美國兩用物項出口管制:最新進展與可能影響

陳 波 張曉潔

出口管制越來越成為國際社會對出口國別和出口商品實行控制的主要手段之一，政府通過出口管制，以直接或間接的方式防止本國某些敏感的商品、技術和服務通過各種途徑流通或擴散至目標國家，借以實現本國的安全、外交和經濟利益。美國是較早實行出口管制制度的國家，近年來在兩用物項出口管制方面進行了一系列改革，進一步以國家安全為名強化了出口管制手段的運用，對國際社會特別是我國相關領域已經產生了較大影響。

一、美國兩用物項出口管制制度

兩用物項出口管制是美國出口管制體系的重要組成部分，該管制主要著眼于那些既適用于商業用途又適用于軍事或擴散用途的商品，通常也被稱為“雙重用途”物品。經過多年發展，美國已經形成了較為完整的兩用物項出口管制體系:一是擁有相對健全的兩用物項出口管制法律體系，同時擁有針對兩用物項的商品管制清單(CCL)。二是擁有專門管理兩用物項出口管制的機構——商務部工業與安全局(BIS)，國土安全部、司法部、能源部等部門也與工業與安全局相互作用，共同參與兩用物項出口管制的執法和管理。三是擁有相對健全的出口許可政策。美國商務部共發放三種許可證:一般許可證、單項有效許可證、多次有效許可證。四是參與多邊出口管制體系?？紤]到單邊管制的低效性，美國積極尋求與他國和國際組織的合作，參與了瓦森納安排、導彈及其技術控制制度、澳大利亞集團和核供應國集團等多邊出口管制體系(見表1)?！?br>