高校大型儀器設備開放共享管理的實踐與思考

童 華，郭 平，吳 雁，彭世金

（西南石油大學 實驗室與設備管理處，四川 成都 610500）

大型儀器設備是高校從事實驗教學、科學研究、社會服務、人才培養及創新性高水平成果產出的重要基礎，其數量與質量是衡量高校綜合實力的重要指標，也是推動“雙一流”建設的重要保障。作為第一批“雙一流”建設高校之一，我校近年來根據自身學科實力與專業特色、科研規模與設備檔次體量，努力探索既符合自身教學科研發展需要，又兼顧學科統籌的管理和運行模式，切實提高大型儀器設備使用效益和管理水平，為科學研究提供有力的條件支撐[1-3]，在大型儀器設備開放共享管理領域進行了有益的改革與實踐。

1 大型儀器設備資產建設和制度建設概況

1.1 大型儀器設備資產建設概況

我校是新中國創建的第二所石油本科院校，2017年入選國家首批“雙一流”建設高校。隨著國家和地方專項資金不斷投入，學校固定資產不斷增加，儀器設備支持條件得到很大改善。從2008年學校籌建大型儀器設備開放共享框架伊始至 2019年底的12年間，學校儀器設備總值和數量分別增長了4倍和3倍，其中10萬元以上的大型儀器設備總值和數量增長分別約為5倍和3倍；40萬元以上的大型儀器設備總值和數量增長分別超過了7倍和6倍，實現了優質儀器設備資源的快速增長和條件建設的高速發展。

1.2 開放共享管理制度建設歷程

教育部于2000年頒發了《高等學校儀器設備管理辦法》（教高〔2000〕9號），提出對貴重儀器設備進行考核的指導思想，并在2005年正式啟動了“高等學校儀器設備和優質資源共享系統”（CERS）的建設，有效推動了全國重點高校科學儀器設備共享的發展，但大部分省屬高校和非重點高校在大型儀器設備開放共享管理領域起步較晚[2]。我校于 2008年開始逐步構建大型儀器設備開放共享框架體系，發布了一系列試行文件，建立了共享管理和有償使用管理制度，并要求單價10萬元以上、通用性較強、運行狀況良好并有一定開放能力的教學科研設備必須納入校級共享系統，此外科研項目經費購置的設備及饋贈的設備以自主申請方式納入共享系統。2013年底，我校初步實現入網共享大型儀器設備133臺，總價值約0.75億元。

2015年1月，國務院發布《關于國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放的意見》（國發〔2014〕70號），要求各單位加強科技資源開放服務，建立健全科研設施和儀器設備開放運行機制[4-6]。為此，我校對大型儀器設備管理制度進行了全面改革升級，陸續發布系列配套文件，包括《大型儀器設備開放共享管理辦法》《大型儀器設備使用效益考核管理辦法》等，在開放共享、分級分類管理、有償使用、使用效益考核和追責等方面建立健全管理制度，逐步完善了大型儀器設備使用全周期管理體系。目前，我校開放共享平臺上運行良好的大型儀器設備共 759臺，價值約 3.7億元，其中對外開放設備共632臺，價值逾3億元，開放共享率達83%，實現近 5年大型儀器設備開放共享數量和有償使用經濟效益增長翻番。

2 學科群投入機制、分級分類、多元化管理與有償使用管理模式

2.1 構建學科群投入機制

為突破地方高校大型儀器設備投資論證傳統模式，打破學院單位框架帶來的條塊分割、使用權與管理權分離，避免重復建設，我校將22個一級學科劃分為6大學科群，包括勘探開發學科群、機械電子學科群、化工材料學科群、信息計算學科群等。以學科群為單位進行規劃、論證、投入，能充分考慮相近學科儀器設備資源需求的共性問題，突出頂層設計，強調統籌規劃、分步實施，實現大型設備學院間“共建、共管、共享”，減少資源閑置和浪費。

2.2 創建分級分類、多元化管理模式

大型儀器設備管理實行校院兩級、多元化管理模式。校級歸口管理部門是實驗室與設備管理處，下設大型設備管理中心，具體負責大型儀器設備制度建設、共享平臺建設與維護、共享使用的監管咨詢、基金管理、使用效益考評及調配等工作。各學院為大型儀器設備的管理單位，負責實施本單位大型儀器設備開放共享，建立健全實驗技術和實驗管理隊伍，并設專人負責大型儀器設備事務傳達、組織、協調與管理。目前，我校采用分散管理、集中共享的兩級管理模式，將大型儀器設備分散安置于各學院實驗室，由學校實行集中開放共享管理，協調學科間大型儀器設備配備、使用與調劑等工作。統一的管理制度和共享平臺，使校院兩級責權分明，依托網絡化、交互式動態管理技術，可實現高效快速響應需求，提升使用效益、優化資源配置，達到為教學、科研提供更優質服務的目的。

