醫學科技論文作者學術不端行為分析與防范對策

李媚 沈昱平 沈叔洪

當今科技飛速發展，面貌日新月異，從事科技工作的學者們需及時交流并分享新發現、新想法，促使研究成果轉化為生產力，助推人類進步。發表科技論文作為其中一種重要的學術交流方式，可較好地承載作者的研究成果和學術見解。不論是國內還是國外，優秀的科技論文，尤其是發表在頂級期刊上的科技論文歷來是學界同行關注的焦點。2015年以來相繼發生多起我國生物醫學領域學者，也是醫學科技論文作者，因涉及學術不端行為被國際學術期刊集體撤稿的事件[1]。這給中國生物醫學界和學術出版界帶來惡劣影響，也反映出生物醫學領域科研誠信問題、學術不端行為亟待加強重視。

學術不端行為目前尚無權威、準確的定義，通常指的是在科學研究和相關活動中發生的違反公認的學術準則、違背學術誠信的行為。針對科技論文作者學術不端行為問題，國家有關部門相繼出臺了指導意見和行為規范，以期糾正不良學術風氣和科研態度。2018年5月中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》，2019年6月印發《關于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見》，強調科研誠信是科技工作者應堅守的學術底線；2019年5月國家新聞出版署發布《學術出版規范期刊學術不端行為界定》[2]，為明確判斷各類學術不端行為訂立了標準；2019年9月國家科學技術辦公廳印發《科研誠信案件調查處理規則（試行）》，指導科研誠信案件調查懲戒工作；2021年2月，國家衛生健康委、科技部、國家中醫藥管理局三部門聯合修訂《醫學科研誠信和相關行為規范》，要求進一步加強生物醫學科研誠信體制建設。為幫助醫學科技論文審稿專家、編輯者判斷和識別學術不端行為，督促作者、讀者守住科研學術底線，本文結合筆者日常編輯工作經驗，分析醫學科技論文作者可能涉及的學術不端行為，并提出防范對策。

1 作者學術不端行為類型

1.1 剽竊 指采用不當手段竊取他人的觀點、研究方法、數據、圖像、文字表述等，并以自己的名義發表。如作者不加引注地直接使用，或不改變其本意地轉述，或刪減部分內容后，或拆分、重組、增加一些內容后使用他人已發表文獻中的論點、觀點、結論等，視為觀點剽竊。也有些作者會以上述表現形式竊取他人的研究數據，或是以不同的呈現方式使用數據（如將圖表轉述成文字，或將文字轉換成圖表），為數據剽竊。圖片和音視頻剽竊是近年較受學界關注的學術不端行為，尤其是圖片剽竊。近些年文本查重工具的廣泛使用對文字表述剽竊已有一定的“震懾”效果，但圖片微修改、添加、刪減、增強、弱化部分內容等不端行為較為隱蔽，不易被察覺和檢測到。研究（實驗）方法剽竊尤指剽竊他人具有獨創性的研究方法，而不加引注或說明。生物醫學基礎研究類論文較易出現這種不端行為，作者參照了前人的實驗方法而不加引注。整體剽竊是指論文主體過度大量引用他人文獻，如不同作者發表的兩篇論文，全文重合度40%以上，則為“疑似抄襲”。還有一種特殊情況是他人未發表成果剽竊，這種特殊情況易發生在導師與學生之間，或是同一導師的學生之間，抑或是審稿人剽竊并搶先發表所審論文作者未發表的研究成果。

1.2 偽造 指編造或虛構數據、事實，常表現為編造研究方法、數據、圖片、結論，偽造研究樣品（無法通過重復實驗驗證），虛構能為論文提供支撐的資料、注釋、參考文獻。如醫學論文中偽造無法實現或無法重復的研究方法，虛報樣本量，患者隨訪生存情況不符合實際（未報數據缺失）等。韓磊[3]統計后發現，偽造數據、偽造研究方法與結果自2016年起已超越抄襲，成為被撤稿的中國生物醫學論文近年最常見的兩類學術不端行為類型。有些甚至偽造審稿人信息、審稿意見。此前，中國學者的醫學論文被國際期刊撤稿有很大部分是由于存在審稿意見造假情況。論文作者給出推薦審稿人的真實姓名，但虛構審稿人的電子郵箱，期刊社把論文發到虛假的郵箱進行同行評審，收到“百分百認可”的審稿意見，以致不合格的論文得以發表。

