基于新進入缺陷的初創企業成長分析

傅澤棟 沈璽洲 沈杰

摘要：自“大眾創業”、“草根創業”的新時代浪潮興起，創業成為一股社會熱潮在全國席卷，其中大學生創業占據了相當的數量。然而新創企業成功率極低陷入“新進入缺陷”的案例眾多，新創企業創業初期成功率低以及如何克服新創企業創業初期這兩個問題值得深入探討。在創業初期，生存是第一位的，一切圍繞生存運作，一切危及生存的做法都應避免。云鈦作為典型的大學生創業企業，具有一定的典型代表性，本文分析其陷入“新進入缺陷”的原因，并探討了云鈦對于陷入“新進入缺陷”的決策方式。

關鍵詞：新進入缺陷、理論新創企業、新創企業生存

新創企業，指的是新建立的企業組織，其新創企業創立后的首要任務是使其組織能在市場競爭中“活下來”并占有一席之地，“活下來”是謀求發展的必要條件。據數據統計，新創企業的存活率僅5%左右，大學生的創業成功率僅約1%，大學生被定義為最具創業活力和潛力的群體，如何培養大學生的創業創新能力，是目前社會發展重要遑急的課題。作為最有潛力也是最有朝氣的特殊創業群體，大學生是否選擇創業已經不是問題，如何成功創業、如何提高新創企業存活幾率才是目前亟待解決的問題。

本文以寧波云鈦信息科技有限公司為（以下簡稱“云鈦”）調研對象，云鈦科技成立于2019年，由當時11位跨學科跨專業的在校大學生組建的新創企業，

以新進入者缺陷為理論基礎，扎根于理論，探索新創企業失敗率偏高的原因及其影響因素等問題，分析總結了了云鈦科技陷入新進入缺陷的原因，并分析了云臺科技克服新進入缺陷的方法，這對陷入“新進入缺陷”的新創企業具有實踐指導意義。

一新進入缺陷理論基礎

“新進入缺陷”這個概念來源于組織生態學，組織生態學將組織演化的過程視為一種自然選擇過程。在這個過程中， 新創企業往往要面臨很大的自然選擇壓力，因此，新創企業的失敗率要遠高于成熟組織。Stinchcombe（1965） 是“新進入缺陷”理論的最早提出者，目的是要在“新創企業失敗率偏高”的問題框架下探索導致新創企業缺陷的原因。

目前，有關“新進入缺陷”的研究開始在組織研究領域占據日益重要的地位。有越來越多的學者開始圍繞這個概念展開實證研究，并將它與創業和企業成長等問題聯系在一起，從而極大地豐富了“新進入缺陷”理論的內涵。其理論是從組織內部轉換過程和外部環境選擇過程兩個視角出發，對現有研究中有關新進入缺陷內涵的闡釋進行歸納。

I內部缺陷

1.對目標和使命認識不足。人們創辦新創企業的一個重要動機，就在于“尋找或學習并利用更好方法做事”。新創企業通常需要運用“更好的做事方法”來定位新角色、目標和使命。這種定位不僅涉及對角色的界定，還涉及到選擇合適的員工來填補部門和崗位角色的空缺，以及各種角色之間的協調和連貫。然而， 一方面，新創企業缺乏對行業關鍵要素的識別能力，難以明確競爭重點。另一方面，新創企業為了完成新角色所涉及的新任務，獲得所需的新知識，他們必須付出學習成本，因此可能存在所謂的“無知缺陷”（liability of ignorance）。

2.過程不確定性高。這里的流程是指確定新目標、完成新任務的一組流程，類似于企業的內部價值鏈。新創企業雖然不能在創建初期就形成波特所說的價值鏈，但至少可以形成一套流程結構或流程來支持新的角色扮演者完成任務。但這一過程充滿了不確定性，原因有以下兩個：一是過程中所包含的“更好的方法”只是新創企業成立前的一個概念，并沒有經過市場的檢驗，因此存在市場認可的風險。其次，新創企業能否通過這一過程克服創業中遇到的困難，創造足夠的回報收回投資，目前還不得而知。因此，在這個過程中，我們必須付出時間、精力和暫時的低效的代價，這就導致了新創企業相對于成熟企業的劣勢。

