欲上科創板 需過專利關

李子健｜文

2020年9月3日，光峰科技（688007）發布公告稱公司已與極米科技簽訂《專利許可協議》和《戰略合作協議》，光峰科技公司同意授權極米科技在協議存續期間實施指定專利，極米科技分5年每年向公司支付專利許可使用費，合計人民幣2500萬元。至此，極米科技在科創板上市路上遭遇到的專利訴訟暫告一段落。

2020年5月8日，極米科技科創板IPO申請被上交所正式受理，6月2日便遭到光峰科技的專利訴訟，緊接著光峰科技又向國家知識產權局提交了針對極米科技全部16件發明專利的無效請求。一旦極米科技的16件專利中有11件以上被宣告無效，則其專利數量將低于5件，不滿足科創板上市要求。從目前的結果看，極米科技為了能順利上市，采取了“花錢消災”的和解策略，應該也屬無奈之舉。

事實上，自從科創板開市以來，已發生數十余起IPO過程中的專利糾紛案件，特別是2020年3月20日證監會公布《科創屬性評價指引（試行）》（以下簡稱“《指引》”），明確將專利納入擬上市企業科創屬性評價指標體系，之后專利糾紛數量開始猛增。那么，專利到底如何影響企業科創板上市？

我們來了解一下相關政策：《指引》規定企業擁有5項以上與主營業務收入相關的發明專利，是判斷企業具有科創屬性的必要條件；例外情況下，如果企業擁有50件以上可以構成核心技術和主營業務收入的專利，則可以不考慮研發投入和營業收入等因素，直接認定該企業具有科創屬性。專利對于擬上科創板企業的重要性可見一斑。

商場如戰場，企業可以在合法的前提下合理利用規則，采取專利侵權訴訟或專利無效的手段，阻撓競爭對手上市，文章開頭提到的案例便是如此。擬上市企業該如何應對專利風險呢？

第一，要確保擁有足夠多的有效專利。中芯國際（688981）當時在招股書中披露截至2019年12月31日，共有專利8122件。面對如此大量的專利，競爭對手幾乎不可能采取專利無效手段阻擊其上市進程。因此，企業一定要將研發過程與專利申請結合起來，深度挖掘技術創新點，提早開展全方位專利布局。

第二，要建立專利風險預警機制。首先，在IPO之前要做好已有發明專利的權利穩定性評估，在招股書中適當剔除穩定性不高的發明專利。其次，應當徹底調查潛在競爭對手的專利情況，找出具有潛在侵權風險的專利，做好應對專利侵權訴訟預案。如可以根據具體情況選擇和解、反訴、交叉許可等。

第三，要有知識產權專業咨詢機構介入。目前，擬上市企業主要聘請上市輔導機構完成各項上市輔導，但為了應對越來越多的針對IPO的專利侵權、無效案件，企業還應當請知識產權專業咨詢機構參與日常的專利挖掘、專利布局、專利預警分析等工作，并介入IPO評審等環節，為企業提供最專業的知識產權咨詢意見，起到事半功倍的效果。