專(zhuān)利技術(shù)交易中的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)及其防范對(duì)策

付繼存，劉艷花

(1.中國(guó)政法大學(xué) 民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院，北京 102249； 2.中國(guó)政法大學(xué) 法學(xué)院，北京 102249)

專(zhuān)利技術(shù)交易是溝通技術(shù)與市場(chǎng)的橋梁。在社會(huì)分工日益細(xì)化與專(zhuān)業(yè)化的背景下，專(zhuān)利技術(shù)交易能夠最大限度地發(fā)揮專(zhuān)利權(quán)價(jià)值與技術(shù)價(jià)值，豐富整個(gè)社會(huì)創(chuàng)新資源的組合形式，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。為了構(gòu)建交易激勵(lì)型的專(zhuān)利技術(shù)市場(chǎng)，我國(guó)于2015年修訂《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，并相繼頒布《實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》等相關(guān)法律文件。在國(guó)家的大力支持和推動(dòng)下，我國(guó)專(zhuān)利交易市場(chǎng)欣欣向榮。統(tǒng)計(jì)顯示，2017年我國(guó)共達(dá)成技術(shù)合同367586項(xiàng)，成交額為13424.22億元，與2016年成交技術(shù)合同 320437 項(xiàng)和成交總額為11406.98億元相比，分別增長(zhǎng)14.71%和17.68%(1)數(shù)據(jù)來(lái)源于《2018全國(guó)技術(shù)市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)年度報(bào)告》和《2017全國(guó)技術(shù)市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)年度報(bào)告》。。由此可見(jiàn)我國(guó)專(zhuān)利技術(shù)交易市場(chǎng)發(fā)展的迅猛態(tài)勢(shì)。在整個(gè)技術(shù)交易市場(chǎng)的參與主體中，企業(yè)雙向技術(shù)交易主體地位穩(wěn)固，全年輸出和吸納技術(shù)均呈現(xiàn)放量增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)(2)《2018全國(guó)技術(shù)市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)年度報(bào)告》，第12頁(yè)。。作為技術(shù)交易市場(chǎng)中最大的參與者，企業(yè)在其中風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇并存。企業(yè)一方面可以利用技術(shù)交易市場(chǎng)的豐富資源組織生產(chǎn)，另一方面也要防止自身陷入專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)中，甚至被訴專(zhuān)利犯罪。因此，如何避免專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)成為企業(yè)在進(jìn)行專(zhuān)利技術(shù)交易時(shí)需要解決的重要問(wèn)題。

一、專(zhuān)利技術(shù)交易及其法律問(wèn)題

“概念乃是解決法律問(wèn)題所必需的和必不可少的工具。沒(méi)有限定嚴(yán)格的專(zhuān)門(mén)概念，我們便不能清楚地和理性地思考法律問(wèn)題。”[1]要探討市場(chǎng)環(huán)境下的專(zhuān)利技術(shù)交易的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)及其防范，首先必須理解專(zhuān)利技術(shù)交易的內(nèi)涵。

(一)專(zhuān)利技術(shù)交易的內(nèi)涵

專(zhuān)利技術(shù)交易的含義包括“專(zhuān)利技術(shù)”和“交易”兩個(gè)關(guān)鍵詞。從廣義的角度看，專(zhuān)利技術(shù)包括專(zhuān)利和技術(shù)，已經(jīng)被授予壟斷權(quán)的技術(shù)稱(chēng)之為專(zhuān)利。從狹義的角度看，專(zhuān)利技術(shù)指向的是已經(jīng)獲得了專(zhuān)利權(quán)的技術(shù)，包括發(fā)明與實(shí)用新型。雖然未成為專(zhuān)利的技術(shù)在市場(chǎng)中也能夠通過(guò)交易的方式實(shí)現(xiàn)其價(jià)值，但是專(zhuān)利技術(shù)交易市場(chǎng)的主要類(lèi)型還是專(zhuān)利交易。筆者所討論的是狹義上的專(zhuān)利技術(shù)交易，也即專(zhuān)利交易。“交易”指的是雙方當(dāng)事人的等價(jià)交換行為，在雙方合意達(dá)成時(shí)，通過(guò)各自放棄一部分權(quán)利換取對(duì)方給予的相關(guān)利益。因此，所謂的專(zhuān)利技術(shù)交易，指的是以專(zhuān)利技術(shù)為內(nèi)容的專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)移的所有活動(dòng)，包括專(zhuān)利許可、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、入股、證券化、信托等交易方式。

