全球化背景下粵港澳科技人才合作交流促進技術轉移轉化研究

張輝菲，劉佐菁

（1.廣東省科技創新監測研究中心,廣東廣州 510033；2.廣東省科學技術情報研究所，廣東廣州 510033）

黨的十八大以來，我國把創新擺在國家發展全局的核心位置。習近平總書記在全國科技創新大會、兩院院士大會、中國科協第九次全國代表大會上指出科技創新是核心，抓住了科技創新就等同于抓住了牽動我國發展全局的“牛鼻子”。科技人才是科技創新的根本，是實現發展的戰略資源，通過人才驅動方能實現創新驅動。在全球化趨勢愈發明顯、科學技術競爭越來越激烈的背景下，充分利用毗鄰港澳地區的地理優勢推動港澳科技人才最新科技成果落地廣東省轉移轉化，有效促進廣東省科技人才與港澳地區的科技人才合作交流是支撐推進廣東省科技創新發展的重要舉措。科技人才的國際合作交流，港澳科技人才的技術成果落地廣東省轉移轉化，都是縮小我國科研創新與國際科研創新之間差距的一條最佳路徑［1］。根據科技部火炬中心《關于公布2020 年全國技術合同交易數據的通知》，截止到2020 年12 月31 日，全國共登記技術合同549 353項，成交金額28 251.51 億元，排名前十的省市依次為北京、廣東、江蘇、山東、上海、陜西、湖北、浙江、四川和天津。排名第一的北京市技術合同登記共84 451 項，成交金額有6 316.16 億元，其中技術交易額4 816.27 億元；廣東省技術合同登記共39 845 項（與北京市相差44 606 項），成交金額3 465.92 億元（與北京市相差2 850.24 億元），其中技術交易額2 652.07 億元（與北京市相差2 164.2 億元）。此外，2020 年北京市輸出技術共84 451 項、成交額6 316.16 億元，吸納技術共65 548 項、成交額3 128.55 億元；廣東省輸出技術共39 485 項、成交額3 267.21 億元，吸納技術共56 009 項、成交額4 306.27 億元。綜上，廣東省雖然位列第二，但與排名第一的北京市相比，不管是技術合同登記總量、成交金額都有著較大的差距，且廣東省技術轉移主要以吸納技術為主，自我創新能力較弱。由此可見，廣東省急需借助粵港澳科技人才合作交流帶動科技成果轉移轉化，以縮小與北京市的差距。

1 文獻綜述

近年來，國內學者有關粵港澳合作的研究主要集中在粵港澳科技人才的吸引培養、流動因素、協同發展等方面，如劉勝［2］認為要打造具有全球影響力的國際科技創新中心,粵港澳大灣區迫切需要聯合三地高等教育力量，對科技創新型人才的培養形成更有力的支撐；周振江等［3］借鑒歐美國家的人才培養經驗，對粵港澳大灣區人才培養及科技成果轉化提出建議；王閣［4］認為除了政策因素,影響港澳青年到內地發展意愿的因素還包括歷史文化因素、經濟因素、政治因素以及青年社會心理等，為此可通過文化交流增強港澳青年國家認同感，通過完善基礎設施便利港澳青年向內地流動；周仲高等［5］針對粵港澳大灣區人才協同發展面臨的戰略理念滯后、市場條件不足、創新環境欠缺和協同效應遞減等現實困境,從加強頂層設計、創新協同機制、強化人文融通、聚焦服務貫通、建設載體平臺等方面提出促進粵港澳大灣區人才協同發展策略。

而有關技術轉移轉化的研究主要集中在技術轉移轉化市場建設、技術轉移服務體系、技術轉移政策體系等方面，如周宇英等［6］通過對廣東技術交易情況進行梳理，研究國內推動技術市場發展主要做法，提出加快發展廣東技術市場的六條建議；胡鍇等［7］對技術轉移服務機構的組織身份與制度環境、制度化結果開展研究，旨在指導科技服務企業的產品研發與服務升級,引導企業從戰略、組織模式等方面尋求突破，以平衡科技服務公益性和營利性的邏輯沖突；管婧婧等［8］研究發現，技術轉移服務機構的多渠道信息來源、信息搜索、整合和共享,以及知識服務增值能有效推動客戶的共同參與，從而提升技術轉移成效，據此提出了技術轉移服務機構加強信息能力建設及深化知識服務的對策建議；白璐璐［9］以政策法規視角梳理自改革開放以來國家發布的各類涉及技術轉移的條目，并提出健全我國技術轉移政策法規體系的建議；范建民［10］提出可以借助于對現有相關政策系統的多元化目標嵌入和機制殘缺修補方法，來構建軍民技術轉移政策體系。

