價值鏈嵌入異質性對農業總產值影響研究

孫軍娜，雷宏振，張馨之

（1.陜西師范大學國際商學院，西安 710119；2.渭南師范學院經濟與管理學院，陜西渭南 714099）

農，天下之大本也。農業是人類賴以生存的物質基礎，也是一個國家經濟發展的重要基礎。我國農業經過多年不懈努力，發展已經邁上新臺階，逐步進入新的歷史階段。習總書記講“農民富裕我們的社會才能富裕，農民實現小康我們的經濟和社會才能實現小康”，當前中國經濟社會發展需要解決的最大問題依然是農民問題、農村問題和農業問題。2018 年2 月4 日，中共中央、國務院公開發布一號文件《關于深入推進農業供給側結構性改革加快培育農業農村發展新動能的若干意見》，針對我國農業目前存在的主要矛盾提出了解決辦法，并對未來一段時期農業發展走向指明了方向。該文件首次提出鄉村經濟要多元化發展，進一步鼓勵工商資本下鄉，明確農民進城務工后原土地及房屋可以保留等，這些政策既鼓勵資本下鄉、人才入村，又鼓勵農民在走出農村進城務工時不要丟棄土地，原土地增值成為脫貧攻堅戰后鄉村振興的主要驅動力。

2017 年，中國的農產品加工業與農業總產值比達到2.4∶1，雖然低于發達國家的3∶1 至4∶1，但提升速度很快。作為農業發展的原始環節，農業總產值的增長速度也應該受到更多關注。從全國糧食生產來說，2018年農民種糧虧損，影響當年社會總需求17997 億元，虧損額擴大帶來農民可支配收入較上年減少1302 億元，導致年度社會總需求較上年下降8135 億元，為年度GDP 的0.90%、年度社會總需求的0.77%，導致國家財政收入下降1536 億元，導致非農產業年度利潤下降542 億元；綜合糧食生產和其他產業，總體社會就業減少1068 萬人。2018 年，固定資產投資（不含農戶）中，第一產業投資22413 億元，比上年增長12.9%；第一產業增加值64734 億元，增長3.5%。從以上數據可以看出，近30 年來，國家在不斷加大對第一產業的投資，但是，第一產業年增長率卻一直小于投資增長率。在國家制定相關政策實施相關措施扶持農業發展的同時，發展結果卻不及預想。

隨著分工進一步細化與貿易的增長，各種產業嵌入其他產業價值鏈已是趨勢。Amighini［1］在已有價值鏈垂直專業化分工的基礎上，按照獲取其他產業原材料、半成品或研發技術的不同，將價值鏈的嵌入方式分為前向嵌入和后向嵌入。通過對全球44 個國家所處價值鏈地位的測算，研究發現嵌入指數與GDP 呈正比關系，且后向嵌入指數越高，對GDP 增長影響越大。通過對全球44 個國家所處價值鏈地位的測算，研究發現，農業在全球價值鏈中嵌入指數普遍低于制造業，特別是發展中國家［2］。經過不斷發展和深化，價值鏈研究理論的應用已經不局限于制造行業，本文提出的農業價值鏈正是從制造業價值鏈理論延伸而來。農業價值鏈包括：農業生產初期的生產資料購買或租賃、新的農產品研發與生產、農產品直銷或加工后銷售、儲運及加工等一系列的農產品從生產到最終消費過程的價值活動環節。農業價值鏈指由農產品的生產者、加工者（企業）、銷售商（企業）等利益相關主體，根據獲取自身利益最大化原則進行談判、博弈并最終確定相互之間的聯系，將農產品的供應體系、生產體系、加工銷售與服務體系及最終消費者，一起納入價值鏈體系中，通過整合整個農業產業鏈上的各種中間需求來應對變化迅速的農產品市場。農業價值鏈上各主體之間相互聯系，在考慮農產品市場競爭、質量與安全標準監督和管制等外部約束因素之后，目標是盡量或充分降低農業價值鏈中各環節的成本，尤其是農產品的生產成本和組織成本，從而達到農業價值鏈中縱向協調的目標。相比其他行業，我國農業處于“微笑曲線”谷底，承受著利益不平等、分配不均等的待遇。因此，我國應加快推動農業產業鏈升級，提升我國在全球農業價值鏈中的地位［3］。隨著中國農業加入全球價值鏈的發展，越來越多的農產品走向國際市場，在全球價值鏈中占據一定地位且逐步提高，所獲取的附加值也在逐步上升［4］。

