大學(xué)教師科研評(píng)價(jià)的目的、方法、程序?qū)?chuàng)新行為的影響
——基于對(duì)C9高校部分理工領(lǐng)域的調(diào)查

董彥邦，劉 莉

(上海交通大學(xué)教育學(xué)院，上海 200240)

0 引言

大學(xué)在人才、學(xué)科、設(shè)備、團(tuán)隊(duì)等方面具有適應(yīng)基礎(chǔ)研究創(chuàng)新與發(fā)展的綜合優(yōu)勢(shì)[1]，在國(guó)家自主創(chuàng)新體系中扮演著重要角色。但我國(guó)大學(xué)原始性科研創(chuàng)新能力不足，已經(jīng)成為我國(guó)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的瓶頸。統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，一流大學(xué)建設(shè)高校 (2000—2017年)獲得的國(guó)家科技三大獎(jiǎng)中的一等獎(jiǎng)數(shù)量約占獲獎(jiǎng)總數(shù)的12%，二等獎(jiǎng)約占17%[2]；以清華大學(xué)和北京大學(xué)為代表的中國(guó)頂尖大學(xué)產(chǎn)出的具有全球影響力的高質(zhì)量科研成果總量較少，獲國(guó)際知名獎(jiǎng)項(xiàng)的世界級(jí)大師人才稀缺[3]。

大學(xué)學(xué)術(shù)發(fā)展根本上取決于大學(xué)教師的角色行為，有什么樣的教師角色行為，就有什么樣的大學(xué)學(xué)術(shù)[4]。科研創(chuàng)新行為作為大學(xué)教師的角色行為，直接關(guān)系著大學(xué)的科研創(chuàng)新能力。國(guó)內(nèi)外學(xué)者主要基于過(guò)程的視角來(lái)解構(gòu)個(gè)體創(chuàng)新行為，如Kanter[5]的三階段論，Kleysen等[6]的五階段論，盧小君等[7]的兩階段論。這些研究將創(chuàng)新行為看成是個(gè)體主動(dòng)和自愿的行為，但在當(dāng)前高考核評(píng)價(jià)壓力的中國(guó)大學(xué)中，教師為了完成考核評(píng)價(jià)指標(biāo)而陷入 “被動(dòng)科研”[8]。因此，從動(dòng)力源及其差異的視角更能揭示不同動(dòng)力驅(qū)動(dòng)的科研創(chuàng)新行為與不同水平的科研創(chuàng)新成果之間的關(guān)系。借鑒Shalley等[9]對(duì)主動(dòng)性創(chuàng)新行為的定義，本研究將大學(xué)教師主動(dòng)性科研創(chuàng)新行為定義為發(fā)自教師內(nèi)心、為未來(lái)科研創(chuàng)新充分準(zhǔn)備、勇敢面對(duì)和解決科研創(chuàng)新中出現(xiàn)的一系列問(wèn)題、長(zhǎng)期探索的行為的總和，這種行為往往能帶來(lái)重大理論突破或重大發(fā)現(xiàn)、發(fā)明；借鑒趙斌等[10]對(duì)被動(dòng)性創(chuàng)新行為的定義，本研究將大學(xué)教師被動(dòng)性科研創(chuàng)新行為定義為教師在考核評(píng)價(jià)的壓力下，迫使自己尋求能夠在短期內(nèi)出成果的研究問(wèn)題，并憑借過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)稍微調(diào)整方式方法、分解研究、降低自我要求等方式以達(dá)到考核評(píng)價(jià)要求的行為的總和，這種行為通常會(huì)導(dǎo)致低質(zhì)量、易發(fā)表的成果。

大學(xué)教師科研評(píng)價(jià)制度是大學(xué)管理部門為了解教師科研工作質(zhì)量和評(píng)定教師在科研工作中的表現(xiàn)而采取的一套規(guī)范性文件[11]，扮演了激勵(lì)和規(guī)范教師創(chuàng)新行為的角色。關(guān)于評(píng)價(jià)的目的、方法、程序與創(chuàng)新行為之間的關(guān)系，國(guó)內(nèi)外學(xué)者已經(jīng)展開(kāi)了一些探索。在評(píng)價(jià)目的對(duì)大學(xué)教師科研創(chuàng)新行為的影響方面，王忠軍等[12]和姜農(nóng)娟等[13]通過(guò)對(duì)我國(guó)大學(xué)教師的問(wèn)卷調(diào)查，認(rèn)為發(fā)展性績(jī)效考核對(duì)大學(xué)教師創(chuàng)新行為產(chǎn)生積極影響，自主動(dòng)機(jī)和心理授權(quán)均起到了中介作用。在評(píng)價(jià)方法對(duì)大學(xué)教師科研創(chuàng)新行為的影響方面，Ter Bogt等[14]、Kallio等[15]、沈文欽等[16]通過(guò)對(duì)英國(guó)、芬蘭和我國(guó)大學(xué)教師的訪談和問(wèn)卷調(diào)查，均認(rèn)為量化考核為主的評(píng)價(jià)方法給教師帶來(lái)了較大壓力，使他們更傾向于從事易發(fā)表的和安全的研究，無(wú)暇從事長(zhǎng)時(shí)間的、累積性的研究；Butler等[17]、Tian等[18]通過(guò)對(duì)不同國(guó)家大學(xué)教師的問(wèn)卷調(diào)查和訪談，均認(rèn)為量化考核方法中使用的期刊排名使教師更傾向于從事主流的、漸進(jìn)的、合規(guī)的、過(guò)時(shí)的、對(duì)知識(shí)領(lǐng)域貢獻(xiàn)較小的研究，抑制了對(duì)困難和敏感問(wèn)題的研究。在評(píng)價(jià)程序?qū)Υ髮W(xué)教師科研創(chuàng)新行為的影響方面，O’Connel等[19]通過(guò)對(duì)英國(guó)大學(xué)教育學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域教師的訪談，認(rèn)為績(jī)效考核目標(biāo)的硬性規(guī)定使教師的學(xué)術(shù)自由喪失，教師不得不去迎合某些指定期刊的研究方向，而不是基于自身的研究興趣。