科技人才是科技創新的主力軍，科技人才的合作交流將為建設具有全球影響力的粵港澳大灣區提供強有力的智力支撐；技術轉移轉化是建設創新型強省的關鍵環節，科技人才的合作與交流又是技術轉移轉化的前提和保障。綜上分析，當前的研究仍較少從粵港澳科技人才的合作交流促進技術轉移轉化這一視角展開，為此本研究將從這一視角著手展開研究。

2 粵港澳科技人才合作交流的必要性

伴隨全球經濟、科技發展進程加速推進，越來越多的重大發現、重大問題的解決都無法單純地依靠某一專業科技人才、某一機構、某一個地區或某一個國家解決。科技人才的國際合作交流是解決當下難題的重要方式，是實現科學技術跨越式發展的重要戰略之一［11］,是建設科研強省的必經之路。在國際化背景之下，廣東省充分發揮優越的地緣、人緣等優勢，“近水樓臺先得月”，借助港澳科研力量，推動廣東省科技創新更上一層樓。

科技人才是科技創新的主力軍，良好的國際合作交流環境有利于吸引優秀的科技人才［12］。科技人才國際化是當下全球化發展態勢下的必然發展趨勢，為科技人才提供更多國際合作交流機會，營造良好的國際合作交流環境，有助于科技人才提高多元文化環境下的團隊協作、溝通與組織能力，開闊視野，進而全面提升科技人才的研究能力，取得高水平研究成果。

當今世界，科技創新空前密集活躍，在這歷史大潮流中，科技人才要海納百川、博采眾長，將視野放寬，不斷吸收國際先進經驗，方能提升自身的科研創新能力，促使自身發展成為國家級復合型人才。科技人才國際合作交流的直接受益者是所有的科技人才，其次才是所在用人單位，最后才是人才所在地區甚至國家。國際合作交流有利于拓寬科技人才國內外科研視野，幫助其跟蹤全球最新的教學科研動態，促使國外科研院所加深對我國科技創新的了解，為深化合作打下基礎［13］。

粵港澳科技合作交流的開展是廣東省走向國際化的一個重要途徑，是促進廣東省科技人才拓展科研人脈、拓寬科研視野、提升科研能力水平的有效策略［14］，同時也利于科研成果轉換，為廣東省科學技術產品轉化鋪就道路。廣東省當聚四海之氣、借八方之力深化科技人才的國際科技合作交流，推進廣東省自主創新，進而融入全球科技創新網絡，最終實現廣東省科技創新水平的提高。

廣東省基礎研究的原始創新能力尚有一定提升空間，借力港澳的地理優勢，有力地為本省科技人才搭建更便捷有效的國際合作交流渠道，有助于分享國際上最新的研究成果，突破科技瓶頸，提升自身原始創新能力，進而促進原始創新能力實現質的飛躍。良好的國際合作交流能夠讓科技人才更深入地了解世界前沿知識，取得高水平的研究成果［15］。加強與港澳地區的合作交流，既能借助其技術與信息等資源突破自身科技瓶頸，又能分享國際上最新的研究成果，縮小與其他發達國家的科技差距。

3 科技人才合作交流對技術轉移轉化的促進作用

技術轉移轉化是建設創新型國家的關鍵環節［16］，在廣東省經濟活動中所發揮的作用越來越大，也是當下廣東省科技創新體系中的薄弱環節。根據中商產業研究院［17］發布的《清潔能源消費占比快速提升：中國能源現狀及碳達峰碳中和重點任務匯總分析》得知：2019 年，我國單位國內生產總值能耗為3.4 t 標準煤，是全球平均水平的1.5 倍，是主要發達國家的2～4 倍，能源利用效率偏低。2020 年，我國煤炭消費占全部能源消費56.8%，占CO2總排放80%。為此，當下急需將資源驅動轉變為技術驅動，這一形勢催生出國內外對技術轉移轉化的需求，迫使我國不斷推進技術創新，最大限度地轉移轉化科技成果。

