貿易采購型供應鏈中產品合規風險控制探討

張金升

（青島科技大學，山東 青島 266061）

一、供應鏈中產品合規風險管理的重要意義

當今的激烈市場競爭中，企業與企業間的競爭已經升級為供應鏈與供應鏈間的競爭。供應鏈管理已經成為企業提升自身競爭力的重要方式和手段。追求高效率和高效益的結合是供應鏈管理的本質。伴隨著經濟利益和公眾利益的沖突，供應鏈管理的有效性問題成為經濟社會關注的焦點。

在跨國貿易采購型供應鏈中，供應鏈核心企業承擔著最主要的產品合規風險，是被監管的對象。企業的產品合規，除了最終產品要被證實符合相應的法規和標準，產品所采用的零部件和原材料也必須證實以及持續符合法規標準。所以核心企業不僅要保證最終產品的合規性，對于來自供應鏈的對產品合規有影響的風險因素也應加強控制。

二、供應鏈產品合規風險的生成

現今，產品合規問題已經企業管理中的一個普遍存在的痛點。通過網絡以及個權威媒體報道的產品合規事件從出不窮。對這些事件加以剖析，結合專家訪談和案情調研，我們可以得出到，來自供應鏈的產品合規風險的誘因主要有以下三個方面：

（一）供應鏈上節點企業的主體合規意愿和能力不高

產品合規風險通常由主觀無意識和主觀故意產生，另外就是供應鏈中各主體是否具備確保產品合規的能力。很多時候，供應鏈上各節點企業在技術和能力上是不足的，在國際貿易中我國企業的法規解讀能力和工藝控制水平也相對較低。加強產品合規控制水平往往需要企業加大資本投入從而增加企業運營成本，從而影響企業加大產品合規控制的力度的決策。海森對英國牛奶加工企業的調查研究顯示，企業的內部效率、商業壓力、市場需求與實踐經驗等都是激勵企業實行質量安全控制的主要因素。

（二）供應鏈中產品合規信息存在不對稱

信息不對稱問題在經濟領域普遍存在，不僅在生產者和銷售者之間，也存在于銷售者和消費者之間。在傳統的供應鏈中，信息在供應鏈主體間的傳遞大多是單向的，處在信息上游的企業擁有信息傳遞的主導權。信息不對稱是供應鏈產品合規問題的一個前提條件。在供應鏈中存在這嚴重的信息不對稱。這種信息不對稱是造成產品合規風險的主要原因。在完全信息條件下，產品合規問題在自由市場上是無法存在的。

（三）供應鏈各節點企業之間合作關系不緊密

貿易采購型供應鏈中節點企業都聯結在供應鏈之中，但彼此之間的關系在很大程度上是一種松散的、利益驅動的暫時結盟。這種松散的結盟關系表現在這樣兩個方面：一是供應鏈主體在產品價格和產品合規性上存在博弈；二是供應鏈利益分配中的不公平、不合理，供應鏈中的核心企業掌握了利益分配規則，其他供應鏈主體則根據實際收入來確定針對產品合規的最優努力程度。

以上三種因素是跨國貿易采購型供應鏈的三種產品合規風險，即信息風險、合作風險以及主體風險。信息風險是供應鏈中上下游企業間信息不對稱，產品合規信息無法正確傳遞給核心企業，而造成的產品合規風險。合作風險是供應鏈節點企業之間缺乏長期互信的合作關系，進而難以互相監督，部分主體為了短期利益而采取危害產品合規性的行為。主體風險是供應鏈節點企業確保產品合規性的意愿和能力不足。信息風險來自供應鏈的宏觀環境是宏觀風險；合作風險發生在節點企業之間是中觀風險，主體風險來自具體的供應鏈節點企業是微觀風險。

三、供應鏈產品合規風險的控制措施

基于對供應鏈的三種風險來源的識別，我們從信息風險、合作風險和主體風險控制來設計供應鏈的合規風險控制措施。從信息風險的控制來看，主要是消除信息不對稱，避免采購商逆向選擇，即建立覆蓋供應鏈的可溯源性信息傳遞機制；從合作風險控制措施來看，主要是促進供應鏈節點企業建立并保持緊密、長期合作關系，減少機會主義，即促進供應鏈合作共生；從供應鏈主體風險控制來看，主要是提高企業主體保障產品合規的意愿和能力，即優化供應鏈主體意愿與能力的優化。

（一）增強供應鏈上主體企業的產品合規控制意愿和能力

針對我國企業多處于采購貿易型供應鏈的生產加工環節，企業規模小、數量多、分布零散的現狀，一是扶持和發展部分優質企業，形成這些企業在資金、技術、設備、管理上的優勢，從而提高它們保障產品合規的能力。隨著上游制造業控制產品合規能力的提高，他們對控制產品合規性的意愿會正向提高。企業因此，重點扶持和發展部門有潛力的企業，對于提高供應鏈的產品合規風險控制能力有重要意義。另外，通過確定統一的產品合規控制能力評價準則作為選擇上游企業的依據，對供應鏈上游的生產者形成一股提升產品合規的倒閉壓力。

（二）供應鏈上的追溯性信息傳遞

很多研究者一直認為，產品合規問題在很大程度上是信息不對稱造成的。建立信息追溯機制不僅可以提高產品合規程度，還可以增加終端消費者對品牌的信賴。在這一機制下，供應鏈核心企業和上游各層級供應商擁有關于產品的等量信息。核心企業可以將產品合規信息傳遞給市場監管部門，市場則可以獲得有關于產品優劣的信息，從而實現對優劣產品、優劣產品經營者的辨識。

（三）供應鏈各節點企業合作共贏

產品合規需要供應鏈各節點企業良好、信任、穩定的合作共贏。這種共生不僅局限在品牌商和生產企業，而應擴展到整個供應鏈。供應鏈上的各個經濟主體相對獨立，在這種條件下各經濟主體的相互關系通常僅限于短期的由利益驅動的貿易關系，使提供不合規產品成了供應鏈上各節點企業普遍存在的僥幸心理。因此，建立一種貫穿于供應鏈全過程的合作共生機制，在危害產品合規行為進行約束和懲戒，促進供應鏈上各企業共同實現最大收益。