由于專(zhuān)利權(quán)具有時(shí)間性，只有當(dāng)專(zhuān)利技術(shù)在權(quán)利有效期內(nèi)盡可能地被開(kāi)發(fā)利用時(shí)，專(zhuān)利權(quán)的價(jià)值才能得到充分體現(xiàn)[2]25。專(zhuān)利技術(shù)交易能夠幫助專(zhuān)利權(quán)人通過(guò)多種交易方式實(shí)施專(zhuān)利權(quán)，打通專(zhuān)利研發(fā)到市場(chǎng)的橋梁，實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利權(quán)的價(jià)值。

(二)專(zhuān)利技術(shù)交易的種類(lèi)

專(zhuān)利技術(shù)交易主要依靠合同的形式完成。根據(jù)交易方式的不同，專(zhuān)利技術(shù)交易大體可以分為六個(gè)類(lèi)別：專(zhuān)利許可、專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓、專(zhuān)利質(zhì)押、專(zhuān)利入股、專(zhuān)利證券化和專(zhuān)利信托。

專(zhuān)利權(quán)人可以與他人簽訂專(zhuān)利實(shí)施許可合同，許可他人依合同約定來(lái)制造、使用、許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)售、進(jìn)口其專(zhuān)利產(chǎn)品，依合同約定使用其專(zhuān)利方法以及使用、許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)售、進(jìn)口依照該專(zhuān)利方法直接獲得的產(chǎn)品[3]。專(zhuān)利許可最顯著的特征在于專(zhuān)利所有權(quán)不轉(zhuǎn)移，僅僅是專(zhuān)利使用權(quán)的讓渡。如果得到了專(zhuān)利權(quán)人的授權(quán)，被許可人還能夠繼續(xù)進(jìn)行專(zhuān)利許可。專(zhuān)利許可可以分為獨(dú)占實(shí)施許可、排他實(shí)施許可、普通實(shí)施許可、交叉實(shí)施許可等形式。獨(dú)占實(shí)施許可排除了專(zhuān)利權(quán)人自身的專(zhuān)利實(shí)施權(quán)，排他實(shí)施許可允許專(zhuān)利權(quán)人和被許可人共同行使專(zhuān)利權(quán)，普通實(shí)施許可則不禁止專(zhuān)利權(quán)人再向他人許可，交叉實(shí)施許可內(nèi)涵在于交易雙方互相允許對(duì)方實(shí)施其專(zhuān)利權(quán)。

專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)侵钢苯影l(fā)生專(zhuān)利權(quán)所有權(quán)的轉(zhuǎn)移的法律行為。專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓是專(zhuān)利權(quán)人行使所有權(quán)的一種重要方式。專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓之后，轉(zhuǎn)讓人喪失該權(quán)利，受讓人取得相應(yīng)的權(quán)利[4]150。“知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人和受讓人而言均具有獨(dú)特的價(jià)值：轉(zhuǎn)讓人可以從轉(zhuǎn)讓行為中一次性收回知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)的投資并取得預(yù)期的利潤(rùn)，受讓人則能夠在不必承擔(dān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的投資和開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的情況下直接獲得他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)并利用其占領(lǐng)市場(chǎng)。”[5]266如果出售的專(zhuān)利價(jià)值越高，那么轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利所獲得的對(duì)價(jià)資金也越高昂，因此專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓也成了擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的個(gè)人或者企業(yè)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的重要方式。

