人工智能與政府治理研究論綱

許 雅

安陽(yáng)師范學(xué)院，河南 安陽(yáng) 455000

近幾年來(lái)，中外學(xué)界與政界對(duì)于人工智能的現(xiàn)實(shí)應(yīng)用、發(fā)展前景、社會(huì)與政治影響開(kāi)始了積極的探討。人工智能與政府治理也是這種探討中的熱烈主題之一。學(xué)界、媒體與政界對(duì)這一主題的探討，大多比較零散，不夠深入，具有綱要式、概括式特點(diǎn)。當(dāng)然，這種狀態(tài)也和人工智能技術(shù)在應(yīng)用中的發(fā)展?fàn)顩r緊密相連。但是，近代以來(lái)，人類(lèi)工業(yè)、技術(shù)與社會(huì)生活在發(fā)展上呈現(xiàn)出加速度的特性。如果不及早對(duì)人工智能與政府治理這一主題進(jìn)行系統(tǒng)研究，探討其現(xiàn)有狀態(tài)，預(yù)測(cè)其未來(lái)發(fā)展，那么，技術(shù)的發(fā)展很快就會(huì)遇到障礙，甚至?xí)?dǎo)致嚴(yán)重的社會(huì)與政治危機(jī)。

研究如何對(duì)人工智能進(jìn)行政府治理的價(jià)值是，對(duì)現(xiàn)狀的不滿(mǎn)足感是人類(lèi)的本性，人類(lèi)內(nèi)在的無(wú)窮的探索本性會(huì)推動(dòng)人工智能技術(shù)不斷向前發(fā)展，這是一種難以阻止的人類(lèi)內(nèi)在趨勢(shì)。人工智能技術(shù)可以無(wú)限地提高生產(chǎn)與生活效率，將會(huì)徹底改變?nèi)祟?lèi)的生存環(huán)境和社會(huì)關(guān)系乃至政治處境，具有難以估量的功利性和難以把握的不確定性。研究如何將人工智能用于政府治理的價(jià)值是，現(xiàn)代政府治理實(shí)質(zhì)上是以韋伯所謂的形式主義為基礎(chǔ)，主要遵循嚴(yán)格的程序原則，所以，人工智能在政府治理中的技術(shù)應(yīng)用是完全可能的。關(guān)于人工智能與政府治理這項(xiàng)研究大致可以分為以下幾個(gè)方面。

一、前提性知識(shí)

由于人工智能技術(shù)本身屬于一種極具綜合性的研究，幾乎涉及到人類(lèi)迄今為止所創(chuàng)造的各個(gè)學(xué)科的知識(shí)，跨越自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)與人文學(xué)科諸領(lǐng)域。即使不專(zhuān)門(mén)對(duì)這一技術(shù)進(jìn)行研究，但僅僅研究其與政府治理的關(guān)系，就需要對(duì)人工智能的外在形態(tài)與內(nèi)在邏輯擁有深刻的了解，以期切實(shí)把握這一技術(shù)的現(xiàn)實(shí)狀態(tài)與發(fā)展前景，使研究獲得深厚的學(xué)科基礎(chǔ)與扎實(shí)的研究結(jié)論。所以，除了政治學(xué)與行政管理知識(shí)外，還要了解掌握甚至強(qiáng)化其它相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域的相關(guān)知識(shí)。

在自然科學(xué)方面，運(yùn)算方法、計(jì)算機(jī)編程、神經(jīng)科學(xué)、心理學(xué)等與人工智能技術(shù)應(yīng)用相關(guān)的知識(shí)，都需要有所了解；在社會(huì)科學(xué)與人文學(xué)科中，法學(xué)、社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、倫理學(xué)、哲學(xué)等涉及到人工智能的社會(huì)應(yīng)用、社會(huì)評(píng)價(jià)及其終極價(jià)值的學(xué)科，也需要掌握。

在政治學(xué)方面，需要深化在政治意識(shí)形態(tài)、民主政治實(shí)踐、治理以至中國(guó)治理模式等方面的認(rèn)識(shí)；在行政管理方面，需要在行政體制與流程、公共決策、公共服務(wù)等方面的理論與實(shí)踐上深入了解。

二、研究目標(biāo)

