從參考文獻不當著錄談著作權侵權風險規避及防范

羅劍萍,駱奇峰

(1.武漢理工大學 《交通科技》編輯部, 湖北 武漢 430063;2.《武漢理工大學學報(交通科學與工程版)》編輯部, 湖北 武漢 430063)

GB/T7714-2015《信息與文獻 參考文獻著錄規則》[1](以下簡稱《規則》)對參考文獻的定義是：對一個信息資源或其中一部分進行準確和詳細著錄的數據，位于文末或文中的信息源。在學術論文中著錄參考文獻，適當引用他人已發表的智力成果，并在文后標明作者姓名、作品名稱和出處，屬于合理使用范圍。

關于學術論文參考文獻的功能及引用方式，已有許多相關研究[2-3]，參考文獻作為知識傳承與發展的載體，最基本的功能就是知識產權保護。筆者在學術論文編輯實踐中發現，在參考文獻著錄中不同程度存在引用及標示不當、錯引、漏引等失范行為，這不僅使原作者的著作權受到侵犯，也使期刊出版人形象受到影響，甚至會出現期刊出版人須承擔相應法律責任的極端情況。因此，規避參考文獻著錄中存在的不當行為，不僅是對侵權行為的防范，也是對期刊出版人及作者整體著作權的保護。鑒于上述原因，本文擬對期刊出版中常見參考文獻不當著錄方式進行分類描述，同時分析其表現方式和產生的原因；并對照《規則》及《中華人民共和國著作權法》[4](以下簡稱《著作權法》)相關條款，對上述不當行為逐項進行剖析，以提出侵權風險規避及防范措施，達到有效規避著作權侵權風險的目的。

1 《著作權法》與《規則》

2021年6月1日開始施行的、新修正的《著作權法》是一部涉及面廣、調整主體多、法律關系復雜的知識產權專門法，通過對作品創作、傳播、使用、管理、保護及其法律責任等內容的修正，鼓勵作品創新與合理傳播，保護創作者、傳播者、使用者的合法權益。

《著作權法》)第二十四條規定[4]，在13種情況下使用作品，可以不經著作權人許可，不向其支付報酬，但應當指明作者姓名、作品名稱，并且不得影響該作品的正常使用，也不得不合理地損害著作權人的合法權益。因此學術論文參考文獻的規范著錄不僅是《規則》的要求，也是《著作權法》的要求。

《規則》規定的參考文獻著錄項目，詳細說明了被引用作品的著作權人、作品名稱和出處等要素著錄要求。因而是否完整、清楚、準確地著錄了這些要素，關系到是否按照《著作權法》的要求合理使用問題。《規則》作為行業規范，其各項規定遵從《著作權法》的框架和條款。

2 參考文獻著錄不當行為

根據編輯出版日常工作實踐，可將常見的學術論文參考文獻著錄不當行為分為以下5類：著錄項目不全、偽引偽著、過度引用、篡改原文、不當勸引等，對照《規則》及《著作權法》相關條款，這些行為不僅違反了出版規范、規則的要求，往往還涉及科研誠信和學術道德問題，甚至涉及著作權法法律問題[5-6]。

2.1 著錄不全

在學術論文的編輯加工過程中，常常發現有些作者由于各種主客觀原因不了解參考文獻著錄要求，沒有嚴格按照《規則》標準執行著錄要求，存在漏著、缺著等著錄不完整甚至著錄錯誤現象；比如有的參考文獻盡管著錄項目齊全，但責任者和題名不相符合，有的出版項和出處與題名不相符合等。究其原因，主要是作者沒有認真細致地查閱、核實原文，難免存在錯漏之處，需要聯系作者要求其補充修正；但是也不排除有些作者有意為之，使讀者難以查找原文進行核對，僅僅達到完成參考文獻數量要求的目的，而有意回避讀者查找原始內容。

