知識(shí)慣性對(duì)上市企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響

劉弈 孫陽(yáng)

摘 要：首先通過(guò)對(duì)2016—2018年R&D投入數(shù)據(jù)包含研發(fā)人員占比、研發(fā)（支出）費(fèi)用化占比、研發(fā)（支出）資本化占比、專利和發(fā)明專利5個(gè)指標(biāo)篩選數(shù)據(jù)，從而得到136個(gè)樣本數(shù);其次利用SPSS16.0軟件進(jìn)行相關(guān)分析;最后得到顯著性的相關(guān)結(jié)果。研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)驗(yàn)慣性能夠在一定程度上積極促進(jìn)上市企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，學(xué)習(xí)慣性對(duì)上市企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有負(fù)面影響，上市企業(yè)管理者需要注意調(diào)整研發(fā)投入、研發(fā)人員構(gòu)成、研發(fā)資本化支出，從而幫助企業(yè)形成有效的知識(shí)慣性。本文對(duì)知識(shí)慣性與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的研究進(jìn)行了補(bǔ)充，并進(jìn)一步完善相關(guān)理論，同時(shí)為上市企業(yè)管理者實(shí)行知識(shí)活動(dòng)相關(guān)戰(zhàn)略提供了指導(dǎo)意見(jiàn)。

關(guān)鍵詞：知識(shí)慣性;創(chuàng)新績(jī)效;R&D投入;學(xué)習(xí)慣性;經(jīng)驗(yàn)慣性

中圖分類號(hào)：F275 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2096-0298（2020）12（a）-082-02

企業(yè)知識(shí)慣性是企業(yè)為進(jìn)行創(chuàng)新開(kāi)展知識(shí)活動(dòng)過(guò)程中所體現(xiàn)的慣性特征，而有效的知識(shí)慣性能推動(dòng)企業(yè)增強(qiáng)知識(shí)積累和知識(shí)整合績(jī)效。許多學(xué)者對(duì)此展開(kāi)研究，認(rèn)為知識(shí)慣性導(dǎo)致核心能力剛性，阻礙企業(yè)學(xué)習(xí)能力的提升，不利于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升。但是隨著國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究的深入，對(duì)于知識(shí)慣性在不同維度上的影響作用有了新的進(jìn)展，另有部分學(xué)者在研究中發(fā)現(xiàn)知識(shí)慣性的各個(gè)維度（經(jīng)驗(yàn)慣性、學(xué)習(xí)慣性、程序慣性）都有助于產(chǎn)品創(chuàng)新。因此，上市企業(yè)的知識(shí)慣性與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系研究具有重要意義。

本文將通過(guò)以下幾個(gè)步驟對(duì)此展開(kāi)研究。首先通過(guò)對(duì)知識(shí)慣性進(jìn)一步分析，研究學(xué)習(xí)慣性和經(jīng)驗(yàn)慣性對(duì)上市企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用機(jī)理;其次基于上市企業(yè)的R&D面板數(shù)據(jù)對(duì)兩者關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究;最后總結(jié)實(shí)證結(jié)果提出有助于企業(yè)形成有效的知識(shí)慣性，并提升創(chuàng)新績(jī)效的管理建議。

1 文獻(xiàn)回顧

1.1 知識(shí)慣性

Liao（2002）提出知識(shí)慣性的概念，定義知識(shí)慣性為企業(yè)或者個(gè)人在解決問(wèn)題時(shí)通常會(huì)采用例行的程序、穩(wěn)定的知識(shí)來(lái)源以及當(dāng)前積累的經(jīng)驗(yàn)。隨后于2008年將知識(shí)慣性進(jìn)一步細(xì)化為學(xué)習(xí)慣性和經(jīng)驗(yàn)慣性，并確定相應(yīng)的學(xué)習(xí)慣性和經(jīng)驗(yàn)慣性相關(guān)量表實(shí)證2002年所發(fā)表的文獻(xiàn)綜述。