研究目標(biāo)為，從兩個(gè)方面，即如何對(duì)人工智能進(jìn)行政府治理和政府治理如何運(yùn)用人工智能出發(fā)，研究人工智能與政府治理兩者結(jié)合時(shí)所產(chǎn)出的價(jià)值、所產(chǎn)生的問(wèn)題、所導(dǎo)致的要求、針對(duì)問(wèn)題與要求的對(duì)策以及對(duì)兩者結(jié)合的前景預(yù)測(cè)。因此，研究可以分為兩個(gè)側(cè)面：政府如何對(duì)人工智能技術(shù)進(jìn)行治理，人工智能在政府治理中的應(yīng)用（即人工智能政府治理）；而研究可以分為這樣幾個(gè)邏輯進(jìn)路，即從問(wèn)題到對(duì)策再到預(yù)測(cè)。

三、研究?jī)?nèi)容

研究?jī)?nèi)容主要分為兩個(gè)方面，政府對(duì)人工智能技術(shù)的治理和人工智能在政府治理中的應(yīng)用。在這兩個(gè)方面的治理中，也要分別涉及到對(duì)人工智能的全球治理和人工智能全球治理。人工智能與政府治理這一研究主題所具有的顯著特色是，這一主題所涉及到的對(duì)象的發(fā)展前景不斷變化，難以預(yù)測(cè)，且具有高度前瞻性，對(duì)于其發(fā)展模式與前景存在廣泛的爭(zhēng)議。所以，可以根據(jù)這一技術(shù)的大致發(fā)展階段將研究?jī)?nèi)容分為三個(gè)層次，分別是對(duì)初級(jí)人工智能發(fā)展階段、高級(jí)人工智能發(fā)展階段和超級(jí)人工智能發(fā)展階段的研究?jī)?nèi)容。

在初級(jí)人工智能時(shí)代，人工智能作為附屬于人的一種機(jī)器、一種工具，只具有初級(jí)的認(rèn)知能力。我們現(xiàn)在剛剛進(jìn)入這個(gè)時(shí)代。這一階段所面臨的問(wèn)題主要涉及到人類(lèi)本身的社會(huì)關(guān)系問(wèn)題、機(jī)器效率問(wèn)題、人類(lèi)平等問(wèn)題和人類(lèi)隱私問(wèn)題。對(duì)于人工智能的治理，可以采取物權(quán)原則，將人工智能視為無(wú)生命的工具來(lái)進(jìn)行管理和應(yīng)用，不需要對(duì)人工智能的治理框架與手段做太大的革新。在這個(gè)階段，將人工智能用于政府治理時(shí)，由于人工智能主要是輔助政府進(jìn)行決策，不需要改變傳統(tǒng)的代議民主下的權(quán)力制約這一基本治理框架。

在高級(jí)人工智能時(shí)代，人工智能具有人類(lèi)完全的認(rèn)知能力，甚至具有超越人類(lèi)的認(rèn)知能力，或者擁有初級(jí)的情感能力，或者不擁有情感能力，可以將人工智能視為人類(lèi)所哺育的改良人類(lèi)生活的一種“動(dòng)物”。這個(gè)時(shí)期所涉及到的問(wèn)題主要是技術(shù)體系備份問(wèn)題、法律創(chuàng)制問(wèn)題、治理模式選擇問(wèn)題。那么，在對(duì)人工智能的治理上，可以適用動(dòng)物權(quán)利原則，將人工智能視為可以改良人類(lèi)生活條件的有生命物，類(lèi)似于人類(lèi)所馴化的動(dòng)物。相應(yīng)地，在將人工智能用于政府治理時(shí)，也需要修正傳統(tǒng)的代議民主模式，實(shí)行建立在代議民主基礎(chǔ)之上的新政府治理體系：公民作為治理權(quán)力的最終來(lái)源和官員與人工智能技術(shù)的最高監(jiān)督者，建立一種官員與人工智能之間的一種新的相互制衡與合作體系，共同做出公共決策并執(zhí)行之。