而根據《著作權法》規定，篡改參考文獻作者姓名，涉嫌侵犯參考文獻作者的署名權；篡改出版項和出處，涉嫌侵犯鄰接權人的著作權；篡改被析出文獻題名或者責任者，涉嫌侵犯編輯作品著作權人依法享有的權利。

2.2 偽引偽著

除了參考文獻存在著錄項目不全等問題外，學術論文文后參考文獻與文中標注不相一致的情況時有發生。即文后所列參考文獻序號與其正文引用標注未形成一一對應關系。存在引而不著、著而不引和直接轉引等偽引偽著現象。

(1)引而不著。即是在學術論文中，參考和借鑒了前人的思想觀點、數據、資料等，甚至是原文的直接引用，而在文后參考文獻中沒列出參考文獻、沒指明出處。涉嫌把他人作品中的數據資料、架構、內容等原封不動或改頭換面之后據為己有，或采用他人工作成果時有意不注明引用出處。

(2)著而不引。是指作者以規范化的格式在文后列出參考文獻，而在文中沒有標注，或即使在文中進行了標注，該標注處所涉及主題內容與參考文獻主題內容大相徑庭，相距甚遠。

(3)直接轉引。即作者看到其他文章曾經引用過的文獻，本人并沒有親自查閱該文獻內容，就直接轉引。或者為了彰顯文章的學術水平、及閱讀面，直接將他人參考文獻列舉到自己的參考文獻表中。這些偽引偽著現象毫無疑問侵犯了原作者及期刊出版人的合法權益。

2.3 過度引用

建立在前人研究基礎之上的學術論文，借鑒前人智力成果，同時在此基礎上開拓創新，為了佐證和支撐自己的論點和論據，使論證具有說服力，作者不可避免地要引用前人數據和結論等。但是，合理引用有度的限制。

一篇完整的學術論文應當有自己獨到的見解和創新之處，以自己的學術理論、觀點、思想為主，輔以他人的研究成果為支撐。合理使用有嚴格的質和量的規定，引用過度就等同于抄襲，即使在文后著錄了參考文獻，也難逃抄襲剽竊之實。

2.4 篡改原文

原文引用主要是為了充實、表達學術論文的內容，或是作為論證的論據，以起到強化主旨的作用。引用文獻的原則之一是忠實于原文。無論是引用原文還是引用原意，都要作完整的表述，特別是成段引用原文時，只有真正理解和完整把握才能引用。引用時應避免篡改原作者的學術觀點、學術思想，甚至剽竊、篡改科學研究實驗數據或結果，破壞原始數據的完整性，導致原始文獻失真。至于為了降低文字復制比，肆意修改原文，致使學術不端檢測系統無法檢出，這種失范行為則更應該堅決擯棄。

2.5 不當勸引

有些期刊在擬錄用通知中告知如有引用本刊文獻，請在參考文獻中著錄，因此出現不當勸引現象，這似乎是“雙贏”：作者通過引用，擴大了學術閱讀面，而期刊已發表文獻引用率得以提高。但這種牽強附會、勉強引用，將參考文獻引用視為牟取名利的手段，導致期刊影響因子、被引頻次等評價指標嚴重失真，是學術界、出版界的學術造假行為，應當極力杜絕。

3 侵權風險規避及防范

《著作權法》第二十四條雖列舉了13種情況下可以不經著作權人許可，在不影響該作品的正常使用情況下進行合理使用。但由于法律的原則性和概括性，并沒有明確規定合理使用的量的標準，使用的是“枚舉+兜底”的辦法。為了把握學術論文參考文獻著錄及合理引用的界限，規避侵權風險，有必要對容易引起異議的問題進行進一步的討論。

3.1 合理使用

《著作權法》所制定的合理使用原則對權利擁有者的專有權進行了基本的限制，允許人們為非贏利、學術研究和個人學習、欣賞之目的使用作品的部分內容。合理使用是為了維護公眾利益，而對著作權人權利進行的一種限制，規范協調著作權人、作品傳播者和作品使用者利益關系。其反映的是版權平衡思想，即保持著作權人與公眾利益、版權壟斷與信息共享之間的平衡，充分發揮作品作者創作積極性，又有利于信息傳播和科學文化的繁榮與進步。