突破傳統設備分類標準，創新分類體系。綜合考量大型儀器設備的經費來源、使用方向、需求特點和應用情況，將大型儀器設備分為4類：教學類、公共服務類、學術方向類、科研經費購置類。按類分級實行多元化管理，并據共享情況適時調配。通過分級分類管理，實現大型儀器設備管理方向與管理重點精準定位和科學導向，依托公共平臺實現資源高效利用，提高共享管理的科學性和準確性。

2.3 有效實施有償使用管理

將大型儀器設備的有償使用收入和分配由學校統一管理，納入學校專項賬戶“大精設備開放基金”，校財務統一管理、集中核算、收支兩條線并專款專用。有償使用收入的 85%用于測試勞務、設備維修及運行維護，10%用于使用效益評價獎勵及大型儀器運行、管理和發展等相關業務。公共服務類儀器設備納入校級管理平臺，面向校內外開放共享，維修和運行費從有償使用收入中支付，其他三類大型儀器設備納入院級管理平臺，以學院內共享為主。學院以校級文件為指導，制定院級開放共享平臺管理辦法。

收費標準的制定依據以下原則：①凡國家或物價管理部門有統一定價的，按統一定價收費，其余的由設備管理單位參照市價或綜合考慮設備折舊、實驗消耗和技術服務等，分別制定校內外收費標準。②根據每臺設備服務內容和用戶性質的不同，制定不同的收費標準；經學校審核后執行，每年一次調整。③除學校下達的計劃內實驗教學任務免費之外，校內外用戶使用大型儀器設備均需支付費用。校內教師具有使用優先權和20%～50%的優惠幅度，取得大型儀器設備使用資格證并自主操作測試的用戶享受單獨制定的成本價優惠標準，學校和教師共同出資購置的大型儀器設備，按學校和出資教師簽訂的協議實施優惠政策。

收費標準分類設置兼顧了市場需求、用戶群體差異性等特點，體現了高校大型儀器設備教學育人、科研創新的主要目的。通過管理細則，落實有償使用，“以機養機”，有效調動了實驗室管理者的積極性，提高大型儀器設備的使用效益和高校辦學效益。

3 共享平臺建設與開放預約測試服務

3.1 建設高效的開放共享服務平臺

開放共享服務軟件平臺是實現大型儀器設備現代化管理必不可少的方式。2011年，我校自主籌建了“大精設備專管共享系統”，完成了從手工填報到平臺化管理的突破，但仍停留在網站建設層面，僅支持靜態信息查詢。為實現大型儀器設備交互式動態管理，2015年，我校正式啟用定制開發的全新平臺——大型儀器設備開放共享管理平臺（以下簡稱“管理平臺”）。管理平臺設計采用Apage開發框架、JBPM流程引擎、RBAC為基礎的權限管理體系、DATAGUARD數據冗災技術、Pooling性能保障技術等，結合Oracle數據庫、Java開發工具及 Linux操作系統研發而成的[7]。管理平臺具備信息交互管理、預約管理、經費管理、培訓管理、統計分析、效益分析與決策輔助等動態管理功能，實現了開放共享流程化管理、過程化監控、自動數據獲取、交互式信息傳輸和效益評價客觀實施的建設目標。平臺首頁無意義建議保留一張圖即可，管理平臺大型儀器設備開放共享預約界面如圖1所示。

圖1 管理平臺大型儀器設備開放共享預約界面

3.2 實現開放共享全周期管理和全天候服務

校內外用戶登錄管理平臺后，可即時、全面查詢大型儀器設備的最新信息，包括技術指標、功能參數、測試項目詳情、收費標準、開放計劃、管理機組信息等，并支持在線技術咨詢。用戶通過在線預約或人工預約模式可實現預約申請、預約審核、樣品接收、費用結算以及報告生成、數據歸檔、服務評價等功能，完成從開始預約到服務結束全過程的在線管理與評價。系統對不同類別的用戶群體分級授權，獲授權的各級管理者能實時在線查看大型儀器設備的運行狀態，及時、全面掌控設備在用或閑置狀態，監督預約動態進程，完成數據分析，有效管控設備使用情況。管理平臺實現了開放共享全周期管理，解決了“信息孤島”問題，實現了開放共享服務在線處理流程化、信息化、透明化、規范化、集成化和檔案化，為后續分析、評價和管理層決策提供完整可靠的數據支持。

探索大型儀器設備全天候預約開放機制，建立了自主上機、寒暑假定期開放制度，并實行差異收費，適當提高非工作日收費標準，有效提高非工作日大型儀器設備利用率。據統計，截至2019年底，管理平臺儀器設備預約使用逾7萬人次，近5年測試服務人次呈穩步上升趨勢，增量超過400%。