在超級(jí)人工智能階段，人工智能擁有完全的認(rèn)知能力，完善的情感能力和相應(yīng)的意志行動(dòng)能力，可以將其視為“人類(lèi)”或“準(zhǔn)人類(lèi)”。這個(gè)時(shí)期主要涉及到的問(wèn)題是人機(jī)平等問(wèn)題和機(jī)器屬性與倫理問(wèn)題。可以根據(jù)人權(quán)原則加監(jiān)護(hù)原則對(duì)其進(jìn)行治理。這兩大原則意味著，人工智能有和人類(lèi)一樣的權(quán)利與義務(wù)，但這種權(quán)利與義務(wù)是受到限制的，類(lèi)似未成年人對(duì)于監(jiān)護(hù)人的權(quán)利與義務(wù)。同樣，政府的治理模式也將發(fā)生質(zhì)的變化，公民整體可以利用人與機(jī)器的無(wú)縫聯(lián)結(jié)技術(shù)手段直接對(duì)人工智能實(shí)施監(jiān)督和控制，在此前提下由人工智能做出獨(dú)立的決策并執(zhí)行之，人工智能將完全取代政府官員，政治作為一項(xiàng)職業(yè)徹底消亡。如果這種結(jié)果得以實(shí)現(xiàn)的話(huà)，那么，它就符合馬克斯所設(shè)想的消除了政治分工，實(shí)現(xiàn)了國(guó)家消亡與權(quán)力回歸社會(huì)的未來(lái)社會(huì)政治模式。［1］

以上是對(duì)兩個(gè)方面三個(gè)時(shí)代進(jìn)行研究的一種基本框架和線索，其具體表現(xiàn)、問(wèn)題、對(duì)策、預(yù)測(cè)尚待在以后的研究中加以充實(shí)。就目前的人工智能發(fā)展?fàn)顟B(tài)而言，研究重點(diǎn)將會(huì)放在第二個(gè)方面和第一個(gè)時(shí)代。時(shí)代越后，不確定性就越強(qiáng)，越難做出準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)。

在對(duì)這兩個(gè)方面三個(gè)時(shí)代進(jìn)行研究，制定具體的治理手段時(shí)，要始終遵循兩項(xiàng)研究原則。第一，要堅(jiān)持“身份”原則，即根據(jù)人工智能在特定發(fā)展階段的心理能力確定其倫理身份與能力，相應(yīng)地賦予其作為不同“人格”的權(quán)利與義務(wù)，確定其作為治理對(duì)象與治理主體的權(quán)利與義務(wù)。第二，要堅(jiān)持民主原則，保證人工智能和人工智能政府造福人類(lèi)而不是危及人類(lèi)的唯一原則是民主原則，而不是效率原則，這一點(diǎn)和在前人工智能時(shí)代對(duì)于治理模式的基本要求是一致的，其具體治理模式可視人工智能的不同發(fā)展時(shí)代而有所不同。

四、研究方法

在從事這一主題的研究時(shí)，特別重要的研究方法有：

（一）比較方法。主要表現(xiàn)是，通過(guò)回顧以往技術(shù)變革對(duì)于社會(huì)政治生活的影響及人類(lèi)對(duì)策來(lái)預(yù)判人工智能技術(shù)對(duì)于人類(lèi)未來(lái)社會(huì)政治生活的影響及政府治理對(duì)策。以神與其創(chuàng)造物的關(guān)系來(lái)構(gòu)建人與人工智能的關(guān)系模型，而這種模型的建構(gòu)又必須參照下述倫理原則。

（二）心理學(xué)方法，通過(guò)心理能力的判斷來(lái)界定和賦予人工智能在不同發(fā)展階段的屬性與身份，確定其在治理與被治理領(lǐng)域的權(quán)利與義務(wù)。

（三）倫理學(xué)方法，人工智能與政府治理這一研究主題最終涉及到倫理問(wèn)題，即人對(duì)人的倫理問(wèn)題，人工智能的倫理身份與能力問(wèn)題，人對(duì)人工智能的倫理問(wèn)題，關(guān)于不平等問(wèn)題、支配與依附問(wèn)題、技術(shù)統(tǒng)治問(wèn)題、隱私問(wèn)題最終都涉及到倫理問(wèn)題。而根據(jù)馬克斯·韋伯的觀點(diǎn)，價(jià)值與事實(shí)之間是無(wú)法溝通的。［2］這些問(wèn)題的出現(xiàn)以及其解決，無(wú)法完全借助科學(xué)手段做出判斷，都在倫理學(xué)的范疇內(nèi)，最終只能還原為倫理問(wèn)題，借助倫理論證加以解決。