美國版權法第107條[7]的合理使用原則，其判斷是否合理使用必須同時考量四個要素，即使用作品的目的、被使用作品的性質、使用作品的數量和使用作品對該作品潛在市場或價值的影響。這對我們在實踐中判斷作品是否合理使用可以起到借鑒作用。

科技期刊學術不端文獻檢測系統為檢測論文復制比提供了便捷方式，目前的文獻檢測系統對于防范抄襲和剽竊效果顯著。但是出版界目前并沒有統一的規定，各期刊出版人自行規定文字復制比的尺度不盡相同，大致范圍從10%～30%不等。但綜上所述，作者、編輯應選擇更高的標準來嚴格要求自己，避免產生學術不端行為及陷入著作權侵權糾紛。

3.2 發表與出版

發表權是作者的基礎權利，《著作權法》第十條明確規定[4]：發表權是指決定作品公之于眾的權利，即作者決定作品是否公之于眾，何時、何地、以何種方式公之于眾的權利。未經作者授權，任何人都不得擅自決定其作品的發表。

《著作權法》第二十四條規定[4]：(一)為個人學習、研究或者欣賞，使用他人已經發表的作品；(二)為介紹、評論某一作品或者說明某一問題，在作品中適當引用他人已經發表的作品；即合理使用的作品必須是作者已發表的作品。因此在供內部交流的刊物上發表的文章和內部使用的資料，尤其是不宜公開的內部參考文獻，均不宜作為參考文獻著錄。在學術論文中，應避免引用他人未公開發表的工作報告、課題研究報告中的數據資料等，否則有將他人勞動成果竊為己有，搶先發表之嫌，從而侵犯了作者依法享有的發表權，實質上屬于侵權行為。《著作權法》第五十二條第一款規定[4]，未經著作權人許可，發表其作品的，應當承擔民事責任。因此從期刊出版人角度而言，這種風險是必須規避的。

3.3 引用、合作與抄襲

合作作品是指兩個以上的自然人，或者自然人與法人、其他組織，或者兩個以上的法人、其他組織共同創作的作品。合作作品的判定標準是：(1)合作者是否有合意，即作者之間是否有共同創作的意圖；(2)合作者是否有合作創作的具體表現。兩個以上作者合作創作的作品，著作權由合作作者共同享有，合作作者之間另有約定的除外。合作作品可以分割使用的，作者對各自創作的部分可以單獨享有著作權，但行使著作權時不得侵犯合作作品整體的著作權。合作作品如果不可以分割使用，任何一方無正當理由不得阻止他方對著作權的行使。他人利用合作作品，除依法可以不經合作者同意的外，都必須征得全體合作者的同意。

筆者在編輯實踐中發現，一些作品“大量參考引用”他人學位論文，文字復制比高達30%以上。主題內容、語言文字、圖表、實驗數據，包括問卷調查表等等實質部分內容均引自他人學位論文。《著作權法》第十四條規定，兩人以上合作創作的作品，著作權由合作作者共同享有。沒有參加創作的人，不能成為合作作者。《著作權法》第五十二條第三款規定，沒有參加創作，為謀取個人名利，在他人作品上署名的，應當承擔相應民事責任。所以，直接將他人學位論文中的一部分內容拿來單獨發表，即使文后將該學位論文著錄為參考文獻，仍涉嫌抄襲。因此，合理引用必須通過定性定量綜合分析判斷，才能得出客觀公正的結論，分清引用、合作與抄襲作為期刊出版的一項重要工作，應制定嚴格的鑒別標準并嚴格參照執行。