專(zhuān)利質(zhì)押是指以專(zhuān)利作為督促債務(wù)人履行債務(wù)，保證債權(quán)人實(shí)現(xiàn)權(quán)利的行為，其本質(zhì)是一種擔(dān)保行為[6]。專(zhuān)利質(zhì)押并不變更專(zhuān)利權(quán)主體，雖然質(zhì)押會(huì)對(duì)出質(zhì)的專(zhuān)利權(quán)人造成一定的權(quán)利限制，但是質(zhì)權(quán)人在出質(zhì)期間也不能夠行使被質(zhì)押的專(zhuān)利權(quán)。只有在專(zhuān)利權(quán)人到期不能償還債務(wù)時(shí)，質(zhì)權(quán)人才有權(quán)將出質(zhì)的專(zhuān)利權(quán)進(jìn)行處分。隨著專(zhuān)利質(zhì)押融資業(yè)務(wù)在中國(guó)的興起，專(zhuān)利質(zhì)押也成了企業(yè)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的方式。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資指知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人將依法能夠轉(zhuǎn)讓的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)有權(quán)或者使用權(quán)作價(jià)，投入標(biāo)的公司以獲得股東資格的一種出資方式[7]302我國(guó)公司法明確規(guī)定能夠貨幣估價(jià)并且轉(zhuǎn)讓的知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以入股(3)《中華人民共和國(guó)公司法》第二十七條第一款：股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資；但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。，因此專(zhuān)利入股也是專(zhuān)利技術(shù)交易的一種重要方式。專(zhuān)利權(quán)人可以以其專(zhuān)利所有權(quán)或者專(zhuān)利使用權(quán)出資，但是應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)形產(chǎn)權(quán)的出資程序履行相應(yīng)的手續(xù)。

專(zhuān)利證券化是將專(zhuān)利所有權(quán)及其使用權(quán)作價(jià)評(píng)估后轉(zhuǎn)移給特定機(jī)構(gòu)，并由該特定機(jī)構(gòu)向資本市場(chǎng)發(fā)行證券以獲得融資的一種專(zhuān)利技術(shù)交易模式。“知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化是金融資本與知識(shí)資本的有效結(jié)合，是一種以金融技術(shù)為基礎(chǔ)、以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信用為擔(dān)保、以證券化為載體的融資方式。”[8]專(zhuān)利證券化能夠在不喪失專(zhuān)利所有權(quán)的情況下加快實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利權(quán)的價(jià)值，能夠有效分散專(zhuān)利研發(fā)與投資的風(fēng)險(xiǎn)，成為企業(yè)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的又一重要手段。

專(zhuān)利信托是專(zhuān)利權(quán)人以信托的方式，將專(zhuān)利權(quán)委托給受托人，使受托人以自己的名義進(jìn)行信托財(cái)產(chǎn)管理或處分的行為。專(zhuān)利信托的受托人以受托財(cái)產(chǎn)增值為目標(biāo)，通過(guò)對(duì)專(zhuān)利財(cái)產(chǎn)的許可、入股、投資等方式獲得收益，并將該收益轉(zhuǎn)移給專(zhuān)利權(quán)人。專(zhuān)利信托能夠有效促進(jìn)專(zhuān)利成果的市場(chǎng)化，加快專(zhuān)利技術(shù)的運(yùn)用步伐，提升專(zhuān)利技術(shù)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化效率，更好的發(fā)揮專(zhuān)利技術(shù)的社會(huì)功能。專(zhuān)利信托在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下越來(lái)越普遍，成了專(zhuān)利技術(shù)交易的重要形式。

(三)專(zhuān)利技術(shù)交易所涉法律關(guān)系

專(zhuān)利技術(shù)交易最主要以合同的方式進(jìn)行，最典型的法律關(guān)系則是轉(zhuǎn)讓方與受讓方之間的法律關(guān)系。隨著專(zhuān)利技術(shù)交易中介機(jī)構(gòu)的興起，專(zhuān)利技術(shù)交易中會(huì)增加轉(zhuǎn)讓方與中介機(jī)構(gòu)之間的法律關(guān)系以及受讓方與中介機(jī)構(gòu)之間的法律關(guān)系。同時(shí)，隨著電子商務(wù)平臺(tái)的繁榮，專(zhuān)利技術(shù)交易還可能涉及轉(zhuǎn)讓方與電子商務(wù)平臺(tái)之間的法律關(guān)系以及受讓方與電子商務(wù)平臺(tái)之間的法律關(guān)系。

如果以交易的權(quán)利內(nèi)容作為劃分依據(jù)，專(zhuān)利技術(shù)交易法律關(guān)系可以分為如下幾種類(lèi)型：所有權(quán)轉(zhuǎn)移的法律關(guān)系、制造權(quán)轉(zhuǎn)移的法律關(guān)系、使用權(quán)轉(zhuǎn)移的法律關(guān)系、許諾銷(xiāo)售權(quán)轉(zhuǎn)移的法律關(guān)系、銷(xiāo)售權(quán)轉(zhuǎn)移的法律關(guān)系、進(jìn)口權(quán)轉(zhuǎn)移的法律關(guān)系以及其他可以被納入專(zhuān)利權(quán)內(nèi)容的權(quán)利轉(zhuǎn)移所產(chǎn)生的法律關(guān)系。

