河南省企業自主創新能力評價及提升對策

張安忠

摘要：文章運用因子分析法對河南企業自主創新能力進行評價，結果發現河南企業自主創新綜合能力較弱，追根溯源，是由于R&D人員投入不足、專利產出水平低、創新開展能力及技術獲取能力弱等問題拖累所致，是影響河南省企業自主創新能力提升的薄弱環節。因此，應從完善企業自主創新人才政策、構建多元化的投融資體系、加強對企業自主創新的激勵、完善自主創新服務政策等幾個方面采取切實有效的措施，打通薄弱環節，促進企業自主創新能力有效提升。

關鍵詞：企業;自主創新;能力;評價;提升

一、引言

企業是科技自主創新的主力軍，河南省要實現發展戰略的轉型必須堅定不移的依靠企業自主創新能力的不斷提升。近年來，河南省雖然已經意識到了企業自主創新的重要作用，政府也出臺了一些相關的財稅、金融、人才等創新政策來促進企業自主創新，并取得了一定的成效，但企業自主創新能力給人的感覺仍是整體不強。那么，河南企業自主創新能力到底如何？與國內其他地區相比，河南企業自主創新能力居于何種位置？有何差距？差距體現在哪些層面？企業自主創新能力存在哪些薄弱環節？是哪些因素制約了河南企業自創新能力的提升？針對自主創新中的薄弱環節，該采取哪些措施來提升河南企業自主創新的綜合能力？這些問題需要通過深入的研究方能一一解答。本文就從河南企業自主創新能力的現實問題出發，運用定量分析方法對河南企業自創新能力的現狀進行評價分析，找出企業自主創新能力存在的薄弱環節，并有針對性地提出提升企業自主創新能力的對策建議。

二、企業自主創新能力的概念及構成

（一）企業自主創新能力的概念

自主創新的概念是國內學者在現階段經濟發展方式轉型的特定背景下提出來的，意在扭轉過去的發展和創新思路，要把自主創新作為新時期我國科技發展戰略的指導思想。那么何謂“自主創新”呢？由于它是相對于過去的模仿創新而提出的，是模仿創新的對立面，顯然這里“自主”就包含有“自我”、“自覺”、“自愿”、“主動”的意思，區別于模仿創新的“被動”、“依賴”等特性，從微觀的角度來講，可以將其定義為企業依靠自己的力量，突破科技難關，取得自主知識產權，掌握重要、核心技術，并實現科技成果的商業化，獲取商業利潤，達到預期目標的創新活動。按照國家知識產權局長田力普的解釋，自主創新應當包含三個方面的要素，一是技術是創造出來的;二是新東西;三是屬于自己的。這是區分自主創新與其他形式的創新的根本所在。因此，無論是原始創新，還是引進技術消化吸收后再創新，亦或是集成創新，只要滿足這三個條件，都屬于自主創新的內涵。

自主創新能否達到經濟發展和科技發展的戰略目標，這主要取決于自主創新的能力，那么何謂自主創新能力呢？要界定自主創新能力的概念，首先來看什么是能力？根據百度百科漢語詞條的解釋，能力是完成一項目標或者任務所體現出來的綜合素質。據此可以將企業自主創新能力界定為企業為了實現自主創新目標所體現出來的綜合素質。那么這個綜合素質包含哪些方面呢？或者說企業自主創新能力具體又由哪些方面的能力構成的呢？企業自主創新能力是由企業對影響自主創新能力的要素進行有效組織、整合，并將之轉化為技術創新成果的能力，企業對要素的組織、整合不同，形成的能力也就不同。

（二）企業自主創新能力的構成

根據以上對自主創新能力的界定，可以將企業自主創新能力分為以下三種類型。

1. 基于要素創新生成能力視角的企業自主創新能力及構成

企業自主創新能力可以分為研發能力、生產轉化能力、管理能力和營銷能力，每一種能力又根據該環節對四種要素的要求分別由與之相匹配的人才、資金、技術和信息四種能力綜合而成，這里的人才、資金、技術和信息并非簡單的創新的構成要素，而是基于創新而形成的要素的能力，其中，人才力指企業培養、吸引、激勵具有創造能力和創新精神人才的能力，資金力指企業資金運作的能力，包括自主創新資金積累能力、資金籌措能力和資金運營能力，技術力指企業自主創新過程中解決實際技術問題的能力，包含知識儲備和創新設施條件等軟硬件實力，信息力指企業自主創新過程中相關信息的獲取、創造、處理和利用能力。

2. 基于內外部要素分類視角的企業自主創新能力及構成

企業將內外部要素分別進行組織、整合，形成了相應的能力，對內部要素的組織、整合形成了企業自主創新的內部決定能力，又包括技術能力和管理能力;對外部要素的組織、整合形成了企業自主創新的外部支持能力，又包括政治支持能力、經濟支持能力、法律支持能力和文化支持能力。二者相互融合、共同作用，形成了企業自主創新的綜合能力。

3. 基于創新過程的企業自主創新能力及構成

此種形式是指將企業自主創新的過程分解為創新投入、創新開展、創新產出、技術獲取四個環節，每個環節都需要對該環節所需要的要素進行組織、整合，形成了相應的創新投入能力、創新開展能力、創新產出能力和創新技術獲取能力。

三、河南省企業自主創新能力的現狀評價分析

在企業自主創新能力評價方面，本文將依據前述有關企業自主創新能力及構成的第三種分類形式，即從企業自主創新的過程著手，對企業自主創新能力進行分解，將自主創新能力分解為企業自主創新投入能力、企業自主創新開展能力、企業自主創新產出能力和企業自主創新技術獲取能力，并據此設計度量四種能力的評價指標體系，對四種能力進行分別評價，在此基礎上運用因子分析法對企業自主創新能力進行綜合評價。

（一）評價指標體系的構建及數據來源

與大多數研究不同的是，本文選取的指標主要采用反映企業自主創新水平的指標，盡量不選衡量規模方面的指標，因為規模方面的指標屬于絕對量指標，難以起到比較的效果。因此，本文主要選取水平類的指標，具體指標如表1所示。