3.組織結構的可再生性低。根據種群生態學的觀點，研究組織種群的規模變化應該遵循自然選擇的思想。自然選擇是一個優勝劣汰的過程，最終的“優勝劣汰”主要表現為：結構可靠性和承諾水平高，性能差異小，理性行為能力強。為了達到這種“優秀”的效果，組織結構必須具有很強的再生能力，或者必須具有結構性能力（即在一定時期內保持穩定）。隨著時間的推移，組織成員之間會逐漸相互信任和協調，掌握組織的具體知識和常規知識，組織的結構能力也會隨著自身的成長而不斷提高。因此，成熟企業處于自然選擇過程的中間階段，具有較高的結構能力和組織慣性，失敗率較低;而新創企業處于自然選擇過程的起點，尚未形成再生結構，因此，它們在結構能力和組織慣性上都不如成熟企業。新創企業結構能力低下的主要表現是結構不穩定和業務發展不平衡，這也是新創企業進入缺陷的重要因素。

4.資源不足。新創企業通常面臨資源不足的問題，新進入缺陷理論的核心思想是新創企業初始資源基礎薄弱，缺乏組織資本。如果一個企業不能實現它的財務目標，那就意味著失敗。因此，如果企業取得了良好的業績或積累了豐富的資源，就可以避免失敗。從這個意義上說，資源不僅包括財力和物力，還包括市場定位、分銷體系、生產設備、技術能力等組織資源和能力。此外，資源的范圍還應擴大到建立積極進取的信念、獲得員工和客戶的信任、心理承諾等精神資源的能力，而這種能力對于新創企業更為重要。無論是財務資源、組織資源還是精神資源，新創企業都相對缺乏。此外，新創企業缺乏獲得初始資源的渠道和積累資源的經驗和時間。新創企業通常依靠企業家及其人際關系來獲取初始資源。因此，新創企業的成長和生存取決于能否在初始資源和能力耗盡之前獲得或開發新的資源，特別是關鍵資源。

5.內部關系與信任方面成本高、效率低。Stinchcombe（1965）對組織的定義是：為不斷實現一個或某些特定目標或目的而特別創造的一組穩定的社會關系，并根據組織的定義提出了“新進入缺陷”的概念。所謂“穩定社會關系群”包括個人與個人、個人與組織、組織與組織三個層次的關系，這三個層次的關系會影響企業的失敗率。從內部來看，員工人數的增加是衡量新創企業增長的關鍵變量。在新的創業初期，員工之間的關系通常是松散的。因此，一個新創企業需要花費大量的時間和成本來建立內部學習機制和信任，協調人事關系。為了解決目標設定的一致性、個人與組織之間的互信與溝通問題，新創企業還必須承擔協調與妥協的成本。關系瑕疵是新進入瑕疵的重要組成部分。如果新創企業在準備和積累初始資源時能夠處理好個人之間、個人與組織之間的關系，關系破裂的風險相對較小，失敗的概率也會相應下降。值得注意的是，積累更多的初始資源并不能保證關系的長期維持，而只能降低新企業成立之初關系破裂的概率。可以看出，關系破裂的概率是初始資源水平和關系持久性的函數。

II外部缺陷

1.適應小生態環境的能力較低。任何一家企業，都必須在其外部環境中謀求生存，而小生態環境是指與企業生存關系最為密切的外部環境。具體來說，小生態環境是指由客戶、供應商和其他利益相關者所構成的微觀環境，與波特在“五力”模型中描述的環境相類似。新創企業適應小生態環境的能力， 將直接影響到它們的生存概率。新創企業在成立之初就要面對設法讓客戶、供應商和其他利益相關者理解和認識自己的產品、服務或經營模式， 以及為自己的創業活動獲得合法性的問題。特別是在某家新創企業以一種全新的組織形式或經營模式進行創業時， 產業內的投資者、客戶和其他利益相關者對新創企業的信任度和認可度往往都很低，其他新創企業也不太可能進行模仿。因此，這家新創企業只有很低的幾率獲得合法性，而且從它所處的小生態環境中最多也只能獲得很少的資源。在這種情況下， 即使新創企業所處的小生態環境密度很小，即競爭不激烈，新創企業的組織形式或經營模式也會受到形式構造合法性的約束， 而新創企業的生存能力也因此而受到威脅。