通過理論梳理發現，大多研究集中于探究全球農業價值鏈嵌入對某一國家GDP 或產業結構、出口技術復雜度等因素產生影響，進而影響某一國家或某一產業價值鏈提升路徑［5］，而沒有對價值鏈嵌入方式的異質性對農業的發展是否存在異質性影響展開研究。在全球價值鏈背景下，已經沒有哪一個國家或哪一個產業可以獨立發展，國家與國家之間、產業與產業之間的經濟活動日益密切。嵌入價值鏈生產活動可以促進農業在發展的過程中，通過自主創新或吸收外來知識技術等渠道，增強農業自身競爭力，更好地應對產業外部激烈的競爭環境。農業加入價值鏈有效促進了農業技術水平的提升，通過農產品生產過程中橫向及縱向價值鏈的延伸，利潤空間也進一步擴大［6］。但是，農業嵌入價值鏈的方式有很多種，既有依托于低技術要求的農產品加工組裝、貼牌代工等形式參與生產分工的嵌入方式，也有承擔農產品研發設計、關鍵種養殖技術及農產品品牌創建創新等高附加值環節的嵌入方式。任何一種嵌入方式均會影響農業總產值，農業總產值是一定時期（通常為一年）內以貨幣形式表現的農、林、牧、漁業全部產品的總量，反映農業生產總規模和總成果。基于以上分析，本文將農業嵌入價值鏈的方式進行分類，并測算不同嵌入方式對農業總產值的影響。

一、理論機制分析

傳統農業價值鏈以農戶為基本單位，農戶與農戶之間相互獨立，所生產的農產品自產自銷，基本交易以傳統批發市場為平臺，農戶將自己生產的農產品通過批發市場銷售，小零售商和加工商將從農戶處收購的農產品進行加工后投入市場。現代農業價值鏈環境下的農產品流通與交易形成網狀結構，生產環節從以前的獨立小農演變為由主導性農戶組成的“生產團隊”、農業大戶及農村集體經濟合作社、農產品加工生產企業等形式，農產品采購銷售環節逐步規范化，專業的采購商將農產品直銷或加工后銷售至國內國際市場。分工引起的專業化及價值增值環節的增加，農產品利潤空間逐漸增大，越來越多的資本與人力投入農業生產，農業總產值逐漸提高。學者們通過多種方法測度某一產業在整個價值鏈中所處地位，截至目前，價值鏈地位測度方式主要有4 種：基于微觀企業數據的測度、基于增加值的分析、基于出口相似度或出口差異度的測度、基于出口技術復雜度的測度。已有研究發現，當農業價值鏈下游的加工企業相對于上游的生產者而言，當生產效率較高、下游對上游依賴程度比較強時，下游的加工企業會更傾向于支配上游生產者的資產，并最終實現后向縱向一體化。