前已述及，我國(guó)專(zhuān)利技術(shù)交易的六種主要方式為許可、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、入股、證券化、信托，交易方式的不同也產(chǎn)生了不同的法律關(guān)系，主要包括：專(zhuān)利許可法律關(guān)系、專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓法律關(guān)系、專(zhuān)利質(zhì)押法律關(guān)系、專(zhuān)利入股法律關(guān)系、專(zhuān)利證券化法律關(guān)系、專(zhuān)利信托法律關(guān)系。

二、 專(zhuān)利技術(shù)交易中的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

(一)專(zhuān)利技術(shù)交易侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)

專(zhuān)利技術(shù)交易的權(quán)利內(nèi)容包括專(zhuān)利所有權(quán)、制造權(quán)、使用權(quán)、許諾銷(xiāo)售權(quán)、銷(xiāo)售權(quán)、進(jìn)口權(quán)六類(lèi)。按照專(zhuān)利交易侵權(quán)的內(nèi)容，可以將專(zhuān)利技術(shù)交易侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)分為以下六類(lèi)：(1)專(zhuān)利所有權(quán)侵權(quán)；(2)專(zhuān)利制造權(quán)侵權(quán)；(3)專(zhuān)利使用權(quán)侵權(quán)：(4)專(zhuān)利許諾銷(xiāo)售權(quán)侵權(quán)；(5)專(zhuān)利銷(xiāo)售權(quán)侵權(quán)；(6)專(zhuān)利進(jìn)口權(quán)侵權(quán)。倘若轉(zhuǎn)讓方無(wú)專(zhuān)利處分資格，包括轉(zhuǎn)讓方并非專(zhuān)利權(quán)人、轉(zhuǎn)讓方不滿(mǎn)足共有專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓的條件或者轉(zhuǎn)讓方未被授權(quán)進(jìn)行專(zhuān)利分許可，那么受讓方會(huì)侵犯之前專(zhuān)利權(quán)人的專(zhuān)利權(quán)。倘若轉(zhuǎn)讓方處分的權(quán)利范圍超出專(zhuān)利權(quán)范圍，那么該超出目標(biāo)專(zhuān)利權(quán)利保護(hù)的部分可能落入他人的專(zhuān)利權(quán)保護(hù)范圍中，受讓方在超出部分會(huì)侵犯他人的專(zhuān)利權(quán)。此外，由于專(zhuān)利本身的時(shí)間性、地域性以及權(quán)利范圍的限制，專(zhuān)利授權(quán)也存在時(shí)間性、地域性以及授權(quán)范圍的限制，倘若專(zhuān)利權(quán)人超出這些限制進(jìn)行授權(quán)，那么就可能造成不同專(zhuān)利權(quán)人所獲授權(quán)范圍的重疊，后來(lái)的受讓人則會(huì)侵犯在先受讓人的專(zhuān)利權(quán)利。