1.3 篡改 指故意修改數據和事實使其失去真實性，常表現為為使意義發生改變，擅自修改、挑選、刪減、增加原始調查記錄、實驗數據等；或將來源不同的圖片拼接起來構造虛假的圖片，或故意去除圖片中的一部分，或添加一些虛構的部分在圖片中，或增強、模糊、移動圖片的特定部分，使對圖片的解釋發生改變（如修飾照片，由于原圖的陽性結果不清晰，就用圖像軟件添加結果，這使查重軟件不易識別）；或改變所引用文獻的本意，使其對己有利。其中最常見的是篡改數據。論文作者為達研究預期結果，有意剔除不利數據，只保留或添加有利數據；有些是故意夸大實驗的重復次數（如稱是3次重復實驗，但只真實做過1次）；還有是夸大實驗動物的數量（如實驗中動物非計劃性死亡，卻仍報原數量動物）或試驗患者的數量（如為匹配試驗組患者，虛報對照組男女性別比例、數量）；隨意修改稿件數據（根據審稿意見隨意修改數據，使修改稿與原始稿件數據不同，如隨意加大樣本量、延長隨訪時間）。

1.4 不當署名 指對論文實際貢獻不符的署名或作者排序行為，表現為對論文沒有實質性貢獻的人在論文中署名，或未經他人同意擅自將其在論文中署名，即“掛名”；對論文研究有實質性貢獻的人沒有列入作者名單中；作者排序與其對論文的實際貢獻不符；隨意更改、添加或刪減作者，如臨近發表前更改第一作者，更改或添加通信作者。國際醫學期刊編輯委員會指出，科技論文署名作者需同時滿足以下標準：（1）對實驗理念、設計、數據獲取、分析、解釋等作出實質性貢獻；（2）通過對實驗的初步構建或關鍵性改進為研究注入重要智力內涵；（3）確認用于發表的論文最終版本；（4）能夠對研究工作各方面承擔責任，以確保與論文任何部分的準確性或誠信有關的問題得到恰當解決[4]。“掛名”是目前比較常見的學術不端行為類型，分為兩種情況。一種是被“掛名”者知曉自己不具備作者資格但卻被“收買”為署名作者，另一種是被“掛名”者完全不知曉自己在論文中被署名。一般情況下，作者為了獲得名人效應，“掛名”作者大多為相應領域有一定學術地位的專家學者，以借此干擾審稿人、編輯者和讀者的判斷。為此，國家新修訂出臺的《醫學科研誠信和相關行為規范》特地強調了無實質貢獻者不得“掛名”論文，署名作者要承擔相應責任。此外，“買賣”署名（如同一科研單位作者“買賣”論文署名）、第三方代寫、作者（尤其是第一作者）專業領域與論文研究內容不符等不當署名情況也不少見。

1.5 一稿多投 指將同一篇論文或只有微小差別（全文重合度90%以上）的多篇論文投給兩個及以上期刊，或者在約定回復期限內（首次投稿的約定回復期內、未接到期刊確認撤稿的正式通知前）再轉投其他期刊，或者將自己（或自己作為作者之一）已經發表的論文原封不動或做些微修改后再次投稿[2]。第三方機構代寫的論文“廣撒網”，易出現一稿多投。

1.6 重復發表 指在未做任何說明的情況下重復發表自己（或自己作為作者之一）已經發表文獻中的內容，或摘取多篇自己（或自己作為作者之一）已發表文獻中的部分內容拼接成一篇新論文后再次發表；二次發表（應征得原刊期刊與再次發表期刊的同意）不說明首次發表出處；未做任何說明的情況下在多篇論文中重復使用同一調查、同一實驗的數據等；將實質上基于同一實驗或研究的論文，每次補充少量數據或資料后多次發表方法、結論等相似或雷同的論文[《高等學校科學技術學術規范指南》規定，對首次發表的內容充實50%或以上數據的學術論文，可以再次發表，但要引用上次發表的論文并向期刊社說明[5]；合作者就同一調查、實驗等，發表數據、方法、結論等明顯相似或雷同的論文（如同一基金項目團隊成員發表相似的子項目研究內容論文）[2]。一般約定，同一作者發表全文重合度90%以上的2篇文獻視為“一稿多發”。同一作者發表全文重合度40%以上且90%以下的2篇文獻視為“修改重發”。學位論文再次發表是比較常見的情況，是否屬于重復發表要視具體情況而定。已收錄進數據庫的學位論文應視為正式網絡出版，網絡出版后期刊再次發表可能侵犯學位授予機構和數據庫出版商的版權（早年一些學術機構要求不嚴，學位論文未經作者授權就上數據庫，但這種情況不多）。期刊不接受學位論文再次發表，這是比較嚴格的做法。但期刊論文相比網絡出版的學位論文，經過專家評審、編輯加工，在科學信和可讀性上有質的提高，期刊是否接受網絡出版過的一些優秀學位論文再次發表可以有自己的決定權（學術規范并沒有強制法律效力）[6]。若學位論文未正式網絡出版過（數據庫檢索不到），那么期刊當然可以接受發表，不算重復發表。還有一種比較特殊的情況，不同語種論文的再次發表。按照國際慣例（參考國際醫學期刊編輯委員會制定的《向生物醫學期刊投稿的統一要求》），論文以非英語文字（包括中文）已發表在本國期刊上屬于重大發現的研究論文，可以在國際英文學術期刊再次發表，前提是必須征得首次發表和再次發表期刊社的同意[7]。