金融危機后，世界需求結構發生了較大的變化，各個國家紛紛制定適合自己的創新戰略，同時逐步設置相關新興技術壁壘，以確保自身能夠充分獲得新興技術所帶來的收益。但隨著全球化發展這一大趨勢，國際技術轉移轉化出現了新的態勢，各個國家在可承受范圍內打開國門吸納其他國家新興技術。縱觀世界上美、英、法、德等創新型國家，可以看到他們的共同點在于重視技術轉移轉化，大量的科技成果通過技術轉移轉化轉變為顯示的生產力［18］，降低對其他同類技術產品的依存程度。

當前技術轉移轉化的方式主要有3 種，一是向外引進技術，根據實際發展情況，按需直接引進先進技術或引進后改造升級再利用；二是對外輸出技術成果；三是與國內外有關單位或機構建立合作交流機制，共同研發共享轉移轉化先進技術成果。其中，方式一雖然快速有效，但對科技人才自身科技創新能力提升力度尚有欠缺；方式二能夠較大程度地彰顯科技人才的科技創新能力，但相較于方式一，科技人才提升科技創新能力則需要耗費更長的時間；方式三是對方式一二的整合，屬于借力使力、取長補短的技術轉移轉化方式，雖時間周期長，但厚積薄發能夠最大程度地提升科技人才的科技創新能力，同時為當地的科技創新及經濟發展提供了強勁的后發之力。此外，技術轉移轉化需要科技人才、用人單位、中介機構及企業等有關單位之間的信任與溝通，只有各方充分溝通才能開展有效的技術轉移轉化，實現多方合作共贏。

科技成果的轉移往往伴隨著智力的轉移、人才的流動，而人才的流動、智力的轉移又是科技成果轉移轉化的前提和保障［19］。科技創新作為廣東省基本發展戰略，旨在突破現有科技創新瓶頸，提升科技創新能力形成強大競爭力［20］。粵港澳科技人才的合作交流不僅可以提升三地科技人才的研究能力，還能推動他們所研發產出的技術成果進行轉移轉化。此外，因為是粵港澳三地的科技人才合作交流，透過科技人才、所在單位機構、所在地的有關中介機構等能夠幫助科技人才對接到更多的技術成果需求者，從而拓寬技術轉移轉化渠道，提高技術轉移轉化成功率，技術轉移轉化的成功亦會推動技術需求者的成長。如此，廣東省的技術轉移轉化成功率亦能被加倍地提升，進而推動廣東省的科技創新更上一層樓。

4 粵港澳科技人才合作交流存在的問題

現有粵港澳科技人才合作交流模式中，廣東省主要采“引進來”和“走出去”的模式，雖然通過這些模式為廣東省儲備了大量的優秀人才，為廣東省的科技創新發展提供了大量的智力支撐，但仍存在亟需解決的一些問題。

4.1 團隊合作交流方式和渠道單一

目前，粵港澳科技人才的合作交流方式主要有兩種，一是通過港澳人才全職落地廣東省用人單位開展合作交流，二是通過廣東省科技人才前往港澳用人單位進行短期培訓、交流訪學或合作等方式開展合作交流，而科技人才多學科、跨領域的團隊與團隊間交流合作少之又少，主要以某一個團隊為依托進行科學研究。但隨著社會發展，人類所面臨的問題也不單單是某一個學科、某個領域或某些個體的問題，所面臨的是復雜的全球性問題，涉及方方面面［21］。單學科和單個領域的團隊合作交流顯然無法快速有效地解決我們所面臨的急需解決的問題。

4.2 創新創業平臺建設基礎薄弱

隨著科學技術發展，全球性問題也不斷凸顯，單純依靠某一個用人單位所搭建的創新創業平臺顯然已無法滿足科技人才的科研需求，同時單一創新主體無法有效地滿足科技人才或科技人才團隊創新需要。唯有通過多個創新平臺聯合創新，各個平臺之間取長補短、整合優勢資源，最大限度避免木桶效應，進而提升創新創業平臺的層次與規模，滿足諸多科技人才的科技創新所需。