契約農業的形式促進了代加工等農業生產形式的推廣，特別是對于農戶個體而言，契約農業可以有效幫助農戶提升對抗風險能力、幫助農戶增收增產等。契約農業研究理論發現，農業從自主生產、直接銷售農產品轉型為以加工、研發等形式嵌入其他行業價值鏈，對于農業在整個價值鏈上獲取更多利潤存在顯著正向影響，能夠促進農業技術水平的提升及農業總產值的提高［7］。依據“微笑曲線”理論，為了維護既得利益和壟斷利潤，一旦簡單生產加工環節想突破技術限制，建立自己的核心研發技術或銷售渠道，處于高附加值環節的產業或企業會利用各種手段阻礙技術進步或控制技術研發，如壓低原產品價格、知識產權保護等。從知識轉移的角度分析，高附加值環節的產業或企業為了維護自己在價值鏈所處地位，一般不會主動將自己的技術傳遞給低附加值環節的產業或企業。而且還會通過高附加值環節的聯合網絡，牢牢控制利潤端，防止技術溢出以保持并強化自身競爭優勢。農產品從生產初期至最終消費這一整條供應鏈上，增值環節隨著供應鏈的延長不斷增多，生產環節的合作可以有效推廣農業生產新技術，并將越來越多的分散農戶融入農業價值鏈中，農戶因為契約農業等形式使用新生產技術或新品種，實現農產品種植養殖增加產值。農業以代工方式嵌入其他產業價值鏈，僅局限于原始農產品的直接輸出，對于農業提升整個價值鏈上所處地位或提高農業技術水平具有抑制作用，長期下去會將農業鎖定在簡單農產品生產環節，出現類似于工業“低端鎖定”的現象［8］。劉志彪和張杰［9］認為低附加值產業在參與價值鏈活動中向高附加值產業攀升時，會受到高附加值產業的雙重排擠和打壓，進而被繼續俘獲在低附加值產業或低端生產環節。農業作為三大產業中技術含量低、人力資本弱的產業，嵌入其他產業的過程中，會不會因為知識獲取慢等原因被長期鎖定在代生產的低附加值環節?

技術創新作為產業融合與價值鏈嵌入的主要原因之一，為產業轉型發展帶來了可能性和必要性。技術創新可以帶來很多經濟效應，如改善產業績效、降低生產成本是傳統產業升級轉型的重要方式和手段［10］。根據代工企業俘獲型網絡理論，可能性的知識轉移并不會完全喪失。吳曉波等［11］通過對參與價值鏈的160家代工企業實證研究結果表明，低附加值產業或企業在參與價值鏈的過程中，對于自身技術提升有正向影響作用。從長遠來看，嵌入高附加值產業價值鏈的低附加值產業或企業在發展的過程中，內外部環境會發生變化，會促使知識轉移或知識溢出的可能性增加［12-13］。在知識轉移或知識溢出的過程中，要求知識接收方有較強的吸收能力，才能體現出知識價值。多產融合作為經濟增長與產業發展的新動力，不僅導致新產品和新服務的出現，開辟了新的市場領域，而且使得更多的參與者加入，增強市場競爭性，促進資源進一步跨產業利用、整合，增加就業并進一步發展人力資本［14］。農業與二、三產業融合的過程中，借助二、三產業技術溢出效應，通過簡單模仿直至最后自身創新等，不斷提升農業附加值。二、三產業通過研發新技術、新品種，農業機械化等技術溢出效應，有效帶動農業發展，增加農業產值。

農業的發展與自身稟賦滯后于二、三產業，其自身吸收知識的能力也低于二、三產業，以農產品代加工、使用新技術、機械化生產等方式嵌入其他產業價值鏈，到底如何影響農業總產值值得進一步研究。因此，本文將農業嵌入其他產業價值鏈的方式概括為兩種：一種是代工嵌入，一種是技術嵌入。代工嵌入指農業以提供初始化農產品方式加入其他產業價值鏈，如造紙業對秸稈的需求、服務業對農業原材料的需求等。技術嵌入指農業生產過程中從其他產業所獲取的生產資料或新技術，如使用新的生產技術、化肥、農藥、農機械等促進農業增收。基于以上理論分析，提出假設如圖1 所示：代工嵌入以初始化農產品供應為主要方式嵌入其他產業價值鏈時，所引起的分工效應正向影響農業總產值的提升，而鎖定效應會將農業生產鎖定在低附加值環節，負向影響農業總產值的提升；技術嵌入以使用新技術、機械化生產等方式嵌入其他產業價值鏈，因技術轉移、技術溢出等效應正向影響農業總產值的提升。

圖1 本文研究理論框架

二、指標、模型及數據

（一）指標測算及模型

生產分解模型的基礎是投入產出表，本文通過構建一個全國N部門的跨行業投入產出模型用以解釋，見表1。表1 中1，2…，N表示全國N個部門；i行中間使用部分表示i部門為其他部門j的本期生產活動所提供的貨物和服務，包括行業內生產和行業外流入（含進口）在內，用Nij表示；最終使用部分由最終消費、資本形成總額和凈流出等構成，反映i部門貨物或服務用于最終使用的數量，描述的是已經退出或暫時退出本期生產活動的貨物或服務使用去向，體現了生產總值在經過分配和再分配之后的最終使用，用Yij表示；i部門總產出Xi=。j列中間投入部分表示j部門生產過程中對其他部門i的中間使用，與增加值（V）i連接起來表示j部門最初投入（增加值）形成過程和構成情況，體現了生產總值的初次分配；j部門總投入Xj=

