味著該技術(shù)不存在嚴(yán)重的技術(shù)壟斷問題，而大部分依賴或完全依賴則說明有可能面臨嚴(yán)重的技術(shù)壟斷。根據(jù)問卷收集的關(guān)于美國技術(shù)依賴程度的情況，對(duì)這一條件進(jìn)行判斷，識(shí)別出大部分依賴或完全依賴美國的技術(shù)。第二個(gè)條件是如果該技術(shù)對(duì)美國存在依賴，是否有其它技術(shù)替代方案或替代國，若沒有相應(yīng)對(duì)等的技術(shù)替代方案或替代國為美國盟友，則認(rèn)定我國在該技術(shù)領(lǐng)域面臨國外技術(shù)壟斷風(fēng)險(xiǎn)。在盟友的判斷上，將美國與其它國家簽訂的同盟條約中正常運(yùn)行的北約及亞太地區(qū)的雙邊同盟作為依據(jù)。

(2)難度。第二步判斷是否攻克難度大。在判斷技術(shù)壟斷的基礎(chǔ)上，本文需要進(jìn)一步判斷技術(shù)攻克難度。因?yàn)槿绻豁?xiàng)電子信息技術(shù)面臨國外技術(shù)壟斷風(fēng)險(xiǎn)，但攻克難度不大，即使技術(shù)供給方斷供，我國短期內(nèi)通過加強(qiáng)自主研發(fā)也能實(shí)現(xiàn)技術(shù)供給。只有那些存在技術(shù)壟斷且技術(shù)攻克難度大的技術(shù)才構(gòu)成“卡脖子”技術(shù)的基礎(chǔ)。本文根據(jù)國內(nèi)外技術(shù)差距這一指標(biāo)判斷技術(shù)攻克難度，設(shè)定5年為界限，如果國內(nèi)外技術(shù)差距小于或等于5年，認(rèn)定為技術(shù)攻克難度較小；如果國內(nèi)外技術(shù)差距較大或大于5年，認(rèn)定為技術(shù)攻克難度大。

(3)價(jià)值。第三步判斷是否處于價(jià)值鏈核心位置。有些技術(shù)雖然基本依賴國外，且國內(nèi)外技術(shù)差距較大，但如果該技術(shù)并不處于產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈核心或重要環(huán)節(jié)，即使被國外管制也不會(huì)對(duì)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成巨大沖擊。因此，本文在判斷技術(shù)壟斷和技術(shù)攻克難度的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步明確技術(shù)在產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈中的重要性，將不處于產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈重要環(huán)節(jié)的電子信息技術(shù)剔除。

表1 電子信息產(chǎn)業(yè)“卡脖子”技術(shù)識(shí)別過程

續(xù)表1 電子信息產(chǎn)業(yè)“卡脖子”技術(shù)識(shí)別過程

3.2.3 識(shí)別結(jié)果

基于關(guān)鍵核心技術(shù)的“壟斷—難度—價(jià)值”識(shí)別方法，最終識(shí)別出我國電子信息產(chǎn)業(yè)“卡脖子”技術(shù)13項(xiàng)，各項(xiàng)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)、分行業(yè)信息、依賴程度、替代方案、國內(nèi)外技術(shù)差距、價(jià)值鏈重要性等信息如表2所示。

表2 我國電子信息產(chǎn)業(yè)“卡脖子”技術(shù)

續(xù)表2 我國電子信息產(chǎn)業(yè)“卡脖子”技術(shù)

在最終識(shí)別出的13項(xiàng)電子信息產(chǎn)業(yè)“卡脖子”技術(shù)中，集成電路領(lǐng)域“卡脖子”技術(shù)最多，共有5項(xiàng)，新型顯示次之，共4項(xiàng)，智能終端有2項(xiàng)、人工智能和信息網(wǎng)絡(luò)行業(yè)各有1項(xiàng)，高端軟件領(lǐng)域沒有識(shí)別出“卡脖子”技術(shù)。在產(chǎn)業(yè)鏈方面，13項(xiàng)“卡脖子”技術(shù)中11項(xiàng)屬于產(chǎn)業(yè)鏈上游，2項(xiàng)屬于中游的中間產(chǎn)品，下游則沒有識(shí)別出“卡脖子”技術(shù)。將電子信息產(chǎn)業(yè)35項(xiàng)關(guān)鍵核心技術(shù)與識(shí)別出的13項(xiàng)“卡脖子”技術(shù)進(jìn)行對(duì)比發(fā)現(xiàn)，“卡脖子”技術(shù)分行業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈分布的比例與關(guān)鍵核心技術(shù)基本一致。其中，產(chǎn)業(yè)鏈層面的上游-基礎(chǔ)技術(shù)與分行業(yè)層面的集成電路在關(guān)鍵核心技術(shù)與“卡脖子”技術(shù)的數(shù)量上都是最多的，而分行業(yè)中的高端軟件在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域只有3項(xiàng)，在“卡脖子”技術(shù)領(lǐng)域則沒有一項(xiàng)通過識(shí)別。