4.3 用人機制靈活度需進一步提升

縱觀國內其他省份出臺的人才政策，都傾向于將海內外的人才全職引入、納入囊中，但這對于有志前往廣東省參加科研活動的科技人才無疑是其掣肘條件之一。對于長期在港澳地區生活、工作的科技人才，其家庭必然也隨之安置在港澳地區，若要求這些港澳科技人才全職來粵工作，這無疑會令人才在來粵工作與方便照顧家庭兩者間進行權衡，導致部分港澳科技人才就此放棄來粵機會；即使前期有科技人才全職來粵，但仍無法堅持長期在粵開展工作。考慮到粵港澳地區相互毗鄰這一地理優勢，可調整用人機制，提升用人機制靈活性，不求所有，但求所用，將各類人才以更加柔性的方式進行使用。

4.4 科技人才服務保障工作仍有不足

人才引進只是科技人才隊伍建設的起點［22］，若想要科技人才竭盡所能地發揮其科技創新能力，為科技人才提供良好的配套服務保障工作是必不可少的。科技人才隊伍建設不僅僅是人才引進，更要在用才、育才、激勵人才、服務人才等方面傾注更多的資源與力量，環環相扣［23］。其中，特別需要重視人才的配套建設，如人才公寓、醫療衛生、子女教育、交流平臺、創新創業平臺等。目前，廣東省在人才公寓等科技人才住房方面加大了保障的力度，但對于科技人才人才的子女教育、醫療衛生、交流平臺等方面的服務建設還沒有提供足夠完善的保障。這無疑是港澳地區科技人才來粵工作的一個大障阻。要為科技人才解決后顧之憂，確保他們在粵發揮所長、全身心地投入科技創新工作中。

5 廣東省技術轉移轉化存在的問題

5.1 頂層設計不足

廣東省在技術轉移轉化方面缺少具有重大影響力的新興產業技術創新中心等相關機構，無法根據廣東省自身經濟發展需求確定重點領域，由此所建設的技術轉移轉化中心都相對分散、沒有規模化，不利于掌握全省技術轉移轉化情況以作出準確布局。

5.2 缺少正規的技術轉移轉化中介機構

科技中介機構是技術轉移轉化的重要橋梁，其連接著技術需求者及技術持有者［24］。缺少技術轉移轉化中介機構，則無法讓其所連接的兩端及時有效地連接在一起，技術持有者和技術需求者彼此之間出現信息鴻溝，導致技術持有者無法尋找到合適的需求者進行轉移轉化從而造成了技術浪費，而技術需求者也因未能尋找到合適的技術而延緩其相關產品的發展進程，從而影響其自身發展速度。截止到2020 年年底，科技部火炬中心共建有426 家國家技術轉移機構，其中廣東僅有31 家，占比為7.28%，位于北京（58 家）、江蘇（45 家）之后［6］。廣東省技術轉移轉化中介機構缺乏整體戰略規劃，公共信息平臺等基礎設施不完善［25］，競爭力不強，服務內容大多只有技術信息發布、交易咨詢及代理，缺少對技術需求者和技術持有者的專業評估。

5.3 專業的技術轉移轉化人員匱乏

2014—2020 年，廣東全省獲得國家級技術合同認定登記員證書的登記員為150 余人［6］。技術轉移轉化不僅需要有專業的中介結構，更需要專業的技術轉移轉化人員，此類人員不僅需要擁有相關技術的專業知識，更要有經濟、法律方面的知識儲備［26］，同時還需要具備豐富的市場經驗。目前，很多人員都僅掌握其中一方面的知識能力，未能具備全面的知識儲備；同時，技術經紀職稱并未納入人才評價體系中，為此導致極少人才愿意轉型完全從事技術轉移轉化工作。

6 結論與建議

本研究通過對粵港澳科技人才合作交流必要性及科技人才合作交流對技術轉移轉化的促進作用進行梳理分析，提出粵港澳科技人才合作交流存在團隊合作交流方式和渠道單一、創新創業平臺建設基礎薄弱、科技人才服務保障工作仍有不足等問題，同時廣東省技術轉移轉化存在頂層設計不足、專業的技術轉移轉化人員匱乏等問題。為此，廣東省要加大在科研方面的投入，加大對各類科研項目的支持，并加強頂層設計，規范技術轉移轉化中介機構，提升技術轉移轉化效率，讓更多的科研成果得到轉化，進而推動社會的發展、促進經濟的發展，從而提升廣東省的國際知名度，才能與更多的科技強國、科技強省合作，從而形成互利共贏的局面。根據以上研究，提出具體建議如下。