2.嵌入大環境的能力較低。組織生態學研究顯示， 新創企業與其外部更為廣泛的大環境之間的關系，對于新創企業的生存也具有十分重要的意義。新創企業通常無法有效地嵌入其所在的大環境，因而在環境要素面前表現得非常脆弱。不過，組織生態學研究并沒有就此進行深入的研究，而是把問題留給了新制度與社會網絡理論研究者（社會網絡理論從結構嵌入的視角來考察新創企業的生存和失敗問題）。新制度理論認為， 組織或個人的活動都受到制度框架的限制。因此， 創業者在評價資源和機會時也受到由規范、認知、信念等構成的制度因素的影響， 最終只能做出經濟上的次優決策。根據新制度理論， 組織社會學的研究重點就在于組織的社會政治合法性。組織常常會面對很多可能影響其生存機會的外部社會政治因素， 其中最重要的當數組織在公眾心目中保持正面形象的能力，Baum和Powell（1995） 把這種能力稱為“社會政治合法性”。政府或相關部門對新興行業的管制和規范就屬于這種合法性， 而且是社會政治合法性的集中體現。新創企業通常缺乏這種合法性，因而必須設法在既有的社會規范和制度框架下讓政府或相關部門和一般公眾接受并承認自己的創業活動， 也就是獲得社會政治合法性。

3.外部信任與關系不穩定。Stinchcombe（1965） 在從關系的角度對組織進行定義時曾經提到過組織間關系，而這里的外部關系正好能反映組織間關系對新創企業的影響。社會網絡理論認為，包含個體與組織的社會網絡有助于增加新創企業的價值，并提高新創企業的生存幾率。究其原因，社會網絡能夠幫助新創企業獲得在沒有社會網絡的情況下難以獲得的資源，同時還能為新創企業提供與其他組織或個人建立關系的機會。事實上，在創立和早期成長階段，新創企業還沒來得及建立廣泛的外部關系網絡，也沒顧上開發與其他組織的交換關系，而主要是通過創業者的朋友、親屬等社會關系來獲得資源。因此，在初創階段，新創企業的社會網絡嵌入性、信用級別和被信任程度都比較低。隨著其自身的不斷成長，新創企業才能騰出時間和精力來發展與其他組織的關系，努力成為社會力量的一分子，并令競爭對手不敢輕視自己。

二案例主體情況介紹

1、初創維艱

寧波云鈦信息科技有限公司于2019年2月21日成立。云鈦創始人兼CEO，1997年出生于寧波，他在大學時就對互聯網產生了濃厚的興趣。云鈦創始人從大三開始便投身互聯網行業，白手起家，短短1年時間，他創辦的寧波云鈦信息科技有限公司已在業內小有名氣。創業通常是比較曲折的，云鈦創始人與其團隊成員皆出身普通家庭，家庭不能為他們提供大量的資本支持，而在創業研發過程中則需要大量資金，他們將比賽贏得的獎金、 演說的贊助金甚至自己的生活費都投入其中，但這些資金也難以維持研發，資金問題一度成為了云鈦創始人團隊所面臨的最大難題。不僅在創業前云鈦創始人團隊遇到過困境，在創業初期時，云鈦創始人嘗試將區塊鏈技術應用在游戲輕資產轉移，但也以失敗告終。

