大型科學儀器設備開放共享“網格化”效益評價體系的構建與實踐

王洪洲，張 樂，段倫超

（1. 南京工業大學 實驗室建設與管理處，江蘇 南京 211816；2. 江蘇師范大學 江蘇省大型科學儀器開放實驗室，江蘇 徐州 221116；3. 江蘇省科學技術廳 江蘇省科技資源統籌服務中心，江蘇 南京 210008）

大型科學儀器設備是高校人才培養、科學研究和學科建設的重要支撐，也是衡量高校綜合實力的重要指標[1]。大型科學儀器設備開放共享平臺是高校教學、科研和人才培養的重要基地[2]，也是高校合理配置資源、節約科研成本、提高科研效率的重要手段[3]，大型科學儀器設備開放共享平臺的建立已成為高校、科研院所和科技企業等群體的普遍需求[4]。大型科學儀器設備開放共享的目標是充分發揮其利用價值[5]，避免閑置浪費和重復購置，提升對科技創新的服務和支撐作用。國務院出臺了《關于國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放的意見》（國發〔2014〕70號）以及《國家重大科研基礎設施和大型科研儀器開放共享管理辦法》（國科發基〔2017〕289號）相關文件，我省也出臺了《省政府關于重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放的實施意見》（蘇政發〔2015〕106號）等配套文件，文件中都明確要求大型科學儀器設備要向高校、科研院所、企業、社會研發組織等社會用戶開放，實現資源共享，避免部門分割、單位獨占，充分釋放服務潛能，為科技創新和社會需求服務，為實施創新驅動發展戰略提供有效支撐[6]。

近幾年，在政策導向和社會需求的雙重推動下，大型科學儀器設備開放共享的“熱效應”在高校范圍內愈發顯著。各地高校紛紛結合“管好、用好大型科學儀器設備，使其為科學研究、人才培養發揮更大的效益，是儀器設備管理者需要探討、研究的重要課題”這一共性認識展開積極探索[7]，推出了許多創新措施，其中強化對開放共享的效益評價工作尤為突出，各地高校對此積極開展相關研究工作，涌現出了多種模式的效益評價體系。南京工業大學將大型科學儀器設備開放共享效益評價工作上升至有利于學校發展的戰略高度，構建了“網格化”效益評價體系，對開放共享實行分類評價，并依據評價結果實施激勵調控?！熬W格化”效益評價體系具有一定的創新性和實用性。一方面，很好地激勵了科研實驗技術人員的工作積極性，使科研實驗技術人員能夠最大程度地發揮自身潛力和創新能力[8]；另一方面，有效促進大型科學儀器設備的全面開放，提高儀器設備使用效率[9]。“網格化”效益評價體系不僅對學校提升開放共享管理工作具有積極的實踐價值，而且對在省屬高校范圍內進一步深化效益評價體系的構建工作也有一定的參考價值。

1 大型科學儀器設備開放共享效益評價體系的現實狀況

自 2014年國務院對大型科學儀器設備開放共享工作提出具體實施意見，要求管理單位在滿足科研教學需求的基礎上，最大限度推進大型科學儀器設備對外開放以來，大型科學儀器設備開放共享工作得以不斷深入開展。2019年，科技部辦公廳、財政部辦公廳《關于開展中央級高等學校和科研院所等單位重大科研基礎設施和大型科研儀器開放共享評價考核工作的通知》中明確要求，評價考核內容主要分為運行使用情況、共享服務成效、組織管理情況等方面，同時對一級指標又進行了細化，指導高校院所開展自評及國家考評。國家大型科學儀器開放共享政策的制定、績效評價工作的開展，推動了國家及省大型科學儀器開放共享平臺的有序運行，各類管理機制和保障措施得以進一步明確，提高了國家和地方政府大型科學儀器設備開放共享工作管理水平，激發大型科學儀器設備對科技創新服務和支持作用，提升大型科學儀器設備使用效益。