1.2 知識(shí)慣性與研發(fā)投入

知識(shí)慣性對(duì)上市企業(yè)創(chuàng)新的影響作用，在一定程度上總是受到企業(yè)知識(shí)搜索策略的持續(xù)性與努力和對(duì)內(nèi)部資源利用慣例的推動(dòng)。與此同時(shí)，企業(yè)的研發(fā) （R&D）投入會(huì)同時(shí)影響資源利用和知識(shí)搜索策略的長(zhǎng)期實(shí)施。許多學(xué)者也逐步開(kāi)展R&D投入對(duì)知識(shí)活動(dòng)的相關(guān)研究，如Trigo （2013）通過(guò)進(jìn)一步剖析R&D創(chuàng)新投入與非R&D創(chuàng)新投入對(duì)企業(yè)績(jī)效之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)企業(yè)的知識(shí)搜索強(qiáng)度體現(xiàn)了外部知識(shí)活動(dòng)意愿，Xie等 （2019）實(shí)證了在新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程中研發(fā)投入強(qiáng)度，是企業(yè)進(jìn)行外部知識(shí)活動(dòng)的主要推動(dòng)力。與此同時(shí)，朱華桂和莊晨 （2015）實(shí)證了穩(wěn)定自主研發(fā)結(jié)構(gòu)能有效推動(dòng)企業(yè)進(jìn)一步提升內(nèi)部知識(shí)應(yīng)用績(jī)效。

綜上所述，研發(fā)投入強(qiáng)度在一定程度上體現(xiàn)了著企業(yè)的學(xué)習(xí)慣性，研發(fā)人員構(gòu)成與研發(fā)資本化支出的穩(wěn)定性體現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)慣性，尤其是上市企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)慣性。本文在接下來(lái)的實(shí)證過(guò)程中以此作為研究變量，進(jìn)一步分析學(xué)習(xí)慣性與經(jīng)驗(yàn)慣性對(duì)上市企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響。

2 模型假設(shè)

2.1 學(xué)習(xí)慣性與上市企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系

企業(yè)的學(xué)習(xí)慣性體現(xiàn)在企業(yè)傾向于知識(shí)搜索、獲取、吸收整合進(jìn)行商業(yè)化。企業(yè)具有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)慣性，說(shuō)明企業(yè)非常重視搜索、應(yīng)用外部知識(shí)的策略。朱華桂等 （2015）實(shí)證了知識(shí)搜索與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有非常積極的促進(jìn)作用。但是，上市企業(yè)內(nèi)有存量豐富的知識(shí)庫(kù)，以及成熟的信息化建設(shè)，最需要提升的反而是知識(shí)整合能力，較強(qiáng)的學(xué)習(xí)慣性會(huì)迫使上市企業(yè)更多關(guān)注外部知識(shí)搜索形成較多的非吸收冗余，增加了知識(shí)治理的成本。對(duì)此本文提出以下假設(shè)：

H1：學(xué)習(xí)慣性對(duì)上市企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有消極作用。

2.2 經(jīng)驗(yàn)慣性與上市企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系

經(jīng)驗(yàn)慣性是知識(shí)慣性中關(guān)于解決問(wèn)題傾向于過(guò)去經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)維度的具體表現(xiàn)。施蕭蕭等（2017）認(rèn)為企業(yè)必須重視過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)，李泊洲等 （2019）認(rèn)為企業(yè)不斷利用過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)造活動(dòng)，能增強(qiáng)企業(yè)對(duì)知識(shí)的利用能力。綜上所述，企業(yè)經(jīng)驗(yàn)慣性能幫助上市企業(yè)提升內(nèi)部知識(shí)利用效率，降低企業(yè)創(chuàng)新成本，進(jìn)而提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，基于此，提出以下假設(shè)：

H2： 經(jīng)驗(yàn)慣性對(duì)上市企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有積極作用。

3 數(shù)據(jù)收集

3.1 數(shù)據(jù)和樣本

樣本篩選步驟：第一，我們利用SPSS16.0分析上市企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新和專利數(shù)據(jù)，設(shè)置關(guān)鍵變量為證券代碼，將兩項(xiàng)數(shù)據(jù)集合并之后獲得9717項(xiàng)數(shù)據(jù);第二，去除缺失發(fā)明專利信息的數(shù)據(jù)選項(xiàng)獲得6737個(gè)樣本，緊接著去除缺失專利項(xiàng)的數(shù)據(jù)獲得樣本4823項(xiàng);第三，去除缺失研發(fā)投入占比的數(shù)據(jù)集獲得4277個(gè)樣本;第四，選擇具有2016—2018年連續(xù)數(shù)據(jù)的企業(yè)作為樣本，共計(jì)515間企業(yè)樣本數(shù)據(jù)。