表1 N 部門投入產出表

本文基于N部門投入產出表，將農林牧漁業嵌入其他產業價值鏈的方式分為代工嵌入和技術嵌入，并對其嵌入程度進行測算。代工（橫向數據、使用）嵌入指數測算方法為：其他產業使用的中間產品中農林牧漁業的占比；代工嵌入活動過程大多是由其他產業對農林牧漁業產品的加工組裝、貼牌代工等環節組成。技術（縱向數據、投入）嵌入指數測算方法為：其他產業對農林牧漁業中間投入與農林牧漁業總投入的占比；技術嵌入活動過程由農林牧漁業產品生產過程中的原材料供應，如能源、種子、化肥、農藥等，產品研發與設計等環節組成。代工嵌入指數與技術嵌入指數計算方法如式（1）所示：

其中：OEMEit表示代工嵌入指數；MU表示農林牧漁業被其他行業中間使用合計；mu表示農林牧漁業被農林牧漁業中間使用合計；TP表示農林牧漁業被使用后的總產出。

其中：TEit表示技術嵌入指數；MP表示其他行業對農林牧漁業中間投入合計；mp表示農林牧漁業對農林牧漁業中間投入合計；TI表示各行各業對農林牧漁業總投入。

綜合現有文獻［15］對農業總產值Total影響因素的研究，構建計量模型：

其中：i表示行業；t表示時間；η表示行業固定效應，用以控制行業異質性；Control表示其他控制變量；Eit表示兩種不同的嵌入方式：OEMEit和TEit；OEMEit表示農業代工嵌入程度的指數；TEit表示技術嵌入程度的指數；εit表示隨機干擾項。另外，出于對計量結果穩健性的考慮，基于已有學者研究結論［15］，本文另外考慮了以下控制變量：農林牧漁業固定資產投資（不含農戶）、農用化肥施用折純量、農用機械總動力、農村用電量、農作物總播種面積、農林牧漁業從業人員、成災面積等。因農產品中很大一部分流向最終使用即居民消費部分，本文將各省人口數也作為控制變量納入模型中。

（二）數據分析

首先測算全國30 個省份農業代工嵌入指數及技術嵌入指數（因2002 年、2007 年中國地區投入產出表中并未統計西藏和港澳臺地區數據。因此本文研究對象為除西藏和港澳臺地區以外的30 個省份），最后分析不同嵌入方式對農業總產值影響的區域差異。數據基于2002 年、2007 年、2012 年中國地區投入產出表，其他數據來源于地方統計年鑒及國家統計局網站等。

圖2 為2002 年、2007 年、2012 年全國30 個省份農業代工嵌入指數圖，可以看出：農業代工嵌入指數省際之間差異較大，且本文所選取的3 個年份中，各省代工嵌入指數變化趨勢并不一致，其中以上海市變化幅度最為明顯。2002 年，上海市農業代工嵌入指數為0.8836，2007 年為0.1687，2012 年為0.1464。各省份中代工嵌入指數較為穩定的是云南和甘肅，基本保持在0.19～0.22。農業代工嵌入指數普遍較大的4 個省份為山東、江蘇、河南和福建，均大于0.4。普遍較小的省份為青海和海南，基本保持在0.1 左右。

從圖3 可知，與農業代工嵌入指數相比較，各省份農業技術嵌入指數普遍偏低，全部小于0.5，且3 個年份變化較為平緩。技術嵌入指數中較大的兩個省份：上海和天津，其技術嵌入指數在3 個年份中均大于0.4。技術嵌入指數較小的省份為重慶和四川，基本保持在0.18 以下。