但是，開放共享工作健康發展的保障機制依然存在一定問題，不足以體現其應有的價值和作用，對于發揮“保駕護航”作用的效益評價體系，國家層面并未出臺統一規范的政策性制度，地方政府尚未發布具體明確的指導性文件。省屬高校與部屬高校相比，在思想認識、資金、人才隊伍、管理水平、科研儀器設備開放共享績效等方面存在著較大的差距[10]。省屬高校普遍對開放共享效益評價工作缺乏理性認識，普遍對開展分類評價的重要性、全面性以及激勵調控的必要性、深入性缺乏應有的理解和認識，在設計、量化效益評價指標時，存在著系統性、科學性不足以及激勵調控力度不足等共性問題。開放共享效益評價體系的不足，將影響全省大型科學儀器開放共享進展整體層面的提升，不利于大型科學儀器設備開放共享工作深入、細致、務實地開展。這應引起政策制定者和開放共享管理者的高度重視和深入思考，及時彌補缺失，補齊短板，以保障大型科學儀器設備開放共享工作得以健康有序發展。

2 影響大型科學儀器設備開放共享效益評價效果作用的主要因素

開放共享效益評價體系對保障大型科學儀器設備開放共享有著舉足輕重的作用?，F階段，由于參與群體對效益評價重要性的認知度，管理單位對分類評價必要性的認同感以及使用機組對激勵調控合理性的認可度等方面都存在一定的不足之處，效益評價應有的作用沒有得以充分發揮。

2.1 參與群體對效益評價重要性的認知度

大型科學儀器設備開放共享是一個復雜的系統工程，科學合理的管理體系也是重要的組成部分[11]。大型科學儀器設備開放共享也是一項整體性、全局性特點比較顯著的工作，離不開政策制定者和具體執行者的共同參與，如果僅僅依靠行政干預，開放共享的效果是無法保障的。效益評價對深入開展開放共享有著不可替代的保障作用，是全面提升開放共享管理工作水平，實現開放共享目標的有力保障。

參與群體要進一步提升對開放共享效益評價工作的認識高度，將大型科學儀器設備開放共享對科技創新和社會需求的服務和支撐作用與人才培養、成果產出等教學科研指標進行同等評價或考核；要重視并通過量化考核指標，認定考核等級來進一步增強參與群體的使命感和責任感，要重視并通過明確激勵政策，強化調控力度進一步增強參與群體的獲得感和存在感。

2.2 管理單位對分類評價必要性的認同感

大型科學儀器設備在不同時期承擔的任務有所不同，發揮的作用存在差異，對開放共享進行分類評價有一定的必要性，管理單位對此應提高重視程度。對開放共享實施分類評價，有助于提高其使用效益，避免閑置浪費，有助于提升管理單位對開放共享的認同感，對于激發大型科學儀器設備對科技創新和社會需求的服務和支撐作用有著積極的推動作用。

管理單位在實施分類評價時，要依據有關規定設定額定使用機時，要及時掌握大型科學儀器設備承擔及完成教學科研項目的情況?？蒲袨橹餍偷拇笮涂茖W儀器設備，在達到額定機時的前提下，對于承擔科研任務的，以信息公示的方式進行開放共享管理，重點評價其科研成果產出情況，對于已完成科研任務的，以對外開放的方式進行開放共享管理，重點評價其對外開放情況。教學為主型的大型科學儀器設備，以兼顧信息公示和對外開放的方式進行開放共享管理，重點評價其人才培養成效。

2.3 使用機組對激勵調控合理性的認可度

科學合理的激勵調控機制是效益評價體系的重要內容，構建與使用機組切身利益相關的激勵調控機制對于調動積極性，實現效益評價目的都有著至關重要的作用。

提高使用機組對激勵調控機制的認可度，要通過在激勵層面和調控層面的合理設計來實現。對于激勵層面，主要通過增加績效獎勵、實施消耗補償、擴大維修支付、追加共享補助、優先表彰獎勵等方式予以激勵；對于調控層面，主要通過暫緩申購審批，限制項目申報，縮減經費撥付，調配資源配置，延遲職稱評定等方式予以約束。同時，對于瞞報、錯報機時以及限期整改后未有明顯改善的機組人員，要通過年終績效考核等手段予以約束。