3.2 變量

（1）被解釋變量。本文選擇上市企業(yè)與子企業(yè)2016—2018年專利數(shù)量均值作為被解釋變量。考慮到每間企業(yè)的研發(fā)投入不一樣，所以計(jì)算企業(yè)研發(fā)投入金額在全行業(yè)的占比（R&D Investment of Total industry Share，ITS）作為企業(yè)行業(yè)規(guī)模占比和企業(yè)的2016—2018年的平均專利數(shù)量 （Averge Inventions，簡(jiǎn)稱ALNS）的乘積作為企業(yè)知識(shí)行為的創(chuàng)新績(jī)效 （Invention Proformance，IP）：

（2）解釋變量。采用3年連續(xù)的研發(fā)投入對(duì)營(yíng)銷收入占比的平均值作為學(xué)習(xí)慣性的特征指標(biāo)，其中研發(fā)投入強(qiáng)度（R&D Investment intensity，R&DI）的定義為研發(fā)費(fèi)用化支出。學(xué)習(xí)慣性 （Learning Inertia，LI）指標(biāo)公式：

本文選擇研發(fā)人員占比、研發(fā) （支出）資本化占比作為相關(guān)數(shù)據(jù)集，并計(jì)算連續(xù)3年兩者的標(biāo)準(zhǔn)差總和作為企業(yè)經(jīng)驗(yàn)慣性的特征指標(biāo)。經(jīng)驗(yàn)慣性 （Experience Inertia，EI）指標(biāo)公式：

表示企業(yè)2016—2018年研發(fā)人員占比的標(biāo)準(zhǔn)差，表示2016—2018年企業(yè)研發(fā) （支出）資本化標(biāo)準(zhǔn)差。

（3）控制變量。本文選擇2016—2018年企業(yè)研發(fā)人員數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)差、2016—2018年企業(yè)研發(fā) （支出）金額標(biāo)準(zhǔn)差作為控制變量。我們不考慮企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況產(chǎn)生的波動(dòng)性，只考慮企業(yè)對(duì)于研發(fā)行為的重視程度以及研發(fā)行為習(xí)慣。

4 數(shù)據(jù)分析

4.1 描述性統(tǒng)計(jì)

描述性統(tǒng)計(jì)中顯示了控制變量 （研發(fā)人員數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)差、研發(fā)投入金額標(biāo)準(zhǔn)差）、EI、LI、IP之間的相關(guān)關(guān)系，由表1可知，研發(fā)人員數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)差與研發(fā)投入金額標(biāo)準(zhǔn)差具有正相關(guān)關(guān)系，說(shuō)明企業(yè)在進(jìn)行研發(fā)人員調(diào)整的同時(shí)也調(diào)整了研發(fā)的投入金額，表現(xiàn)了研發(fā)體系各因素之間的外生性關(guān)系，說(shuō)明企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理問(wèn)題的波動(dòng)會(huì)影響企業(yè)研發(fā)狀況。

4.2 假設(shè)檢驗(yàn)

表1描述了企業(yè)學(xué)習(xí)慣性對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效具有負(fù)相關(guān)，相關(guān)性為-0.291，p=0.017<0.05，分析結(jié)果說(shuō)明了假設(shè)H1成立。研發(fā)投入在營(yíng)銷活動(dòng)占比越大，說(shuō)明企業(yè)過(guò)多的關(guān)注于知識(shí)搜索，從而陷入“創(chuàng)新陷阱”，創(chuàng)新成本大大增加，創(chuàng)新績(jī)效降低。

5 結(jié)語(yǔ)

本文使用上市企業(yè)2016—2018年創(chuàng)新與專利數(shù)據(jù)探索企業(yè)知識(shí)活動(dòng)的慣性特征，結(jié)果表明，管理者在進(jìn)行企業(yè)研發(fā)戰(zhàn)略時(shí)必須要注意企業(yè)調(diào)整研發(fā)在營(yíng)銷活動(dòng)過(guò)程中的占比，避免企業(yè)學(xué)習(xí)慣性過(guò)強(qiáng)產(chǎn)生過(guò)多的非吸收冗余。相反應(yīng)逐步消除企業(yè)知識(shí)儲(chǔ)備溢出、知識(shí)庫(kù)知識(shí)利用率低等問(wèn)題，并盡可能保持自身研發(fā)人員占比、研發(fā) （支出）資本化占比穩(wěn)定性，加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部知識(shí)文檔化、信息化建設(shè)，充分發(fā)揮上市企業(yè)知識(shí)資源存量豐富、研發(fā)實(shí)力雄厚的優(yōu)點(diǎn)，積極提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。

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