“一帶一路”倡議下國際工程項目風險與防范研究

鄒麗媛

（中國水利水電第六工程局有限公司，遼寧 沈陽 110179）

一、國際工程項目風險認識

隨著國家提出的“一帶一路”政策的倡議，國內較多的施工企業走出去的步伐加快，隨之面臨的國際經營環境也是復雜多元，國際工程項目管理面臨的風險也日益增多，國際項目風險的防范及處理將是提升國際工程項目的經營水平的重要手段之一。

（一）國際工程項目面臨風險分類

通過對是否存在獲利可能的分析，將國際工程項目的風險劃分為純粹風險和投機風險兩大類。

1.純粹風險。這類風險沒有獲利的可能，一旦發生，即為國際工程項目帶來一定的損失。例如：自然災害風險、意外事故風險、機器設備風險、設備安裝風險責任風險等。

2.投機風險。這類風險既有損失的可能，也有獲利的了能。如發生了此類風險，有可能給項目帶來損失也有可能給項目帶來一定的盈利。例如：政治環境風險、社會文化環境風險、金融經濟環境風險、經營風險、財務風險、設備運輸風險等。

（二）國際工程項目風險因素

主要是指可能引起或提高風險事件發生的機會，或提高風險事件影響程度的因素。國際工程項目施工管理涉及面廣泛，面臨的風險因素也種類繁多。從性質上可以分為：

1.物質上的風險因素：如工程項目類型、施工材料性質等；

2.人為的風險因素：如工程施工技術水平、管理人員經營等；

3.意識上的風險因素：如管理理念、對風險的重視程度、規章制度、管控體系是否健全等。

（三）國際工程項目風險引起的損失

風險損失包括間接損失和直接損失，是風險事件引起的非故意的、非計劃性的經濟損失間接損失包括項目的名譽、施工企業的形象、企業品牌的影響、社會利益及利潤損失等。直接損失包括工程項目經營成本的增加、財產損失、收入損失和等。

二、國際工程項目的風險管理方式

（一）風險管理的實施計劃

結合對國際工程項目施工環境、實施條件、合同條件等綜合分析，針對項目量身打風險管控體系。管控體系包括對風險的識別、分析及對應的管控措施，同時建立項目的風險管理體系及明確的相應職責，為工程項目的可能發生的風險事件提供完整的行動指南，以及確定如何執行項目風險管控活動等全過程的整體部署安排。

（二）風險管理的基本程序

1.識別風險。風險管理程序啟動的第一步，也是全過程中最為重要的一步，唯有首先正確識別出項目自身所面臨的可能風險的基礎上，才能夠第一時間選擇有效的處理方法來應對可能發生的風險事件。

2.分析風險。要進一步對識別出來的風險進行分析，考慮發生的條件、發生的可能性、損失程度，評估該風險對項目造成的影響程度。

3.應對風險。在風險分析的基礎上要啟動應對風險措施，結合風險的性質和對風險的判斷，有針對性地啟動具體的應對及處理措施。

（1）規避風險。規避風險是對風險對項目造成的損失不能由本項目有可能獲得的利潤予以抵銷時，最可簡單有效的辦法。例如不在某個局勢動蕩的國家進行大型建設項目承包。

（2）控制與防范風險。是用途最廣泛的風險防范手段，對與純粹風險和非純粹風險均適用。主要包含兩方面的含義：一是力爭控制風險因素的形成，降低其發生的概率；二是盡力降低其帶來的損害程度。

（3）承擔風險。是指一個項目以其自身的能力來彌補損失，包括項目及企業自己充分考慮后主動承擔風險或無奈的地被動承擔風險造成的損失。（例如：為了開拓市場，投標項目報價過低，就屬于理性風險自留，通過控制成本，加強管理，加強索賠工作，化解風險）

三、國際工程項目重大風險防范及處理

（一）政治風險

主要包括戰爭、動亂、暴力活動、政局不穩、沒收、征用、國有化、法律變更、政府干預、公共政策風險、主權財務責任未履行、國際關系不佳、政府工作效率低下風險等。政治風險屬國家風險范疇,來自東道國的政治風險對于海外工程項目的成敗起到如此決定性的作用,以至于對項目的決策具有一票否決的效力，風險規避是此類風險處理的最簡單的方法。因此，項目決策前期的調研不足導致的后果也是非常嚴重的。對此類風險建議的采取措施如下：

1.要高度關注項目實施所在國的政治情形，實時分析。對于在高風險的政治事件，第一時間采取必要的措施予以規避，啟動相應的應急預案。

2.提高對項目所在國的政治活動和國家關系現狀的敏感度，分析和預測該地區政治形態的情況，包括項目所在國鄰國的政治形態。

3.在國家的外交層面，參考我國政府是否已經與項目目標國簽訂國家間的友好條約等。

4.通過地區發展銀行和國際金融機構，從項目所在國銀行貸款，考慮邀請項目所在國當地信譽度良好的大公司等機構參與項目，把一定風險轉嫁給項目所在國機構。

（二）設計責任風險

主要包括設計安裝責任風險、設計方違約風險、設計標準風險、環境污染責任等。設計管理是EPC項目管理成功的關鍵，計不僅僅是滿足業主對合同的要求,還要統籌考慮項目物資設備采購、工程施工的成本和施工進度。建議防范措施如下：

1.EPC項目設計管理人員要把“設計-采購-施工”的協同、溝通工作放在首位，如果設計計劃進度延遲，將造成一系列連鎖反應，包括項目的采購和施工進度的成本往往要超出預期，將很難控制。EPC合同的設計工作的目標是實現項目整體利益最大化。

2.要嚴格執行合同規定的標準和規范，如合同未明確規范，更需合理選擇國際規范和標準。在國際工程中，設計工作最好要與有國際項目施工經驗的公司來合作完成，以降低風險。

3.提高設計方對采購工作的技術保障和支持。國際EPC項目的設計與采購應緊密聯系，國際工程項目的設計對材料和設備采購的技術支持工作量遠遠大于國內同類工程,應引起重。

（三）經營管理風險

主要包括業主違約、采購供貨商風險、施工分包風險、施工進度計劃管理、技術方案風險、項目施工移民征地風險等。經營風險屬于工程項目的高發風險，尤其是國外項目，不可控因素較多。在項目前期策劃中，應充分考慮此類風險，同時在實施過程中及時梳理新的風險，重點分析此類風險同時制定風險防范措施。

（四）自然災害/意外事故風險

主要包括自然災害、不可抗力、暴雨、洪水、地震、海嘯、泥石流、滑坡、火災、爆炸、恐怖活動風險等。建議防范措施如下：

1.首先考慮購買針對自然災害和意外事故的保險轉移風險。

2.然后針對各類風險進行分析，找出其他應對措施。例如針對暴雨、洪水這類自然災害風險就是要提前掌握了解項目所在地的雨季汛期規律，關注天氣預報，關注項目施工的各個關鍵點，做好項目的防范措施，根據汛期合理調整工期計劃。防范火災/爆炸風險就需要將危險物品存量降到最低，規避火源，防止產生爆炸環境等。