根據前面測算出的2002 年、2007 年、2012 年全國30 個省份的農業價值鏈代工嵌入指數與技術嵌入指數，對兩種不同嵌入方式之間的系數進行計算，圖4 為相關系數圖。由圖4 可以看出，代工嵌入指數與技術嵌入指數相關系數在30 個不同省份中基本呈倒“U”型分布。將近三分之一省份相關系數較高，其余三分之二省份相關系數較低。

圖2 2002 年、2007 年、2012 年全國30 個省份農業代工嵌入指數圖

圖3 2002 年、2007 年、2012 年全國30 個省份農業技術嵌入指數圖

圖4 2002 年、2007 年、2012 年全國30 個省份不同嵌入方式之間的相關系數

基于以上分析，本文將全國30 個省份①本文1～30 代表的省份順序為：北京、天津、河北、山西、內蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、上海、江蘇、浙江、安徽、福建、江西、山東、河南、湖北、湖南、廣東、廣西、海南、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆。分為東部地帶、中部地帶和西部地帶三部分，東部地帶包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南11 個省份，中部地帶包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南8 個省份，西部地帶包括內蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆11 個省份，分析不同的農業價值鏈嵌入方式對農業總產值影響的區域差異。

三、價值鏈嵌入方式對農業總產值影響的區域差異分析

（一）實證結果及分析

在現如今分工精細化的大市場環境下，幾乎沒有哪一種產品的生產能由某個企業獨自完成整個生產環節，農產品也不例外。農產品生產過程中，因為小農經濟的大量存在及產成品地頭直銷的銷售方式，農產品加工企業會將收購的農產品包裝或加工后銷售，這個過程可以理解為其他行業使用農業，本文指代工嵌入；農產品在生產的過程中，會使用先進的農業種植技術，如噴灑農藥、覆蓋地膜等，這個過程可以理解為農業使用其他行業，本文指技術嵌入。仔細分析農產品整個生產環節，會發現兩種嵌入方式同時存在，農產品的生產過程中，不僅會涉及代工嵌入也會涉及技術嵌入。首先分析被解釋變量全國30 個省份農業總產值Total在2002 年、2007 年、2012 年變化趨勢圖，如圖5 所示。由圖5 可以看出，各省份農業總差值Total的變化趨勢并不相同，有些省份增長很快，如河北；有些省份增長很平穩，如湖北；有些省份增長較為緩慢且總產值較低，如青海。在一定程度上，農業總產值增長趨勢的差異性有助于估計農業總產值影響因素。

圖5 全國30 個省份2002 年、2007 年、2012 年農業總產值變化趨勢圖

本文使用混合回歸+以省份（province）為聚類變量的聚類穩健標準差進行分析，結果見表2。東部、中部、西部3 個不同地帶農業代工嵌入指數及技術嵌入指數均顯著影響農業總產值，東部地帶農業代工嵌入指數在10%的顯著水平下正向影響農業總產值，代工嵌入指數增加1，農業總產值增加2012.433 億元；中部地帶農業代工嵌入指數在1%的顯著性水平下正向影響農業總產值，代工嵌入指數增加1，農業總產值增加2294.311 億元；西部地區農業代工嵌入指數在5%的顯著性水平下負向影響農業總差值，代工嵌入指數增加1，農業總產值下降1114.682 億元。東部地帶各省份雖然農業總產值不占優勢，但是各行各業進出口比例較大，這在一定程度上增加了農業以代工形式嵌入其他產業價值鏈的機會，更加精細的分工產生相對成本效應，促進了農業總產值的增長。而西部地帶正好相反，西部地帶各省份相較東部及中部，雖然地大物博，但因交通條件等限制，西部地帶所生產的農產品大部分被直接消費或運往東部、中部地帶進行再加工等，被“鎖定”在農產品生產“供給區”，農業代工嵌入指數負向影響農業總產值。

與代工嵌入指數不同，技術嵌入指數均正向影響3 個地帶農業總產值，東部地帶顯著性水平更高，影響系數最大，這可能與東部地帶各省份整體發展較快、研發能力較強及各種新技術的使用推廣較快有關。在農業技術嵌入指數影響農業總產值顯著性水平上，中部地帶與西部地帶并無差異。但是，中部地帶技術嵌入指數每增加1，農業總產值增加308.657 億元，而西部地區技術嵌入指數每增加1，農業總產值增加1245.308 億元。