6.1 加強多學科、跨領域團隊合作

首先，形成團隊與團隊之間的國際合作。當今社會，科技飛速發展，人們面臨的問題也由簡單的個體問題上升為復雜的全球問題［27］，在這種背景下，多學科的科技合作交流順勢成為了一種更加合宜的選擇。粵港澳三地的科技人才通力合作共同謀大事、促發展，合力推動三地科技創新水平更上一層樓，企及更高的科技領域高峰。通過粵港澳科技人才的合作交流，深化廣東省科技人才合作現有的“引進來”“走出去”模式，以現有的科技合作交流為基礎，緊密結合廣東省戰略性新興產業，采用聯合培養、視頻會議、合作攻關、聯合探究等方式形成具有持續性、長久性及廣泛性的團隊與團隊之間的科技合作交流模式；通過多學科、多領域的交叉融合，促使科技人才不僅僅是在自己所屬的團隊中努力奮進，更可以與多個不同學科的團隊共謀大事，在一定程度上拓寬科技人才的知識面，更是擴大了科技人才的知識交流圈，讓多學科知識更好地融合運用起來。

6.2 構建人才發展平臺

通過整合粵港澳三地現有的科研資源，集成資源，打造全球知名的國際合作交流示范樣板。聯合港澳知名高校、科研院所及企業創建國際科技合作交流基地，為三地科技人才開展國際合作交流提供具有全球影響力的科技創新平臺。同時，借助科技創新平臺，為技術持有者和技術需求者解決信息鴻溝問題，讓技術持有者和技術需求者快速、準確地尋找到合宜的技術轉移轉化伙伴，從而提高技術轉移轉化效率。將港澳科技人才引進廣東省，吸納港澳現有的科技研發力量，將廣東省所需的技術成果帶入廣東省進行轉移轉化，解決廣東省某些領域的技術瓶頸問題，同時帶動廣東省科技創新研發體系升級優化，進而實現跨地區、跨單位、跨部門的科技創新平臺建設，完善科技人才的合作交流機制。

6.3 建立人才共享、靈活雇傭機制

廣東省毗鄰港澳地區，為最大限度地與港澳科技人才開展合作交流，提升廣東省科技創新水平，應建立更加開放的人才共享、使用及流動機制。建立長期合作、短期交流、訪學等多種科技人才用才模式［28］；大力推進科技人才的自由流動，提高科技人才使用效能，確保科技人才發揮所長，助力廣東省科技創新發展。同時，與港澳地區聯合出臺科技人才共享、雇傭的相關政策法規，確保科技人才不受其所在地區或所在單位相關規定限制，可在粵港澳三地自由流動，構建起團隊所需的多學科科技人才團隊。

6.4 優化科技人才居住配套條件

為更有效地促進粵港澳人才的合作交流，不僅要在引才、用才、育才、激勵人才等方面搭建良好平臺，同時也需要在人才公寓、醫療衛生、子女教育等人才服務方面做好服務工作。科技人才保障和住房安置問題是吸引港澳科技人才來粵合作交流的難點，故應為來粵的港澳科技人才建設工作居住一體化社區，創新社區治理才能形成科技人才宜居宜業的整體環境，應從科技人才個性化需求出發，結合廣東省公共服務、市場機制、戰略定位、產業布局，探索打造一個為新興產業、來粵創新創業的港澳科技人才所需的智慧社區。

6.5 培養技術轉移轉化人才

完善當前的科技人才評價體系，為技術轉移轉化人才設定專業化的評價體系和獎勵機制，確保技術轉移轉化人才能夠得到客觀公正的評價，以鼓勵更多人才從事此工作，最終得以培養一批以提高信息價值、技術價值為目標的技術轉移轉化人才。同時，設置技術轉移轉化人才培訓相關課程，建立培訓基地［29］。只有在技術轉移轉化過程中提高人的能力，才能促進技術轉移管理和服務的規范化，維護技術持有者和技術需求者的利益，形成緊密合作和技術轉讓聯盟。

6.6 加強技術轉移轉化頂層設計

縱觀技術轉移轉化發展歷程，技術轉移轉化的頂層設計是必不可少的［30］。針對廣東省實際需求進行布局，建立相應機制、優化資源配置才能確保技術創新和市場需求密切結合。此外，還需鼓勵民間資本、社會資本等進入技術轉移轉化市場，充分激發市場活力，促進技術轉移轉化［31］。