盡管已有研究圍繞科研評(píng)價(jià)的目的、方法、程序?qū)Υ髮W(xué)教師科研創(chuàng)新行為的影響進(jìn)行了諸多探索，但仍存在以下兩個(gè)方面的不足：①在評(píng)價(jià)目的對(duì)大學(xué)教師科研創(chuàng)新行為的影響機(jī)制方面，已有研究運(yùn)用定量研究方法，分析了動(dòng)機(jī)的中介作用，但依據(jù)Amabile等[20]對(duì)創(chuàng)新動(dòng)機(jī)不同維度的劃分，創(chuàng)新內(nèi)部動(dòng)機(jī)包括挑戰(zhàn)性創(chuàng)新動(dòng)機(jī)和熱衷性創(chuàng)新動(dòng)機(jī)，創(chuàng)新外部動(dòng)機(jī)包括補(bǔ)償性創(chuàng)新動(dòng)機(jī)和認(rèn)可性創(chuàng)新動(dòng)機(jī)，這些不同維度的動(dòng)機(jī)所起到的中介作用是否存在差異有待更深入的研究；②盡管有部分研究運(yùn)用質(zhì)性研究方法，分析了評(píng)價(jià)方法和評(píng)價(jià)程序民主等對(duì)大學(xué)教師科研創(chuàng)新行為的影響，但這些研究對(duì)創(chuàng)新行為的分析還只是停留在行為意圖階段，尚未對(duì)創(chuàng)新行為進(jìn)行更深入的解構(gòu)，因?yàn)閯?chuàng)新行為是由一系列要素構(gòu)成的相互融合、不可分割的整體。

1 研究假設(shè)

1.1 科研評(píng)價(jià)目的與大學(xué)教師科研創(chuàng)新行為

形成性評(píng)價(jià)目的關(guān)注被評(píng)價(jià)者未來(lái)的潛力，將評(píng)價(jià)結(jié)果作為反饋優(yōu)勢(shì)和不足、提供培訓(xùn)需求的依據(jù)；終結(jié)性評(píng)價(jià)目的著眼于被評(píng)價(jià)者已取得的成績(jī)，通過(guò)對(duì)其過(guò)去一段時(shí)間內(nèi)的成績(jī)進(jìn)行歷史性回顧與分析，如與工作任務(wù)和崗位職責(zé)對(duì)比，得出關(guān)于被評(píng)價(jià)者的判斷，并將評(píng)價(jià)結(jié)果作為薪酬調(diào)整、職位晉升、職務(wù)聘任的依據(jù)[21]。在終結(jié)性評(píng)價(jià)目的壓力下，個(gè)體可能更希望行為結(jié)果具有確定性，更注重短期目標(biāo)，而有高風(fēng)險(xiǎn)、高投入、不確定性、 “可能推倒重來(lái)”等特征的突破性創(chuàng)新行為易受冷落；相反，形成性評(píng)價(jià)目的以潛能開(kāi)發(fā)為目的，更關(guān)注個(gè)體未來(lái)、長(zhǎng)期的績(jī)效，有利于創(chuàng)造充滿支持性、開(kāi)放性、包容性的環(huán)境氛圍，在這樣的環(huán)境下，個(gè)體愿意承受基礎(chǔ)研究中的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，并長(zhǎng)期地投入[12]。因此，提出假設(shè)H1：形成性評(píng)價(jià)目的對(duì)大學(xué)教師主動(dòng)性科研創(chuàng)新行為產(chǎn)生積極影響；H2：終結(jié)性評(píng)價(jià)目的對(duì)大學(xué)教師被動(dòng)性科研創(chuàng)新行為產(chǎn)生積極影響。

1.2 科研評(píng)價(jià)程序與大學(xué)教師科研創(chuàng)新行為

Homans提出的社會(huì)交換理論 (Social Exchange Theory)認(rèn)為，從個(gè)體的心理、需求等微觀層面出發(fā)，個(gè)體的一切行為都是社會(huì)交換活動(dòng)的結(jié)果，且這種行為都是為了獲得獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬，獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬不僅僅是指物質(zhì)因素，認(rèn)同、情感等非物質(zhì)因素同樣可以進(jìn)行交換[22]。根據(jù)社會(huì)交換理論，教師在科研評(píng)價(jià)制度制定和執(zhí)行過(guò)程中的表達(dá)權(quán)與參與權(quán)，滿足了教師歸屬感、尊重等高層次的自我需求，作為交換，教師通過(guò)積極地投入工作以達(dá)成甚至超出學(xué)校對(duì)其角色期望的要求，主動(dòng)性科研創(chuàng)新行為正是教師這種積極的角色行為的一種表現(xiàn)形式。因此，提出假設(shè)H3：評(píng)價(jià)程序民主對(duì)大學(xué)教師主動(dòng)性科研創(chuàng)新行為產(chǎn)生積極影響。