從侵權(quán)行為的類(lèi)型看，專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)可以被劃分為以下三類(lèi)。(1)直接侵權(quán)。專(zhuān)利技術(shù)交易中的直接侵權(quán)行為指的是交易雙方?jīng)]有專(zhuān)利授權(quán)卻行使專(zhuān)利權(quán)的行為。舉例而言，轉(zhuǎn)讓方甲沒(méi)有專(zhuān)利授權(quán)資格，卻通過(guò)合同方式將丙的專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓給了乙，此時(shí)甲已經(jīng)侵犯了丙的專(zhuān)利權(quán)。當(dāng)乙行使合同權(quán)利時(shí)，由于轉(zhuǎn)讓合同的無(wú)效，乙實(shí)際失去了專(zhuān)利權(quán)行使的依據(jù)，乙的行為也將直接侵犯丙的專(zhuān)利權(quán)。(2)直接侵權(quán)導(dǎo)致的共同侵權(quán)。由于商品流通存在多個(gè)環(huán)節(jié)，從制造、進(jìn)口到許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)售再到使用，每一環(huán)節(jié)都有著一個(gè)或者多個(gè)主體的參與，如果這些主體之間為了共同目標(biāo)進(jìn)行協(xié)作分工，那么這些主體之間的行為將被整體化為共同侵權(quán)行為[9]242-243。在前述案例中，甲將丙專(zhuān)利的部件A授權(quán)乙進(jìn)行生產(chǎn)，將部件B授權(quán)給丁進(jìn)行生產(chǎn)，則甲、乙和丁構(gòu)成共同侵權(quán)。(3)間接侵權(quán)。間接侵權(quán)指行為主體并不直接構(gòu)成侵犯專(zhuān)利權(quán)，但是對(duì)他人的直接侵權(quán)行為客觀上具有幫助和促進(jìn)作用[9]249。《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專(zhuān)利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋(二)》(4)《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專(zhuān)利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋(二)》第二十一條。規(guī)定了間接侵權(quán)的兩種特定形式——幫助侵權(quán)和教唆侵權(quán)。筆者認(rèn)為，因?yàn)閷?zhuān)利技術(shù)交易能夠產(chǎn)生的間接侵權(quán)行為只有幫助侵權(quán)，即在受讓方通過(guò)專(zhuān)利技術(shù)交易合法取得了專(zhuān)利權(quán)的情況下，客觀上為他人實(shí)施專(zhuān)利侵權(quán)行為提供幫助，構(gòu)成幫助侵權(quán)。在受讓方獲得了專(zhuān)利技術(shù)授權(quán)或者專(zhuān)利技術(shù)所有權(quán)，并且其對(duì)專(zhuān)利權(quán)的行使客觀上幫助第三人侵犯第四人專(zhuān)利權(quán)的情形下，技術(shù)受讓方的幫助侵權(quán)行為能夠成立。主觀上是否有幫助意圖并不影響侵權(quán)行為的認(rèn)定，只影響侵權(quán)責(zé)任的承擔(dān)。教唆侵權(quán)的主體雖然可以是技術(shù)交易的受讓方，但教唆侵權(quán)的發(fā)生并不以專(zhuān)利技術(shù)交易為必要條件，純粹出于受讓方的主動(dòng)行為。前已述及，專(zhuān)利技術(shù)交易的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)是隨著技術(shù)交易產(chǎn)生的客觀風(fēng)險(xiǎn)，受讓方主觀創(chuàng)設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)不在此列，因此筆者在此不將間接侵權(quán)中的教唆侵權(quán)劃入專(zhuān)利技術(shù)交易侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)。

從侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的時(shí)間可以將專(zhuān)利技術(shù)交易中的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)劃分為以下兩大類(lèi)。(1)現(xiàn)存的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。現(xiàn)存侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)指的是在目標(biāo)專(zhuān)利進(jìn)行轉(zhuǎn)讓時(shí)便已存在的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。由于轉(zhuǎn)讓方與受讓方之間的信息不對(duì)稱(chēng)或者是雙方合同內(nèi)容不規(guī)范，使得技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同簽訂時(shí)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)便已存在，譬如轉(zhuǎn)讓方無(wú)轉(zhuǎn)讓權(quán)、目標(biāo)專(zhuān)利已被宣告無(wú)效、專(zhuān)利授權(quán)范圍超過(guò)專(zhuān)利權(quán)范圍等。(2)潛在的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。潛在的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)指在專(zhuān)利技術(shù)交易發(fā)生時(shí)風(fēng)險(xiǎn)并不存在，但隨著條件變化可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。譬如在專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓之后，專(zhuān)利壟斷權(quán)到期或者專(zhuān)利被宣告無(wú)效等情形。

(二)專(zhuān)利技術(shù)交易侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的根本原因——信息不對(duì)稱(chēng)

專(zhuān)利技術(shù)交易的目標(biāo)和結(jié)果是完成從轉(zhuǎn)讓方到受讓方之間的權(quán)利轉(zhuǎn)移，在技術(shù)交易過(guò)程中發(fā)生侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的最根本原因仍然在于交易雙方對(duì)于受讓專(zhuān)利權(quán)利信息了解的不對(duì)等。我們可以從科斯的交易成本理論和阿克洛夫的“檸檬市場(chǎng)”模型(Market for Lemons)中得到論證，以解釋交易信息對(duì)于企業(yè)進(jìn)行專(zhuān)利技術(shù)交易的作用。