4 效益評價體系，追責與換管制度

4.1 構建完善的效益評價體系

大型儀器設備的使用效益評價需要一套客觀、科學、完整的指標體系，全面評價大型儀器設備運行情況及對教學、科研、社會服務等方面所做出的成績和貢獻。以教育部關于印發《高等學校貴重儀器設備年度效益評價表》的通知（教高司條函〔2000〕010號）和關于填報《高等學校貴重儀器設備年度效益評價表》的補充說明（教高司條函〔2000〕22號）等文件精神為指導，重新構建了符合學校實際情況、設備分布與使用規律的考評體系。考評對象為除科研經費全額出資購置外的所有單價20萬元以上的大型儀器設備。本著“以評促建、以評促改、以評促管，重在提高”的精神，遵循“科學性、簡易性、可操作性、引導性、激勵性”原則[8-11]，構建大型儀器設備使用效益考評指標體系，共包含3級6大類20個分項指標，詳見表1。本指標體系有以下幾點特色。

表1 大型儀器設備使用效益考評指標

（1）兼顧各類設備的管理特色和應用實際，大膽嘗試突破百分制標準，淡化分項權重，科學設置單項指標評價標準，累積匯總評分，充分重視設備個體特色優勢，客觀反映每臺設備使用效益的綜合水平。

（2）以評價目標為出發點，兼顧部委上報指標，協調整合、化繁為簡，完整涵蓋評價目標和部委信息調查所需的關鍵指標，避免重復工作，提高工作效率。

（3）指標定義清晰、明確，相互獨立，評分標準量化、客觀，資料收集簡便、數據規范、來源穩定，能準確界定大型儀器設備的效益大小。

（4）突出問題和焦點，科學引導管理方向，如“機時利用”能達到額定機時即達到“合格”底線，突出體現了“機時利用”指標的首要性；單列SCI論文認定指標，激勵利用大型儀器設備產出高水平研究成果。

通過效益評價積分排序，分別在教學類、公共服務類、學術方向類大型儀器設備中評選出優秀、良好、合格、不合格等4個檔次，在公共服務類大型儀器設備中評選出3個等級的綜合效益獎，并將結果成文公示，對獲獎者給予物質和精神獎勵，并作為職稱評定和“過實踐關”成果認定條件之一。考核結果納入二級單位實驗室年度考核指標體系，與年終績效掛鉤，不合格機組將在網上通報，責令對照檢查，限期整改。雙向激勵對調動管理隊伍的工作積極性起到了明顯作用，考核合格率逐年上升，從53%提升至79%。

4.2 落實投資失誤責任認定、追究與換管

為提高大型儀器設備投資的科學性，從 2016年起，學校開始實行大型儀器設備投資失誤責任認定和追究制度。大型儀器設備購置安裝調試完畢后第一年視為熟悉功能的過渡階段，第二年起正式接受使用效益評價，若不合格即視為大型儀器設備投資失誤，申報學院應承擔經濟損失責任。大型儀器設備申報人、申報團隊、設備管理者等相關責任人的責任由學院視具體情況確定，根據學校與申報學院簽訂的投資責任合同計算各責任學院應承擔的經濟責任金額，并提交學校財務處收繳，可繳經費類型有科研測試費、院長基金、年終績效等，按文件計算執行。

連續兩年使用效益考核不合格，將視情況納入大型儀器設備換管平臺，學校有權進行校內調劑，并減少該單位大型儀器設備投入。2019年，學校對歸屬4個二級單位共 9臺總價值逾千萬元的大型儀器設備進行了換管處理，對管理單位和個人都起到了有力的警示作用。

5 結語

隨著“十三五”規劃的實施，學校資產規模不斷擴大，實驗室條件建設日趨成熟，如何做好大型儀器設備開放共享、更好地提高大型儀器設備的利用率和投資效益，是關乎高校新時期深化改革發展和“一流學科”建設的關鍵問題之一[12]。近 10多年來，我校積極探索、勇于創新，在大型儀器設備開放共享管理領域從無到有，摸索出了一條符合自身發展的道路。尤其近5年，不斷完善大型儀器設備開放共享管理機制和運行模式，將軟件平臺建設和制度建設有機地結合起來，相輔相成、協調配合，強化頂層設計與過程管理，兼顧服務育人與投資收益，有效推動了大型儀器設備開放共享工作的持續發展，并取得了顯著成效。學校相關工作多次獲主流媒體報道，得到中國高等教育學會實驗室管理專項課題資助，并獲得其他高校的高度認可。當然，對比重點高校，差距仍然存在，一些難點問題還需深入探討。例如，如何進一步改進開放共享模式、如何對開放共享加強智能監控和儀器監測、如何科學學平衡運行成本與投資效益、如何優化管理隊伍層次結構、激勵高水平成果產出、如何從建立省內高校區域聯系共享機制和共享聯盟開始，實現就近共享再到全國共享的發展目標等。這些問題需要管理平臺在今后開放共享工作中進行深入思考與探索。