圖4 “卡脖子”技術(shù)分行業(yè)與產(chǎn)業(yè)鏈分布情況

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論

(1)產(chǎn)業(yè)鏈上游技術(shù)價(jià)值密度更高，“卡脖子”技術(shù)體現(xiàn)出基礎(chǔ)性特點(diǎn)。從關(guān)鍵核心技術(shù)分布和“卡脖子”技術(shù)最終識(shí)別結(jié)果可以看出，電子信息產(chǎn)業(yè)鏈上游存在著諸多技術(shù)空缺與“卡脖子”陷阱，產(chǎn)業(yè)鏈中下游的技術(shù)問題遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于上游，即便存在技術(shù)差距，威脅性也相對(duì)較小，不足以撼動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈根基。而基礎(chǔ)性技術(shù)影響深遠(yuǎn)，為最終產(chǎn)品的生產(chǎn)打下技術(shù)基礎(chǔ)，牽一發(fā)而動(dòng)全身，對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)運(yùn)行起著至關(guān)重要的作用。然而，我國“卡脖子”技術(shù)集中于產(chǎn)業(yè)鏈上游、基礎(chǔ)技術(shù)多被“卡脖子”的問題已成為電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要隱患。究其原因，依然要回到我國技術(shù)水平較低的問題上，由于基礎(chǔ)技術(shù)往往應(yīng)用于元件生產(chǎn)，需要對(duì)元器件進(jìn)行精密微加工，對(duì)技術(shù)精細(xì)化要求高，容誤小，而我國現(xiàn)有技術(shù)水平還達(dá)不到精細(xì)程度上的高要求，因此，這一部分基礎(chǔ)技術(shù)會(huì)被“卡脖子”。例如，用于半導(dǎo)體加工的極小尺度表面圖案化技術(shù)要求實(shí)現(xiàn)10納米以下的圖案化，以英特爾為代表的三大制造商半導(dǎo)體制程工藝已達(dá)到10納米級(jí)別，而中國大陸制造商只能達(dá)到28納米級(jí)別，二者差距在兩代以上。

(2)集成電路技術(shù)威脅顯著，“缺芯”困局不容忽視。“缺芯少屏”作為我國一直以來廣為人知的產(chǎn)業(yè)格局老大難問題，指的是我國集成電路和顯示產(chǎn)品生產(chǎn)不足。目前，“少屏”問題已基本得到解決，我國已向屏幕高端化——新型顯示方向發(fā)展，已有能力大量生產(chǎn)柔性顯示和無屏顯示等新型顯示產(chǎn)品。但“缺芯”問題依然是我國現(xiàn)在及未來很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)面臨的重要問題。本文研究發(fā)現(xiàn)，集成電路領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)最多，符合集成電路技術(shù)密集的特點(diǎn)，同時(shí)集成電路領(lǐng)域“卡脖子”技術(shù)也最多，且大多依賴程度高、技術(shù)差距大、“卡脖子”威脅系數(shù)高。考慮到集成電路在整個(gè)電子信息產(chǎn)業(yè)內(nèi)的重要作用，集成電路領(lǐng)域的“卡脖子”問題尤其需要高度關(guān)注，集中力量攻克。

(3)高端軟件領(lǐng)域技術(shù)自主水平較高，“卡脖子”威脅較小。根據(jù)賽迪智庫對(duì)高端軟件的定義，可將高端軟件劃分為基礎(chǔ)型、應(yīng)用型和先導(dǎo)型3個(gè)層次，涵蓋基礎(chǔ)軟件、云計(jì)算、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、工業(yè)軟件、網(wǎng)絡(luò)安全5個(gè)方面[12]。根據(jù)本文的識(shí)別方法，我國高端軟件領(lǐng)域沒有識(shí)別出一項(xiàng)“卡脖子”技術(shù)，在區(qū)塊鏈應(yīng)用、工業(yè)軟件、物聯(lián)網(wǎng)軟件方面，我國對(duì)美國等技術(shù)先進(jìn)國家依賴相對(duì)較低，以部分依賴為主，且技術(shù)差距較小，“卡脖子”威脅不大。說明我國高端軟件在電子信息領(lǐng)域內(nèi)技術(shù)水平較高，正在經(jīng)歷從跟跑逐漸實(shí)現(xiàn)并排跑的過程。