（二）穩健性檢驗

考慮到模型穩健性，使用各省份農業專利申請數替代控制變量中農林牧漁業固定資產投資（不含農戶），使用農業機械擁有量替代農業機械總動力，回歸結果與表2 基本一致，代工嵌入指數對東部、中部、西部3 個地帶影響顯著但具有差異性，其中，對東部、中部地帶影響為正，對西部地帶影響為負。而技術嵌入指數均顯著且正向影響農業總產值，其中，東部地帶影響系數最大。

四、結論

表2 不同嵌入方式對農業總產值影響估計結果

本文參考制造業嵌入全球價值鏈的方式，將農業嵌入其他價值鏈的方式分為代工嵌入和技術嵌入兩種。根據2002 年、2007 年、2012 年中國地區投入產出表，測算出農業生產過程中代工嵌入與技術嵌入指數。所選取的3 個年份中，每個省份不同嵌入方式的相關系數在30 個省份中基本呈倒“U”型分布，根據相關系數的分布情況將全國30 個省份（西藏地區和港澳臺地區因數據缺少剔除）分為東部地帶、中部地帶、西部地帶，并分析不同嵌入方式對農業總產值影響的區域差異性。回歸結果表明，加入影響農業總產值的相關控制變量后，代工嵌入及技術嵌入在不同地帶對農業總產值的影響具有差異性。在東部、中部地帶，農業代工嵌入對農業總產值顯著影響為正，而在西部地帶，對農業總產值顯著影響為負。農業技術嵌入在東部、中部及西部地帶，均顯著且正向影響農業總產值。其中，東部地帶影響系數最大，西部地帶次之，中部地帶影響系數最小。這一結論與我國目前形成的西部地帶各省份農產品加工產品份額較少的現象一致，同時進一步解釋了各省份經濟發展水平及研發能力對農業總產值影響的差異性。

本文研究結論對農業發展過程中不同產業鏈如何有效融合提供理論解釋及驗證，并對不同的價值鏈嵌入方式對農業總產值影響差異性進行對比分析。農業以代工嵌入的形式融入其他產業價值鏈，對農業總產值的影響在不同地帶具有差異性，而如果以技術嵌入的形式融入其他產業價值鏈，均正向影響農業總產值。基于此，提出以下建議：首先，增加西部地帶各省份農業投資。不論是農業、林業、畜牧業還是漁業，地頭售賣的方式會將更多的產品增值流入市場，特別是對于農業產品流出大于流入的西部地帶各省份。對于小農戶而言，“地頭銷售”的方式，減少了農戶的利潤分配，更多的附加值被其他行業所獲取。要延長農業產業鏈，將農產品附加值更多地“還”給初始生產者。所以，應該增加對西部地帶各省份的農業加工、農業生產等方面的投資，使西部地帶各省份農業發展盡快與東部、中部地帶達成平衡。其次，加快西部地帶各省份產業結構優化。農業代工嵌入指數在東部、中部、西部地帶影響具有差異性，與各省份產業結構具有差異性有關。西部地帶各省份農業占GDP 比例普遍偏大，二、三產業發展較慢，在一定程度上限制了農業的發展。所以，應該加快西部地帶各省份產業結構優化，使一、二、三產業更好地融合發展。最后，加大農業生產技術研發。技術提升對于農業總產值增加的作用不容忽視，農業技術是確保農業總產值不斷提高的基礎。農業生產過程中，不論是種植養殖新品種的投入使用，還是機械化操作的推廣等，均會顯著性提高農業總產值。因此，應該加大農業生產技術研發，讓“知識”成為農業發展的新動力。

本文將農業嵌入其他產業價值鏈的方式分為兩種：技術嵌入與代工嵌入，但深知研究仍然存在不足：因數據獲取原因，將全國30 個省份分為3 個經濟地帶，僅測算并分析了不同嵌入方式對不同地帶農業總產值的影響差異性。下一步將研究不同嵌入方式對不同省份農業總產值影響的差異性，并進一步對差異性程度進行測算。