1.3 科研評(píng)價(jià)方法與大學(xué)教師科研創(chuàng)新行為

嚴(yán)格的量化評(píng)價(jià)方法，會(huì)對(duì)科研人員的行為產(chǎn)生誤導(dǎo)，如不再將精力傾注于科學(xué)問(wèn)題和方法的探索、避免承擔(dān)存在太多風(fēng)險(xiǎn)的研究、分解研究發(fā)現(xiàn)等[23]。相關(guān)實(shí)證研究也表明，量化評(píng)價(jià)方法給教師帶來(lái)了比較大的壓力，教師沒(méi)有充足的時(shí)間去從事高風(fēng)險(xiǎn)的、長(zhǎng)期的、有較大影響力的研究，更傾向于從事易發(fā)表的、安全的研究[15-16，24-25]，同行評(píng)價(jià)方法可以使研究成果的構(gòu)成具有更大的可變性，使教師可以更自由的嘗試如何開(kāi)展高質(zhì)量研究[26]。因此，提出假設(shè)H4：與量化方法相比，同行評(píng)價(jià)方法對(duì)大學(xué)教師主動(dòng)性科研創(chuàng)新行為產(chǎn)生積極影響。

1.4 科研創(chuàng)新動(dòng)機(jī)的中介作用

Edward等提出自我決定理論 (Self-Determinati-

on Theory)，對(duì)外部環(huán)境如何作用于個(gè)體行為進(jìn)行系統(tǒng)解釋。基本需要理論是自我決定理論的核心，該理論闡述了環(huán)境通過(guò)心理需要對(duì)個(gè)體行為產(chǎn)生影響，自主需要是個(gè)體在充分認(rèn)識(shí)環(huán)境信息和個(gè)人需要的基礎(chǔ)上，當(dāng)外部事件對(duì)目標(biāo)行為產(chǎn)生壓力時(shí)進(jìn)行自由選擇的程度；勝任需要是個(gè)體對(duì)參與行為的效能感知或?qū)Νh(huán)境的控制需要；關(guān)系需要是個(gè)體與他人的聯(lián)系程度與歸屬感[27]。當(dāng)3種基本需要在特定環(huán)境得到滿足后，個(gè)體內(nèi)在動(dòng)機(jī)就會(huì)增強(qiáng)，外部動(dòng)機(jī)得到更順暢的內(nèi)化[28]。

形成性評(píng)價(jià)目的關(guān)注教師的發(fā)展過(guò)程，通過(guò)提供多元化平臺(tái)和機(jī)會(huì)以促進(jìn)教師知識(shí)結(jié)構(gòu)的完善和科研能力的提升，使教師能力能夠匹配科學(xué)發(fā)展的要求，滿足了教師的勝任需要和關(guān)系需要；而終結(jié)性評(píng)價(jià)目的為教師營(yíng)造了高威脅性和高壓力性的外部環(huán)境，多數(shù)教師的學(xué)術(shù)行動(dòng)是迫于壓力而在制度認(rèn)同度較低的基礎(chǔ)上采取的應(yīng)激行動(dòng)，并非發(fā)自內(nèi)心的學(xué)術(shù)追求，而僅可能是為了獲得制度利益或防止被淘汰[24]，這在一定程度上強(qiáng)化了教師的外部創(chuàng)新動(dòng)機(jī)，抑制了其內(nèi)部創(chuàng)新動(dòng)機(jī)。教師真正參與評(píng)價(jià)制度的制定與執(zhí)行過(guò)程，一方面，能使評(píng)價(jià)制度得到教師的真正認(rèn)同，增進(jìn)組織內(nèi)的了解和共識(shí)[4]；另一方面，在一定程度上保障了教師的學(xué)術(shù)自由，使教師能夠基于自身興趣從事研究而不是為了必須迎合某種特定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)[19]，因此，評(píng)價(jià)程序民主能夠同時(shí)滿足教師的關(guān)系需要和自主需要。量化評(píng)價(jià)方法會(huì)導(dǎo)致 “形式化科研”的意外后果，教師不是為了解決重要的理論或?qū)嵺`問(wèn)題，而是為了發(fā)表論文、申請(qǐng)課題、獲得體制的獎(jiǎng)勵(lì)[16]，而同行評(píng)價(jià)可以使研究成果的構(gòu)成具有更大的可變性，使教師可以更自由地嘗試如何開(kāi)展研究[26]，因此，相比量化評(píng)價(jià)方法，同行評(píng)價(jià)方法更能滿足教師的自主需要。

在動(dòng)機(jī)與創(chuàng)新行為的關(guān)系方面，自我決定理論從有機(jī)的視角，主張每一個(gè)體都有一種先天的、內(nèi)在的、建設(shè)性地完善與整合自我的意識(shí)，這是一種對(duì)人的本性的積極、善意的假設(shè)。大量研究證明，個(gè)體通過(guò)對(duì)自主、勝任、關(guān)系3種需求的滿足可以獲得幸福感與滿足感，進(jìn)而表現(xiàn)出積極主動(dòng)的行為[29]；相對(duì)于自主動(dòng)機(jī)取向的個(gè)體，控制性動(dòng)機(jī)取向個(gè)體更多地進(jìn)行 “我們與他們”的區(qū)分，與作用對(duì)象的心理距離更長(zhǎng)，結(jié)果造成較低的威脅閾限，導(dǎo)致更多消極心理結(jié)果[29]。因此，提出假設(shè)H5：形成性評(píng)價(jià)目的通過(guò)創(chuàng)新內(nèi)在動(dòng)機(jī)促進(jìn)大學(xué)教師主動(dòng)性科研創(chuàng)新行為；H6：與量化方法相比，同行評(píng)價(jià)方法通過(guò)創(chuàng)新內(nèi)在動(dòng)機(jī)促進(jìn)大學(xué)教師主動(dòng)性科研創(chuàng)新行為；H7：評(píng)價(jià)程序民主通過(guò)創(chuàng)新內(nèi)在動(dòng)機(jī)促進(jìn)大學(xué)教師主動(dòng)性科研創(chuàng)新行為；H8：終結(jié)性評(píng)價(jià)目的通過(guò)創(chuàng)新外部動(dòng)機(jī)促進(jìn)大學(xué)教師被動(dòng)性科研創(chuàng)新行為。