圖5 產(chǎn)業(yè)鏈、分行業(yè)層面關(guān)鍵核心技術(shù)與“卡脖子”技術(shù)數(shù)量對(duì)比

圖6 “卡脖子”技術(shù)攻克的政策路徑

4.2 政策建議

(1)在技術(shù)層面，以基礎(chǔ)研究為主，專業(yè)化人才團(tuán)隊(duì)和高質(zhì)量技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)共同助力“卡脖子”技術(shù)突破，早日實(shí)現(xiàn)國產(chǎn)化替代。李克強(qiáng)總理在2019年9月2日主持召開的國家杰出青年科學(xué)基金工作座談會(huì)上指出，基礎(chǔ)研究決定一個(gè)國家科技創(chuàng)新的深度和廣度，“卡脖子”問題根子在基礎(chǔ)研究薄弱。攻克“卡脖子”技術(shù)需要在原始創(chuàng)新端發(fā)力，突破一系列基礎(chǔ)研究問題。與此同時(shí)，解決基礎(chǔ)研究問題需要專業(yè)化的人才團(tuán)隊(duì)和高質(zhì)量技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)支撐，前者為“卡脖子”技術(shù)攻克提供保障，后者為“卡脖子”技術(shù)攻克提供準(zhǔn)確信息和方向指引，從而提高技術(shù)研發(fā)效率，進(jìn)而逐漸實(shí)現(xiàn)國產(chǎn)化替代，正面突破“卡脖子”技術(shù)，建立起基于我國自主研發(fā)技術(shù)的產(chǎn)品生態(tài)。

(2)在企業(yè)層面，以企業(yè)為創(chuàng)新主體，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力，鼓勵(lì)發(fā)揮企業(yè)家精神。企業(yè)是“卡脖子”技術(shù)攻克的主體，“卡脖子”技術(shù)的攻克本質(zhì)上是一種經(jīng)濟(jì)行為，最終要以產(chǎn)業(yè)完善、經(jīng)濟(jì)實(shí)力提升的形式表現(xiàn)出來。即使針對(duì)技術(shù)本身來說，科研機(jī)構(gòu)承擔(dān)研發(fā)和攻關(guān)任務(wù)，企業(yè)仍然是應(yīng)用主體，負(fù)責(zé)實(shí)現(xiàn)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，企業(yè)永遠(yuǎn)站在第一線，最了解市場(chǎng)需求，也最先掌握市場(chǎng)動(dòng)向。因此，“卡脖子”技術(shù)的攻克必須要強(qiáng)化企業(yè)的主體責(zé)任，鼓勵(lì)發(fā)揮企業(yè)家精神，積極開展技術(shù)攻關(guān)，并將技術(shù)升級(jí)實(shí)時(shí)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益，為企業(yè)發(fā)展提供可持續(xù)的技術(shù)動(dòng)力。

(3)在產(chǎn)業(yè)層面，從源頭抓起，向產(chǎn)業(yè)鏈上游發(fā)展，向價(jià)值鏈高端布局，以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)高級(jí)化和產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化為最終目標(biāo)。在“卡脖子”技術(shù)攻克的過程中要明確其最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的高級(jí)化和產(chǎn)業(yè)鏈的現(xiàn)代化。因此，要從源頭出發(fā)，在產(chǎn)業(yè)鏈上游做足文章，掌握基礎(chǔ)技術(shù)、共性技術(shù)，向上游回溯、向高端布局，以此引導(dǎo)和倒逼“卡脖子”技術(shù)的攻克。如前文圖3電子信息價(jià)值鏈所示，其它技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)在價(jià)值鏈上同樣具有共性特征，高端企業(yè)往往建立標(biāo)準(zhǔn)、打造品牌，圍繞核心產(chǎn)品打造產(chǎn)品生態(tài)、搭建體系，從而影響著整個(gè)行業(yè)，而中低端企業(yè)在既有體系下進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，可替代性高、利潤(rùn)空間小，因此，積極推動(dòng)產(chǎn)業(yè)向價(jià)值鏈高端布局是產(chǎn)業(yè)發(fā)展下的必然選擇。

(4)在社會(huì)層面，充分發(fā)揮社會(huì)主義制度優(yōu)勢(shì)，對(duì)內(nèi)集中力量重點(diǎn)突破“卡脖子”技術(shù)，對(duì)外擴(kuò)大高水平開放，積極融入全球化。正如前文所言，“卡脖子”技術(shù)不僅僅有技術(shù)原因，更有社會(huì)經(jīng)濟(jì)層面的因素，因此，在“卡脖子”技術(shù)的攻克上還需要從社會(huì)經(jīng)濟(jì)層面入手。一方面，要充分發(fā)揮我國社會(huì)主義制度優(yōu)勢(shì)，整合國內(nèi)資源，作出優(yōu)先部署，集中力量對(duì)“卡脖子”技術(shù)進(jìn)行點(diǎn)對(duì)點(diǎn)突破；另一方面，要積極融入全球化進(jìn)程，擴(kuò)大開放，加強(qiáng)對(duì)外交流工作，維護(hù)好與其它國家的貿(mào)易伙伴關(guān)系，在積極自主突破“卡脖子”技術(shù)的同時(shí)，一旦遭遇“卡脖子”困境不至于陷于孤立無援的境地。