1.交易成本理論。企業(yè)的交易成本指的是為了促進(jìn)交易的形成而付出的各類(lèi)成本，包括信息搜集成本、信息交換成本、議價(jià)成本、決策成本、執(zhí)行成本、監(jiān)督成本和違約成本等類(lèi)別。在交易發(fā)生前，買(mǎi)賣(mài)雙方對(duì)商品信息和交易對(duì)象的信息搜集，雙方隨后的磋商和信息交換，以及確定交易的內(nèi)部決策產(chǎn)生，都需要付出交易成本。在交易發(fā)生之后，對(duì)于契約的履行和監(jiān)督，同樣需要付出交易成本，如果發(fā)生了違約行為，還需要付出違約成本。科斯認(rèn)為，只要有交易就會(huì)產(chǎn)生交易成本，而造成交易成本的重要來(lái)源之一就是交易雙方的信息不對(duì)稱(chēng)(Information Asymmetric)，我們可以稱(chēng)之為信息差距。由于交易雙方所掌握的信息程度不同，信息優(yōu)勢(shì)方因?yàn)閾碛懈嗟男畔⒍軌蛟诮灰字蝎@得更多的利益，信息劣勢(shì)方則會(huì)因此遭受更多的風(fēng)險(xiǎn)。為了防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，信息劣勢(shì)方不得不付出更多的事先成本來(lái)縮小信息差距，因此降低交易成本的關(guān)鍵之一在于縮小交易雙方的信息差距。

2.“檸檬市場(chǎng)”模型。“檸檬市場(chǎng)”又稱(chēng)次品市場(chǎng)或者阿克洛夫模型，主要指信息不對(duì)稱(chēng)的市場(chǎng)。阿克洛夫認(rèn)為，在絕大多數(shù)市場(chǎng)環(huán)境下，由于買(mǎi)方并不知曉商品的真正價(jià)值，從而往往采取市場(chǎng)商品中的平均價(jià)格來(lái)判斷平均質(zhì)量，由于買(mǎi)方無(wú)法分辨出個(gè)別商品的具體質(zhì)量，因而也只愿意付出平均價(jià)格。在利益最大化原則的引導(dǎo)下，賣(mài)方被激勵(lì)經(jīng)營(yíng)低質(zhì)量商品以獲得最大的經(jīng)濟(jì)利益。在信息不對(duì)稱(chēng)情況下，低質(zhì)量商品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力會(huì)優(yōu)于高質(zhì)量商品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，低質(zhì)量商品持續(xù)增多，高質(zhì)量商品持續(xù)減少，市場(chǎng)中此類(lèi)商品的平均質(zhì)量下降，而平均價(jià)格也會(huì)隨之下降。如此循環(huán)，市場(chǎng)中關(guān)于該商品的平均質(zhì)量持續(xù)下降，真實(shí)價(jià)值高于平均價(jià)格的商品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力也持續(xù)下降，所造成的結(jié)果就是高質(zhì)量商品則會(huì)被逐漸擠出交易市場(chǎng)。此種交易趨勢(shì)發(fā)展的最極端情況則會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)中高質(zhì)量商品的消失，只剩下了低質(zhì)量商品，最終導(dǎo)致市場(chǎng)的萎縮甚至消失，這就是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的逆向選擇。阿克洛夫用“檸檬市場(chǎng)”模型證明了信息不對(duì)稱(chēng)最終不利于市場(chǎng)交易的這一結(jié)果，因此必須建立解決“檸檬市場(chǎng)”問(wèn)題的機(jī)制。

專(zhuān)利技術(shù)交易的最顯著特征在于轉(zhuǎn)讓方與受讓方所知曉和擁有的信息嚴(yán)重不對(duì)稱(chēng)。對(duì)于交易雙方而言，轉(zhuǎn)讓方對(duì)于交易標(biāo)的的權(quán)屬、權(quán)利范圍、權(quán)利狀態(tài)、市場(chǎng)價(jià)值等方面的信息掌握明顯優(yōu)于受讓方，處于信息劣勢(shì)的受讓方將被迫承受交易風(fēng)險(xiǎn)。由于技術(shù)市場(chǎng)中存在著質(zhì)量、價(jià)格等信息的嚴(yán)重不對(duì)稱(chēng)，就有可能出現(xiàn)整個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)交易品的質(zhì)量由優(yōu)轉(zhuǎn)劣，質(zhì)量好的交易對(duì)象逐漸被質(zhì)量差的交易物淘汰出局，知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)也從繁榮走向衰落甚至消亡的現(xiàn)象，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的逆向選擇[10]。對(duì)于技術(shù)受讓方而言付出了高昂的代價(jià)卻得不到相當(dāng)價(jià)值的技術(shù)，將會(huì)降低其參與市場(chǎng)技術(shù)交易的積極性。而技術(shù)的轉(zhuǎn)讓方因?yàn)樾畔⒉粚?duì)稱(chēng)獲得了遠(yuǎn)超正常水平的收益，也將助長(zhǎng)轉(zhuǎn)讓方繼續(xù)提供低質(zhì)量產(chǎn)品的敗德行為。因此信息不對(duì)稱(chēng)最終會(huì)造成技術(shù)交易市場(chǎng)的萎靡。