2 研究方法

2.1 樣本選取與數(shù)據(jù)收集

本研究選取的C9聯(lián)盟高校，是國(guó)家 “985工程”首批重點(diǎn)建設(shè)的9所一流大學(xué)，代表了我國(guó)大學(xué)學(xué)術(shù)研究的最高水平。樣本學(xué)院是通過(guò)分層隨機(jī)抽樣獲得，即從樣本大學(xué)的自然科學(xué)和工程科學(xué)領(lǐng)域分別抽取3個(gè)院系。樣本學(xué)院的教師包括專職科研和教學(xué)科研并重的專任教師。采用電子問(wèn)卷的方式，共發(fā)放2909份，回收312份，回收率為10.7%。刪除崗位類型為 “教學(xué)為主型”以及學(xué)科為 “社會(huì)科學(xué)”和 “人文學(xué)科”的問(wèn)卷，得到有效問(wèn)卷305份。樣本的基本特征見(jiàn)表1。

表1 樣本的基本特征描述

2.2 變量與測(cè)量

本研究對(duì)變量的測(cè)量包括量表和非量表題項(xiàng)。對(duì)科研評(píng)價(jià)目的、科研評(píng)價(jià)程序民主、科研創(chuàng)新動(dòng)機(jī)、科研創(chuàng)新行為等變量的測(cè)量，采用的是量表題項(xiàng)，為了保證量表的信度與效度，本研究使用的量表均為國(guó)內(nèi)外經(jīng)典文獻(xiàn)中的成熟量表。對(duì)科研評(píng)價(jià)方法的測(cè)量，采用的是非量表題項(xiàng)，旨在了解變量所反映的基本現(xiàn)狀。

(1)科研評(píng)價(jià)目的。采用Cleveland等[30]編制、文鵬等[31]修訂的評(píng)價(jià)導(dǎo)向量表，共2個(gè)維度，5個(gè)題項(xiàng)。形成性科研評(píng)價(jià)目的包括3個(gè)題項(xiàng)，如 “幫助教師識(shí)別自身的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)”；終結(jié)性科研評(píng)價(jià)目的包括2個(gè)題項(xiàng)，如 “為教師的薪酬調(diào)整提供決策依據(jù)”。

(2)科研評(píng)價(jià)方法。共2個(gè)題項(xiàng)，包括 “您所在大學(xué)采用的聘期考核方法是什么”和 “您所在大學(xué)采用的晉升評(píng)價(jià)方法是什么”。分別對(duì)應(yīng)2個(gè)選項(xiàng)，包括 “以成果數(shù)量和等級(jí)為基礎(chǔ)的定量評(píng)價(jià)為主，同行評(píng)價(jià)為輔”和 “以代表性成果為基礎(chǔ)的同行評(píng)價(jià)為主，定量評(píng)價(jià)為輔”。

(3)科研評(píng)價(jià)程序民主。采用Alegre等[32]編制的參與式?jīng)Q策量表，共1個(gè)維度，2個(gè)題項(xiàng)，如 “學(xué)校管理部門在科研評(píng)價(jià)制度的制定過(guò)程中會(huì)征求我的意見(jiàn)”。

(4)科研創(chuàng)新動(dòng)機(jī)。采用Amabile等[20]編制的動(dòng)機(jī)量表，共3個(gè)維度，9個(gè)題項(xiàng)。挑戰(zhàn)性科研創(chuàng)新動(dòng)機(jī)包括4個(gè)題項(xiàng)，如 “研究問(wèn)題越復(fù)雜，我越想嘗試解決它”；熱衷性科研創(chuàng)新動(dòng)機(jī)包括2個(gè)題項(xiàng)，如 “能夠做讓我樂(lè)在其中的研究工作是非常重要的”；補(bǔ)償性科研創(chuàng)新動(dòng)機(jī)包括3個(gè)題項(xiàng)，如 “我主要為了獎(jiǎng)勵(lì)或晉升才努力從事研究工作”。

(5)科研創(chuàng)新行為。采用趙斌等[10，33]編制的創(chuàng)新行為量表，共2個(gè)維度，12個(gè)題項(xiàng)。主動(dòng)性科研創(chuàng)新行為包括8個(gè)題項(xiàng)，如 “主動(dòng)尋求解決研究問(wèn)題的新方法”；被動(dòng)性科研創(chuàng)新行為包括4個(gè)題項(xiàng)，如 “傾向于尋求難度較小的、能夠在短時(shí)間內(nèi)出成果的研究問(wèn)題”。

(6)控制變量。本研究對(duì)年齡、職稱、人才計(jì)劃、科研工作年限4個(gè)人口統(tǒng)計(jì)學(xué)變量進(jìn)行控制。相關(guān)研究指出，以上變量會(huì)對(duì)大學(xué)教師的創(chuàng)新動(dòng)機(jī)和創(chuàng)新行為產(chǎn)生影響[13，34-36]。