2、公司決策

公司活下去成了云鈦創始人的努力目標，其帶著留下來的幾個同伴，一家企業一家企業地拜訪，承接小程序、APP、網站的活，幾百元、幾千元的生意，一筆一筆地做，來維持公司的生存。通過這個經歷，創始人發現原來的公司使命存在缺陷為此寧波云鈦信息科技有限公司提出了新的使命與目標。并對業務流程與管理制度進行了整改。起始階段：具體構想出終于產品的設想和它的業務案例，確定項目的范圍 ;細化階段：計劃必要的活動和所需資源，具體確定功能并設計構架 ;構建階段：構建產品，發展最初的設想、構架和計劃，直到一個能夠交付給用戶的產品完畢。以總經理、研發部、市場部、財務部、辦公室為核心，以財務管理部為紐帶。由本團隊成員擔任總經理、運營總監、市場總監、設計總監、財務總監。其中設計總監和運營總監同歸辦公室管理，并由總經理兼任辦公室主任，管理層次僅為兩層，整個公司緊密團結與協作，加強團隊建設、機構精簡。

云鈦科技的“科學管理——資源獲取——合法性取得——創新”的理論機制，成功地使云鈦科技走出了“新進入缺陷”，云鈦科技通過科學管理以解決新創企業的內部合法性，通過資源獲取以解決新創企業初期缺乏資源的問題，通過外部合法性的建立以穩定外部組織信任的問題。

三結語

新創企業死亡率高的根本原因是新進入缺陷，對于大學生新創企業來說，在創業初期的首要任務是要想盡辦法存活下來，避免被市場所淘汰。

一方面，企業應當完善新創企業的管理體系。新創企業內部合法性機制建構主要依據新創基業組織結構、運作策略等方面展開，內部合法性的獲得與組織結構及組織目標使命有關。因此，要建構社會企業的內部合法性，首先要明確影響社會企業組織結構的決定因素要關注組織內部的參與者，主要是社會企業的內部員工包括管理層，他們的參與直接影響了內部合法性的建構。要明確源戰略、特定的網絡關系及影響要素，建立策略訂立機制，這些都將影響社會企業內部合法性的獲得，同時一定程度上影響外部合法性的獲得。

另一方面，創業所需的各種資源是新創企業或是廣大中小企業創建時不可忽視的部分。在科技日新月異的時代，初創期新創企業往往進入前沿領域。初創期制造業企業的創新戰略重點是細分領域的技術突破、產品 / 服務的差異化。

最后，新創企業應當完善外部發展環境。新創企業的外部環境直接影響了外部合法性的構建。新創企業必須在一定的小生態與大環境中發展，必須遵從一般的社會規范、相應的社會秩序和規則，并受其利益相關者的監督。新創企業利益相關者包括政府、商業企業、非營利組織、社區民眾、服務受眾（員工）、社會企業家、專家（學術研究機構）、媒體，以及各種中介機構等。政府是政策的制定者，同時也可能是新創企業的合作方，政府行為和認知在很大程度上影響和決定著外部合法性的獲得和建構。商業企業和非營利組織在不同層面同屬新創企業的生態區域，服務受眾、社區民眾、專家、媒體及各種中介機構則影響外部合法性的建構。內部員工是內部合法性建構的重要參與者，也是評價方，更是影響社會企業聲譽評價的重要來源。社就不同的社會行動者而言，要建立利益相關者的信心和忠誠邏輯，促進外部合法性的建構。新創企業必須與陌生的外部人建立社會關系，進而發展相對穩定的外部信任與關系。

參考文獻

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[3]韓煒，薛紅志.基于新進入缺陷的新企業成長研究前沿探析[J].外國經濟與管理，2008（05）：14-21.

作者簡介：

傅澤棟（2000-），男，漢族，諸暨市人，共青團員，本科學歷，研究方向：工商管理，創新創業

沈璽洲（2000-），男，漢族，湖州市人，預備黨員，本科學歷，研究方向：工商管理，創新創業

沈杰（2001-），女，漢族，杭州市人，預備黨員，本科學歷，研究方向：工商管理，創新創業