(三)信息不對(duì)稱(chēng)產(chǎn)生的原因

1.轉(zhuǎn)讓方信息披露不完全。由于轉(zhuǎn)讓方是受讓專(zhuān)利的權(quán)利人，因此轉(zhuǎn)讓方對(duì)于受讓專(zhuān)利的權(quán)利狀態(tài)、市場(chǎng)價(jià)值等信息的了解應(yīng)當(dāng)最全面和具體。在與受讓方進(jìn)行專(zhuān)利技術(shù)交易的過(guò)程中，秉著誠(chéng)實(shí)信用原則，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)對(duì)于受讓專(zhuān)利的權(quán)屬、專(zhuān)利的權(quán)利范圍、能夠受讓的權(quán)利范圍、是否本人具有轉(zhuǎn)讓資格、受讓專(zhuān)利目前的權(quán)利狀態(tài)、受讓專(zhuān)利的市場(chǎng)價(jià)值等進(jìn)行清晰的說(shuō)明，如果轉(zhuǎn)讓方?jīng)]有對(duì)這些信息進(jìn)行完全地披露，就可能造成受讓方在接受不完全信息的情況下進(jìn)行了技術(shù)交易，最終導(dǎo)致了專(zhuān)利侵權(quán)行為的發(fā)生。

舉例而言，如果轉(zhuǎn)讓人屬于共同專(zhuān)利權(quán)人而其又沒(méi)有進(jìn)行專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓的權(quán)限或者是沒(méi)有按照法律規(guī)定的方式行使專(zhuān)利權(quán)，作為受讓方則有被其他共同的專(zhuān)利權(quán)人訴專(zhuān)利侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。此外，專(zhuān)利權(quán)的范圍以專(zhuān)利申請(qǐng)人權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)(5)《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》第五十九條。，在很多情況下為了得到專(zhuān)利授權(quán)，權(quán)利人會(huì)對(duì)自己的專(zhuān)利保護(hù)范圍進(jìn)行限縮，那么被限縮的部分就不屬于專(zhuān)利權(quán)保護(hù)的范圍，如果該部分作為受讓標(biāo)的，那么受讓人就有可能承擔(dān)專(zhuān)利侵權(quán)的責(zé)任。再比如，轉(zhuǎn)讓方在與受讓方簽訂合同時(shí)，曾經(jīng)被訴過(guò)專(zhuān)利侵權(quán)，那么這種信息就應(yīng)當(dāng)向受讓方披露，倘若不進(jìn)行披露，則受讓方在交易完成后也有非常大的可能被訴專(zhuān)利侵權(quán)。

轉(zhuǎn)讓方對(duì)于受讓專(zhuān)利信息披露不完全還可能導(dǎo)致專(zhuān)利欺詐行為發(fā)生，專(zhuān)利欺詐也將導(dǎo)致受讓方專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。欺詐行為是指一方當(dāng)事人故意告知對(duì)方虛假情況，或者故意隱瞞真實(shí)情況，誘使對(duì)方當(dāng)事人作出錯(cuò)誤意思表示的行為[11]。專(zhuān)利欺詐則是在專(zhuān)利技術(shù)交易過(guò)程中，轉(zhuǎn)讓人故意隱瞞影響專(zhuān)利交易的真實(shí)信息，誘使受讓人作出了錯(cuò)誤的意思表示。具體而言，隱瞞真實(shí)的信息包括轉(zhuǎn)讓人非專(zhuān)利權(quán)人或者轉(zhuǎn)讓人無(wú)專(zhuān)利處分權(quán)、受轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利被宣告無(wú)效、受讓專(zhuān)利不存在等會(huì)對(duì)受讓方造成侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的情況。在專(zhuān)利權(quán)人無(wú)權(quán)處分或者受讓專(zhuān)利并無(wú)專(zhuān)利權(quán)時(shí)，對(duì)于受讓方則可能會(huì)因?yàn)樾惺购贤瑱?quán)利而侵犯他人專(zhuān)利權(quán)。