2.3 數(shù)據(jù)分析方法

本研究的分析方法由4個(gè)部分構(gòu)成：①通過(guò)Cronbach’s α系數(shù)和驗(yàn)證性因子分析分別檢驗(yàn)量表的信度和效度；②對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析；③采用多元線性回歸分析檢驗(yàn)主效應(yīng)；④采用逐步法檢驗(yàn)中介效應(yīng)。

2.4 共同方法偏差檢驗(yàn)

本研究對(duì)已收集的數(shù)據(jù)進(jìn)行Harman單因素檢驗(yàn)，將評(píng)價(jià)目的、評(píng)價(jià)程序民主、創(chuàng)新動(dòng)機(jī)、創(chuàng)新行為量表納入統(tǒng)一的因子分析，檢驗(yàn)未旋轉(zhuǎn)的主成分因素。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：7個(gè)因子的特征根值大于1，最大的因子方差解釋率為25.62%，低于40%。因此共同方法偏差不明顯。

3 數(shù)據(jù)分析與假設(shè)檢驗(yàn)

3.1 信度與效度檢驗(yàn)

信度、效度檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表2。可以看出，Cronbach’s α值均大于0.8，表明各量表的信度良好。評(píng)價(jià)目的量表、創(chuàng)新動(dòng)機(jī)量表和創(chuàng)新行為量表的Χ2/df均在1和3之間，RMSEA小于0.08，CFI、NFI、TLI均大于0.9，表明量表具有良好的結(jié)構(gòu)效度[37]。評(píng)價(jià)程序的民主量表由2個(gè)題項(xiàng)構(gòu)成，驗(yàn)證性因子分析結(jié)果顯示模型不可識(shí)別，無(wú)法檢驗(yàn)其結(jié)構(gòu)效度，因此對(duì)該量表進(jìn)行探索性因子分析以檢驗(yàn)其結(jié)構(gòu)效度。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：只有一個(gè)因子的特征根值大于1，各個(gè)題項(xiàng)的因子載荷都大于0.9，方差解釋率為90.3%，表明該量表具有良好的結(jié)構(gòu)效度。

表2 量表的信度、效度分析

3.2 變量描述性統(tǒng)計(jì)

各變量的相關(guān)性見(jiàn)表3。結(jié)果表明：①大學(xué)教師主動(dòng)性科研創(chuàng)新行為與形成性評(píng)價(jià)目的、評(píng)價(jià)程序民主、挑戰(zhàn)性科研創(chuàng)新動(dòng)機(jī)、熱衷性科研創(chuàng)新動(dòng)機(jī)呈顯著正相關(guān)；②挑戰(zhàn)性科研創(chuàng)新動(dòng)機(jī)與形成性評(píng)價(jià)目的、評(píng)價(jià)程序民主、晉升評(píng)價(jià)方法 (量化考核=0)、聘期考核方法 (量化考核=0)呈顯著正相關(guān)；③被動(dòng)性科研創(chuàng)新行為與補(bǔ)償性科研創(chuàng)新動(dòng)機(jī)、補(bǔ)償性科研創(chuàng)新動(dòng)機(jī)與終結(jié)性評(píng)價(jià)目的呈顯著正相關(guān)。這為本研究假設(shè)提供了初步支持，但主動(dòng)性科研創(chuàng)新行為與晉升評(píng)價(jià)方法 (量化考核=0)和聘期考核方法 (量化考核=0)不相關(guān)、被動(dòng)性科研創(chuàng)新行為與終結(jié)性評(píng)價(jià)目的不相關(guān)，與本研究假設(shè)不一致，后續(xù)將進(jìn)一步討論。

表3 各變量相關(guān)系數(shù)、均值及標(biāo)準(zhǔn)差

3.3 假設(shè)檢驗(yàn)

(1)主效應(yīng)檢驗(yàn)。采用多元線性回歸分析檢驗(yàn)主效應(yīng)，結(jié)果見(jiàn)表4。可以看出，形成性評(píng)價(jià)目的 (β=0.08，p<0.05，模型1)和評(píng)價(jià)程序民主 (β=0.11，p<0.01，模型4)對(duì)大學(xué)教師主動(dòng)性科研創(chuàng)新行為均有積極影響。因此假設(shè)1和假設(shè)3得到支持。終結(jié)性評(píng)價(jià)目的 (β=0.01，p>0.1，模型5)對(duì)大學(xué)教師被動(dòng)性科研創(chuàng)新行為無(wú)顯著影響，晉升評(píng)價(jià)方法 (量化考核=0) (β=0.04，p>0.1，模型2)和聘期考核方法 (量化考核=0) (β=0.09，p>0.1，模型3)對(duì)大學(xué)教師主動(dòng)性科研創(chuàng)新行為均無(wú)顯著影響。因此假設(shè)2和假設(shè)4未得到支持。

