美國(guó)限制技術(shù)流出的措施及中國(guó)面臨的挑戰(zhàn)和應(yīng)對(duì)

經(jīng) 蕊 顧學(xué)明

美國(guó)等西方國(guó)家在過(guò)去較長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)信奉新技術(shù)全球主義的技術(shù)發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)形式， 強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、 開(kāi)放和國(guó)際合作在技術(shù)研發(fā)的基礎(chǔ)性作用，同時(shí)也執(zhí)行技術(shù)貿(mào)易管制政策， 維護(hù)本國(guó)利益（劉順鴻， 2017）。 但隨著全球經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、 美國(guó)的戰(zhàn)略調(diào)整， 以及其對(duì)中國(guó)科技高速發(fā)展的擔(dān)憂，技術(shù)國(guó)家主義占據(jù)主導(dǎo)， 美國(guó)政府更加強(qiáng)調(diào)國(guó)家在技術(shù)發(fā)展中的作用， 嚴(yán)格技術(shù)保護(hù)， 限制有關(guān)國(guó)家安全的關(guān)鍵技術(shù)流出， 從而在最大程度上保障國(guó)家利益。 2018 年以來(lái)， 中美戰(zhàn)略博弈的焦點(diǎn)由經(jīng)濟(jì)貿(mào)易轉(zhuǎn)向科學(xué)技術(shù)。

一、 美國(guó)限制高技術(shù)流向中國(guó)的措施

美國(guó)將威脅其關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)先地位的國(guó)家視為對(duì)其國(guó)家安全的威脅。 近年來(lái)， 美國(guó)將中國(guó)視為其主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)象， 針對(duì)中國(guó)的高技術(shù)限制行動(dòng)多數(shù)于2018 年正式立法， 在2019 年和2020 年廣泛落地，實(shí)施了包括出口管制、 外資審查、 切斷人員交流，并推動(dòng)他國(guó)共同限制等一系列手段， 并呈現(xiàn)愈演愈烈的態(tài)勢(shì)。

（一） 對(duì)關(guān)鍵技術(shù)物項(xiàng)的出口管制

2018 年8 月13 日， 美國(guó)總統(tǒng)簽署《出口管制改革法案》 （Export Control Reform Act ， 簡(jiǎn)稱ECRA）。該法案不但令現(xiàn)行的美國(guó)《出口管理?xiàng)l例》 （Export Administration Regulations， 簡(jiǎn)稱EAR） 中軍民兩用物項(xiàng)出口管制條例擁有了永久的法律基礎(chǔ)， 也進(jìn)一步拓寬了管制范圍。

第一， 加強(qiáng)了針對(duì)新興技術(shù)和基礎(chǔ)技術(shù)的出口管制。 ECRA 雖沒(méi)有對(duì)現(xiàn)行的出口管制體系和管制措施做出實(shí)質(zhì)性的改變， 但管制范圍明顯擴(kuò)大， 要求也更加嚴(yán)格， 主要是針對(duì)“ 新興與基礎(chǔ)技術(shù)”。……