1.7 違背研究倫理[2]論文涉及的研究未按規定獲得或不能提供相應的倫理審批證明；或者超出倫理審批許可范圍；或者違背研究倫理規范，存在不當傷害研究參與者，虐待有生命的實驗對象，違背知情同意原則，不尊重受試者的自主意愿等問題；泄露被調查者或被試者的隱私（如病例報告、病例討論類論文對患者除醫學信息以外的一般資料交待過甚，如職業、地點等，容易對號入座，侵犯患者隱私）；論文未按規定對所涉及研究中的利益沖突予以說明（如由相關企業資助的研究項目，作者隱瞞資金來源，發生“你出錢，我出陽性結果”的現象，常見的如夸大某一藥物或治療手段的療效）。

1.8 其他學術不端行為 將實際未參考過的文獻列入參考文獻中；將轉引自其他文獻的引文標為直接引用；對他人提供的研究經費、實驗設備、材料、數據、思路、未公開的資料等未以恰當的方式給予說明和承認；不按約定向他人或社會泄露論文的關鍵信息，侵犯投稿期刊的首發權（如包含了已發表內容的學位論文再次網絡出版，侵犯原期刊的首發權）；在論文評審過程中干擾審稿人、期刊編輯；向編輯推薦與自己有利益關系的審稿人；委托第三方機構或者與論文內容無關的他人代寫、代投、代修論文[2]。

2 作者學術不端行為防范對策

2.1 加快學術評價體制改革，優化學術導向氛圍 學術評價導向是當前學術不端行為屢見的原因之一。對此，2020年2月科技部會同財政部研究制訂《關于破除科技評價中“唯論文”不良導向的若干措施（試行）》，突出科學精神、能力和業績，注重評價學術道德水平以及在學科領域的活躍度和影響力、研發成果原創性、成果轉化效益、科技服務滿意度。但結合我國實際情況看，長期形成的學術水平過度量化評價模式尚一時難以轉變，具體政策措施仍相對簡略、缺乏梯度[8]，改革細則尚待科學設定，需從體制機制、治理結構和文化認知方面完善規則體系，加快改革評價與激勵機制[9]。

2.2 加強投稿論文審查，嚴把學術道德關 建議科研單位加強投稿論文審查、編輯出版機構加強投稿論文審查。科研單位作為論文作者的主管單位，應履行科研誠信建設第一主體責任，有責任也有義務對單位員工進行學術道德把關、科研誠信審核、醫學倫理審查，建立科研誠信終身追責制。孫娟等[10]指出，編輯出版機構沒有科學的學術誠信管理規范，對作者的科研誠信要求不到位，對學術不端行為辨識不足、懲戒力度不夠等，也是導致科研誠信問題蔓延的重要原因。期刊社應切實履行三級審稿、同行評議、責任校對、三校一讀制度，切實提高審稿質量，加強對學術論文的審核把關。第三方機構投稿是期刊社比較常見但也較易防范的學術不端行為。第三方機構投稿的論文常伴一稿多投，等待周期短（刊發前再查重一次可能已經發表），論文格式比較規范（熟悉期刊社運作和編輯喜好）。對此，期刊社可適當提高作者投稿成本（如適當收取審稿費，確認錄用后及時收取版面費，如達不到刊出要求的最后可退還版面費），充分利用查重工具剔除不端論文（稿件新到、送外審前、錄用前、刊發前均可查重），識別第三方機構投稿論文（如聯系信息為非作者，視為第三方機構投稿，予以退稿），并建立學術不端查處機制合理懲戒學術不端作者（編輯部發布懲戒聲明，通報作者單位批評，加入投稿黑名單等）。

2.3 加強生物醫學領域的科研誠信教育 生物醫學科研人員尤其是臨床工作科研人員往往面對工作負荷、職稱晉升、科研考核的多重壓力，再加上不良學術氛圍的影響、現有學術評價體制的弊端、學術發表帶來利益的誘惑，容易產生急功近利的心態并造成學術道德滑坡，拋棄求真務實、嚴謹治學、恪守誠信的科研精神，出現學術不端行為。有調查指出，科研誠信教育缺失和學術不端懲戒力度過小是僅次于學術評價導向的學術不端原因[11]。科研單位、期刊出版單位均應加強科研人員的科研誠信教育，如定期組織員工、作者開展科研誠信學習活動，展示學術不端受懲罰的典型案例等，促使科研工作者牢牢樹立起科研誠信自律意識，塑造高質量、高信用度的學術交流氛圍。

3 小結

科研誠信建設比較復雜，涉及多方面的倫理道德問題。醫學科技論文作者、審稿人和期刊編輯均可出現學術不端行為。本文分析醫學科技論文作者可能涉及的學術不端行為，其防范需要相關部門、科研單位、期刊出版單位各方的共同努力，從而遏制學術不端行為，建立起健康的科研、學術、出版生態圈。