表4 科研評(píng)價(jià)的目的、方法、程序?qū)?chuàng)新行為的影響

(2)中介效應(yīng)檢驗(yàn)。本研究采用溫忠麟等[38]建議的逐步法檢驗(yàn)中介效應(yīng)，先檢驗(yàn)自變量對(duì)中介變量及中介變量對(duì)因變量的回歸系數(shù)是否顯著，再使用Bootstrap法檢驗(yàn)這兩個(gè)回歸系數(shù)的乘積在95%的置信區(qū)間下是否包含0，逐步回歸結(jié)果和Bootstrap檢驗(yàn)結(jié)果分別見(jiàn)表5和表6。可以看出，形成性評(píng)價(jià)目的 (β=0.15，p<0.01，模型11)和評(píng)價(jià)程序民主 (β=0.13，p<0.05，模型14)對(duì)挑戰(zhàn)性科研創(chuàng)新動(dòng)機(jī)均有積極影響。當(dāng)模型中加入挑戰(zhàn)性科研創(chuàng)新動(dòng)機(jī)時(shí)，形成性評(píng)價(jià)目的 (β=0.01，p>0.1，模型6)對(duì)主動(dòng)性科研創(chuàng)新行為的影響不顯著，且挑戰(zhàn)性科研創(chuàng)新動(dòng)機(jī) (β=0.4，p<0.001，模型6)對(duì)主動(dòng)性科研創(chuàng)新行為有積極影響，表明挑戰(zhàn)性科研創(chuàng)新動(dòng)機(jī)完全中介了形成性評(píng)價(jià)目的對(duì)主動(dòng)性科研創(chuàng)新行為的影響；評(píng)價(jià)程序民主 (β=0.06，p<0.1，模型9)對(duì)主動(dòng)性科研創(chuàng)新行為的影響減弱，且挑戰(zhàn)性科研創(chuàng)新動(dòng)機(jī) (β=0.38，p<0.001，模型9)對(duì)主動(dòng)性科研創(chuàng)新行為有積極影響，表明挑戰(zhàn)性科研創(chuàng)新動(dòng)機(jī)部分中介了評(píng)價(jià)程序民主對(duì)主動(dòng)性科研創(chuàng)新行為的影響。挑戰(zhàn)性科研創(chuàng)新動(dòng)機(jī)在形成性評(píng)價(jià)目的與主動(dòng)性科研創(chuàng)新行為之間及評(píng)價(jià)程序民主與主動(dòng)性科研創(chuàng)新行為之間的中介效應(yīng)的Bootstrap 95%置信區(qū)間分別為[0.02，0.11]和[0.01，0.09]，均不包含0。因此假設(shè)5和假設(shè)7得到支持。根據(jù)溫忠麟等[38]對(duì)中介作用的檢驗(yàn)方法，中介作用的大前提是自變量與因變量相關(guān)系數(shù)顯著，否則不應(yīng)考慮中介變量。由于晉升評(píng)價(jià)方法 (量化考核=0)和聘期考核方法 (量化考核=0)對(duì)主動(dòng)性科研創(chuàng)新行為，及終結(jié)性評(píng)價(jià)目的對(duì)被動(dòng)性科研創(chuàng)新行為并沒(méi)有顯著影響，因此假設(shè)6和假設(shè)8未得到支持。但溫忠麟等[39]認(rèn)為，即使自變量與因變量相關(guān)系數(shù)是0，仍然可能有間接作用。究其原因，可能是存在兩條中介路徑，其作用大小相近但方向相反[40-41]。

表5 科研創(chuàng)新動(dòng)機(jī)的中介作用

表6 中介效應(yīng)Bootstrap 95%置信區(qū)間檢驗(yàn)

本研究采用逐步法檢驗(yàn)間接效應(yīng)，檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表5和表6。可以看出，晉升評(píng)價(jià)方法 (量化考核=0) (β=0.6，p<0.05，模型12)和聘期考核方法 (量化考核=0) (β=0.28，p<0.1，模型13)對(duì)挑戰(zhàn)性科研創(chuàng)新動(dòng)機(jī)均有積極影響，且挑戰(zhàn)性科研創(chuàng)新動(dòng)機(jī) (β=0.49，p<0.001，模型7；β=0.35，p<0.001，模型8)對(duì)主動(dòng)性科研創(chuàng)新行為有積極影響，表明晉升評(píng)價(jià)方法 (量化考核=0)和聘期考核方法 (量化考核=0)通過(guò)挑戰(zhàn)性科研創(chuàng)新動(dòng)機(jī)的間接作用對(duì)主動(dòng)性科研創(chuàng)新行為產(chǎn)生影響。終結(jié)性評(píng)價(jià)目的 (β=0.1，p<0.05，模型15)對(duì)補(bǔ)償性科研創(chuàng)新動(dòng)機(jī)具有積極影響，且補(bǔ)償性科研創(chuàng)新動(dòng)機(jī) (β=0.61，p<0.001，模型10)對(duì)被動(dòng)性科研創(chuàng)新行為有積極影響，表明終結(jié)性評(píng)價(jià)目的通過(guò)補(bǔ)償性科研創(chuàng)新動(dòng)機(jī)的間接作用對(duì)被動(dòng)科研性創(chuàng)新行為產(chǎn)生影響。挑戰(zhàn)性科研創(chuàng)新動(dòng)機(jī)在晉升評(píng)價(jià)方法 (量化考核=0)與主動(dòng)性科研創(chuàng)新行為之間、聘期考核方法 (量化考核=0)與主動(dòng)性科研創(chuàng)新行為之間，及補(bǔ)償性科研創(chuàng)新動(dòng)機(jī)在終結(jié)性評(píng)價(jià)目的與被動(dòng)性科研創(chuàng)新行為之間的中介效應(yīng)的Bootstrap 95%置信區(qū)間依次為[0.01，0.18]、[0.02，0.18]和[0.01，0.16]，均不包含0。因此間接效應(yīng)得到支持。