3 建立大型科學儀器設備開放共享效益評價的有效舉措

科學、有效的效益評價體系應基于開放共享平臺的實時數據，對大型科學儀器設備開放共享進行全面的分類評價和必要的激勵調控。南京工業大學構建的“網格化”效益評價體系，以點帶線，以線帶面，環環相扣，對大型科學儀器設備按照三種屬性實施分類評價管理、兩種方式進行開放共享管理的做法，實現了開放共享平臺對大型科學儀器設備的全面覆蓋和分類評價；采用的橫向、縱向效益評價指標充分保障了分類評價和激勵調控的有效實施。

3.1 應收盡收，對大型科學儀器設備實現全覆蓋管理

實現開放共享平臺對大型科學儀器設備的全覆蓋，是做好效益評價的基礎。南京工業大學依據使用領域、承擔任務以及服務對象的不同，對大型科學儀器設備按照“專用專管”“通用專管”和“通用共享”三種屬性進行分類管理（表 1）的做法，有效保障了“網格化”效益評價體系的全面性。

表1 大型科學儀器設備屬性分類

對大型科學儀器設備實施分類開放共享管理，是做好效益評價工作的前提。南京工業大學首次提出信息公示和對外開放的共享管理方式（見表2），豐富了開放共享管理工作的內涵建設，保障了開放共享分類評價的順利實施?！熬W格化”效益評價體系實行的分類管理和分類開放模式，對于增強大型科學儀器設備開放共享的深入性，提升開放共享效益評價的覆蓋面都有著積極的推動作用。

表2 大型科學儀器設備開放共享管理方式

3.2 應評盡評，對大型科學儀器設備進行全方位評價

在“網格化”效益評價體系中，面向管理單位開展橫向效益評價，面向使用機組開展縱向效益評價，按照應評盡評的原則，對大型科學儀器設備開放共享實現全方位評價。

對管理單位進行效益評價的8項橫向效益指標的權重和考核點主要包含了評價管理單位共享平臺使用、組織管理能力以及大型科學儀器設備開放共享和維護水平等指標（見表3）。

表3 大型科學儀器設備橫向效益評價指標權重和考核點

對使用機組進行效益評價的8項縱向指標、權重和考核點主要包含了評價使用機組開放共享服務數量和質量以及大型科學儀器設備研究成果產出和貢獻水平等指標（見表4）。

3.3 獎罰并重，對開放共享工作進行激勵調控

在“網格化”效益評價體系中，考核和激勵，兩者相互配合，缺一不可[12]?？茖W、合理地制定分配方案，是平臺長期、穩定、有效運行的重要環節[13]，也是效益評價的重要環節。為增加激勵調控的剛性和力度，南京工業大學通過設立開放共享基金，對開放共享收入進行統一收支管理，未進行效益評價的，不得使用開放共享基金，按照學校開放共享基金使用辦法規定，大型科學儀器設備測試收入的45%用于維護維修、耗材支出，25%用于服務業績獎補。

表4 大型科學儀器設備縱向效益評價指標、權重和考核點

學校對效益評價考核等級在良好及以上的管理單位和使用機組，通過工作量補貼、績效獎補、資源調配和項目申報，經費使用、優秀評選、年終考評等方式予以激勵和調控（見表5）。

表5 大型科學儀器設備效益評價等級及激勵調控措施

續表5

在以上具體措施的基礎上，為進一步激發使用機組的積極性，進一步提高大型科學儀器設備使用效率，增強激勵的顯示度，南京工業大學對效益評價考核取得良好及以上等級的使用機組，按照以下標準予以機時獎勵補貼：年度有效運行機時高于1200 h的，超出部分按照5元/h的標準予以額外獎勵補貼；高于1600 h的，超出部分按照10元/h的標準予以額外獎勵補貼。

4 結語

“網格化”效益評價體系的構建和實踐，對激發使用機組的積極性、促進科研成果產出、解決社會科研創新需求、避免資源閑置浪費都有著十分重要的促進作用。“網格化”效益評價體系能更好地保障共享平臺對大型科學儀器設備的全面覆蓋，能更有效地實施分類評價和激勵調控，對豐富開放共享效益評價體系的內涵，深入推動大型科學儀器設備開放共享工作開展都有著積極的現實意義。