3.4 編輯作品

編輯作品是根據特定的目的，按特定的方式，將若干單獨的作品或其他材料進行選擇、整理、編排而形成的作品，如報紙、期刊、百科全書、文集等。《著作權法》第十二條[4]規定，由法人或非法人單位組織人員進行創作，提供資金或資料等創作條件，并承擔責任的百科全書、辭書、教材、大型攝影畫冊等編輯作品，其整體著作權歸法人或非法人單位所有。編輯人行使著作權時，不得侵犯原作品的著作權。編輯作品中可以單獨使用的作品的作者有權單獨行使其著作權。因此，科技期刊的整體著作權歸期刊出版人所有，期刊中單篇文章的著作權歸作者所有。

根據權利與義務對等原則，期刊出版人在享有期刊出版、發行等著作權同時，要對出版發行作品負有監控之責。如果作者在文獻引用中侵犯了他人知識產權，期刊出版人將有義務協助處理解決，在有些情形下，可能還要負連帶責任。另外，期刊出版人作為信息的傳播者，即使對作者侵權行為不負有責任，并不意味著對自身侵權行為不承擔應有的法律責任。所以，期刊出版人在征稿通知或期刊顯著位置，應重點注明作者和期刊出版人的權利和義務，并提請作者特別注意。

3.5 著作權權利轉讓

著作權轉讓是指著作權人將著作權中的全部或部分財產權有償或無償地移交給他人所有的法律行為。著作權權利轉讓特點是著作權所有權的轉移，即權利主體即著作權人發生了變化。著作權權利轉讓有全部轉讓，也有部分轉讓。期刊出版人在投稿須知中，一般都明示了論文版權轉讓規則，規定編輯、作者雙方的權利與義務。即論文一旦被采用，作者就將其部分著作權轉讓給了期刊出版人。意味著自論文錄用之日起，期刊出版人享有作者轉讓的部分著作權。以后與該文有關的使用，包括匯編、翻譯、出版、發行等等都必須經過期刊出版人授權許可，否則，就構成侵權。

在作者自愿將論文的匯編權、翻譯權、印刷版和電子版的復制權、網絡傳播權和發行權轉讓給期刊出版人之后，其他人如果在引用他人文獻時，錯著了文章出處，即刊名，卷、期、頁碼等，則不僅侵犯了原作者的合法權益，同時還侵犯了原作品公開發表的期刊出版人的合法權益。因此，在科技論文編輯、加工過程中，一定要嚴格把關，嚴防因工作疏忽而負有連帶責任。

4 結語與建議

學術研究檢索相關科研內容文獻，必須尊重他人的知識產權，為防范和化解著作權侵權風險，杜絕抄襲、剽竊行為，遵守學術道德規范，期刊出版人必須采取以下有效、規范的具體措施。

(1)加強知識產權法的宣傳與教育，增強作者著作權保護意識，在期刊網站和封面等處刊登有關版權公告、須知，盡可能地提示投稿人遵守出版規范及相關法律規定。

(2)將參考文獻的著錄格式以及范例在網站和封底等醒目位置長期發布。在“投稿須知”等內容中明確提示容易造成侵權的標引、著錄方式。如，一篇文獻多處引用、一處引用多篇文獻、多著者、譯者、外文文獻等情形。

(3)出臺有關科研和學術道德規范相關規定，規范學術論文撰寫和投稿，從撰寫源頭開始貫徹知識產權意識。

(4)期刊出版人本身應加強知識產權保護意識，在編輯加工過程中，運用論文相似性檢測系統等各種現代工具，仔細核對參考文獻要素；堅決拒絕疑似抄襲、剽竊的文章，從出版行為上維護學術誠信，凈化學術環境。

科技論文應規范合理、客觀準確地引用他人文獻，尤其應特別注意：引用他人成果時如實注明出處；所引用的部分不能構成引用人作品的主要部分或者實質部分；未經授權許可，不應參考、引用他人尚未發表的作品；從他人作品轉引第三人成果時，須如實注明轉引出處。