4 討論

4.1 評(píng)價(jià)目的對(duì)大學(xué)教師科研創(chuàng)新行為的影響

在形成性評(píng)價(jià)目的對(duì)大學(xué)教師科研創(chuàng)新行為的影響方面，本研究的結(jié)果表明，形成性評(píng)價(jià)目的對(duì)大學(xué)教師主動(dòng)性科研創(chuàng)新行為會(huì)產(chǎn)生積極影響，該結(jié)果與王忠軍等[12]的研究發(fā)現(xiàn)相符，他們認(rèn)為發(fā)展性評(píng)價(jià)對(duì)大學(xué)教師突破性學(xué)術(shù)創(chuàng)新行為會(huì)產(chǎn)生積極影響，這是因?yàn)橹鲃?dòng)性科研創(chuàng)新行為與突破性學(xué)術(shù)創(chuàng)新行為存在相似之處，即它們往往都能帶來(lái)重大理論突破或重大發(fā)現(xiàn)、發(fā)明。但在影響機(jī)制方面，本研究進(jìn)一步拓展了王忠軍等[12]的研究發(fā)現(xiàn)，即創(chuàng)新內(nèi)在動(dòng)機(jī)中介作用的發(fā)揮主要依賴其內(nèi)部的挑戰(zhàn)性創(chuàng)新動(dòng)機(jī)。

在終結(jié)性評(píng)價(jià)目的對(duì)大學(xué)教師科研創(chuàng)新行為的影響方面，本研究的結(jié)果表明，盡管終結(jié)性評(píng)價(jià)目的對(duì)大學(xué)教師被動(dòng)性科研創(chuàng)新行為影響的直接作用并不顯著，但補(bǔ)償性科研創(chuàng)新動(dòng)機(jī)起到了間接作用。直接作用不顯著可能是由創(chuàng)新外部動(dòng)機(jī)的內(nèi)化引起的，個(gè)體在特定的文化背景下，起初由外部獎(jiǎng)賞所控制的行為由于受到重要他人的推崇，與這種行為有關(guān)的態(tài)度或信念逐漸成為個(gè)體自我的組成部分[42]。在終結(jié)性評(píng)價(jià)目的的影響下，大學(xué)教師起初可能是基于某種外部動(dòng)機(jī)而從事科研創(chuàng)新，如為獲得晉升或完成考核，但在后續(xù)的研究過(guò)程中，外部動(dòng)機(jī)逐漸內(nèi)化，從而對(duì)被動(dòng)性科研創(chuàng)新行為起到了抑制作用，這在一定程度上抵消了終結(jié)性評(píng)價(jià)目的通過(guò)補(bǔ)償性科研創(chuàng)新動(dòng)機(jī)對(duì)大學(xué)教師被動(dòng)性科研創(chuàng)新行為的影響。

4.2 評(píng)價(jià)方法對(duì)大學(xué)教師科研創(chuàng)新行為的影響

研究表明，盡管同行評(píng)價(jià)方法對(duì)大學(xué)教師主動(dòng)性科研創(chuàng)新行為影響的直接作用不顯著，但挑戰(zhàn)性科研創(chuàng)新動(dòng)機(jī)起到了間接作用。直接作用不顯著可能是由同行評(píng)價(jià)主體結(jié)構(gòu)不合理引起。劉莉等[43]研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前我國(guó)部分大學(xué)的評(píng)價(jià)主體由院系行政領(lǐng)導(dǎo)直接擔(dān)任，或是行政領(lǐng)導(dǎo)組成的教授委員，行政力量在評(píng)價(jià)主體中占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，小同行所占比例較低。以行政領(lǐng)導(dǎo)為主導(dǎo)的評(píng)價(jià)主體，對(duì)被評(píng)價(jià)者的研究成果的認(rèn)識(shí)存在一定局限性，難以做出客觀和準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)，可能會(huì)借助一些量化指標(biāo)作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，這在一定程度上抵消了同行評(píng)價(jià)方法通過(guò)挑戰(zhàn)性科研創(chuàng)新動(dòng)機(jī)對(duì)大學(xué)教師主動(dòng)性科研創(chuàng)新行為的影響。

4.3 評(píng)價(jià)程序?qū)Υ髮W(xué)教師科研創(chuàng)新行為的影響

本研究的結(jié)果表明，評(píng)價(jià)程序民主對(duì)大學(xué)教師主動(dòng)性科研創(chuàng)新行為會(huì)產(chǎn)生積極影響，挑戰(zhàn)性科研創(chuàng)新動(dòng)機(jī)起到了中介作用。該結(jié)果證實(shí)了社會(huì)交換理論可以解釋評(píng)價(jià)程序民主對(duì)大學(xué)教師主動(dòng)性科研創(chuàng)新行為的影響，即教師在科研評(píng)價(jià)制度制定和執(zhí)行過(guò)程中的表達(dá)權(quán)與參與權(quán)，滿足了教師歸屬感、尊重等高層次的自我需求，進(jìn)而在一定程度上促進(jìn)了教師的主動(dòng)性科研創(chuàng)新行為，這與邢楠楠等[44]的研究發(fā)現(xiàn)類似。但在影響機(jī)制方面，該結(jié)果做了進(jìn)一步拓展，即評(píng)價(jià)程序民主作為教師參與內(nèi)部決策的一種形式，滿足了教師的關(guān)系需要，激發(fā)了其挑戰(zhàn)性創(chuàng)新動(dòng)機(jī)，進(jìn)而促進(jìn)了其主動(dòng)性科研創(chuàng)新行為。

5 結(jié)論與建議

本文通過(guò)對(duì)C9高校理工領(lǐng)域的教師進(jìn)行調(diào)查，分析科研評(píng)價(jià)的目的、方法、程序?qū)Υ髮W(xué)教師科研創(chuàng)新行為的影響，得出以下結(jié)論：①形成性評(píng)價(jià)目的對(duì)大學(xué)教師主動(dòng)性科研創(chuàng)新行為產(chǎn)生積極影響;②評(píng)價(jià)程序民主對(duì)大學(xué)教師主動(dòng)性科研創(chuàng)新行為產(chǎn)生積極影響;③挑戰(zhàn)性科研創(chuàng)新動(dòng)機(jī)在評(píng)價(jià)目的和評(píng)價(jià)程序民主與大學(xué)教師主動(dòng)性科研創(chuàng)新行為的關(guān)系中起到了中介作用;④同行評(píng)價(jià)方法通過(guò)挑戰(zhàn)性科研創(chuàng)新動(dòng)機(jī)的間接作用對(duì)大學(xué)教師主動(dòng)性科研創(chuàng)新行為產(chǎn)生積極影響;⑤終結(jié)性評(píng)價(jià)目的通過(guò)補(bǔ)償性科研創(chuàng)新動(dòng)機(jī)的間接作用對(duì)大學(xué)教師被動(dòng)性科研創(chuàng)新行為產(chǎn)生積極影響。

本文基于評(píng)價(jià)目的、評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)程序的視角，提出以下建議。

(1)改革評(píng)價(jià)導(dǎo)向，建立以形成性評(píng)價(jià)為主終結(jié)性評(píng)價(jià)為輔的評(píng)價(jià)體系。在教師評(píng)價(jià)制度的設(shè)計(jì)原則上把 “為了教師發(fā)展”放在首位，但發(fā)展并不簡(jiǎn)單等同于獲得職稱晉升或發(fā)表更多論文，而是旨在幫助教師及時(shí)發(fā)現(xiàn)研究過(guò)程存在的問(wèn)題，鼓勵(lì)教師敢于進(jìn)行突破性創(chuàng)新，從而獲得廣受同行認(rèn)可的、有利于國(guó)家或社會(huì)進(jìn)步的高水平研究成果。在具體的評(píng)價(jià)實(shí)踐中，評(píng)價(jià)結(jié)果側(cè)重于為教師提供有針對(duì)性的進(jìn)修、培訓(xùn)等學(xué)術(shù)發(fā)展機(jī)會(huì)，或用于為教師提供必要的導(dǎo)師輔導(dǎo)，將評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用于職稱晉升、職務(wù)聘任、薪酬調(diào)整等放在相對(duì)次要的位置。

(2)充分發(fā)揮教師的主體性，保障其在教師評(píng)價(jià)中的話語(yǔ)權(quán)。在科研評(píng)價(jià)制度制定過(guò)程中，根據(jù)研究領(lǐng)域、研究類型、工作崗位、職稱的差異，可以通過(guò)教師代表座談會(huì)和發(fā)放問(wèn)卷的形式，征求教師的意見(jiàn)和建議，分類制定靈活的和個(gè)性化的評(píng)價(jià)制度，消除教師對(duì)評(píng)價(jià)制度的誤解和抵觸情緒。在科研評(píng)價(jià)制度執(zhí)行過(guò)程中，堅(jiān)持自評(píng)和他評(píng)相結(jié)合的原則，在他評(píng)過(guò)程中加入被評(píng)價(jià)者的自我答辯環(huán)節(jié)，評(píng)審委員會(huì)在自評(píng)基礎(chǔ)上形成初步評(píng)審意見(jiàn)，在與教師本人溝通和確認(rèn)后，再形成正式評(píng)審意見(jiàn)。此外，在本年度科研評(píng)價(jià)工作結(jié)束后，進(jìn)一步暢通問(wèn)題反饋機(jī)制，如教師可以就評(píng)價(jià)過(guò)程中遇到的問(wèn)題及解決問(wèn)題的建議向?qū)W院或?qū)W校的學(xué)術(shù)委員會(huì)反饋，以作為下一年度科研評(píng)價(jià)制度改革的參考。

(3)建立以小同行為主的同行評(píng)價(jià)主體結(jié)構(gòu)，保障評(píng)價(jià)的專業(yè)性和權(quán)威性。在小同行的遴選方面，根據(jù)被評(píng)價(jià)者所屬的三級(jí)學(xué)科從專家?guī)熘须S機(jī)抽取相應(yīng)的專家，對(duì)于一些三級(jí)學(xué)科仍無(wú)法覆蓋的領(lǐng)域，可以通過(guò)完善專家?guī)熘袑＜医陙?lái)的研究成果摘要、關(guān)鍵字等信息，進(jìn)一步擴(kuò)充專家遴選條件和細(xì)化檢索標(biāo)準(zhǔn)，以挑選與被評(píng)價(jià)者研究方向更為一致的小同行[45]；為避免國(guó)內(nèi)小同行之間的利益沖突，可逐步增加國(guó)外小同行的比重。在小同行進(jìn)行評(píng)價(jià)的過(guò)程中，堅(jiān)持雙盲評(píng)審的原則，即被評(píng)價(jià)者和小同行專家之間相互匿名，由于通訊評(píng)審在確保匿名性方面比會(huì)議評(píng)審更徹底，且通訊評(píng)審更方便選擇與被評(píng)價(jià)者的研究領(lǐng)域最接近的評(píng)審專家，因此，可以采取通訊評(píng)審為主、會(huì)議評(píng)審為輔的方式。