2.受讓方技術(shù)情報(bào)檢索與分析不充分。由于專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓方希望通過(guò)專(zhuān)利交易中信息不對(duì)稱(chēng)獲得更多的利益，即便轉(zhuǎn)讓方依據(jù)誠(chéng)實(shí)守信原則對(duì)于必要的專(zhuān)利信息進(jìn)行了說(shuō)明，但是轉(zhuǎn)讓方仍然會(huì)盡量減少專(zhuān)利信息的分享，因此受讓方自行進(jìn)行受讓專(zhuān)利的情報(bào)檢索與搜集工作顯得尤為重要。受讓方所要搜集的資料包括受讓專(zhuān)利的權(quán)屬信息、受讓專(zhuān)利的權(quán)利范圍、受讓專(zhuān)利的權(quán)利轉(zhuǎn)讓情況、受讓專(zhuān)利的侵權(quán)或者違約訴訟情況等。查明受讓專(zhuān)利權(quán)屬信息可以了解轉(zhuǎn)讓方是否具有轉(zhuǎn)讓資格，避免因?yàn)檗D(zhuǎn)讓方無(wú)專(zhuān)利權(quán)而導(dǎo)致交易合同無(wú)效的情況出現(xiàn)，也能夠避免因?yàn)楹贤瑹o(wú)效所導(dǎo)致的侵權(quán)行為的發(fā)生。查明受讓專(zhuān)利的權(quán)利范圍和受讓專(zhuān)利的權(quán)利轉(zhuǎn)讓情況以便于核實(shí)受讓方能夠行使的專(zhuān)利權(quán)范圍，以免因?yàn)槌鰧?zhuān)利權(quán)范圍實(shí)施專(zhuān)利導(dǎo)致落入他人專(zhuān)利權(quán)范圍的情況出現(xiàn)。收集受讓專(zhuān)利的侵權(quán)或者違約訴訟情況目的是受讓方便于更清晰地了解受讓專(zhuān)利的權(quán)利狀態(tài)，衡量受讓專(zhuān)利的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)高低，以便作出更加明智的選擇。

對(duì)于受讓方而言，目標(biāo)專(zhuān)利的權(quán)利信息是成就專(zhuān)利技術(shù)交易的核心，現(xiàn)實(shí)情況中由于企業(yè)未做好目標(biāo)專(zhuān)利的信息和情報(bào)檢索工作，導(dǎo)致技術(shù)交易完成后侵權(quán)訴訟接踵而至。因?yàn)闆](méi)有進(jìn)行足夠充分的權(quán)利信息和情報(bào)檢索而導(dǎo)致企業(yè)侵權(quán)的案例屢見(jiàn)不鮮。對(duì)于受讓方而言，加強(qiáng)目標(biāo)專(zhuān)利的信息搜集工作，對(duì)于減少侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生具有非常重要的作用。

3.專(zhuān)利信息披露機(jī)制不完善。從專(zhuān)利的申請(qǐng)至專(zhuān)利的轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑢?zhuān)利權(quán)人都必須履行法律規(guī)定的相關(guān)手續(xù)。例如，專(zhuān)利授權(quán)需要履行登記和公告程序(6)《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》第三十九條、第四十條。，專(zhuān)利異議和無(wú)效也需要進(jìn)行登記和公告(7)《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》第四十六條第一款。。此外，我國(guó)專(zhuān)利法規(guī)定技術(shù)轉(zhuǎn)移登記生效，專(zhuān)利涉外轉(zhuǎn)移還必須履行相應(yīng)的手續(xù)(8)《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》第十條。。我國(guó)公司法規(guī)定專(zhuān)利出資需進(jìn)行驗(yàn)資并辦理專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)移登記手續(xù)(9)《中華人民共和國(guó)公司法》第二十七條第一款。。相比較受讓方而言，承擔(dān)專(zhuān)利審查、授權(quán)等行政職責(zé)的行政機(jī)關(guān)以及審理專(zhuān)利侵權(quán)訴訟的司法機(jī)關(guān)對(duì)于目標(biāo)專(zhuān)利的權(quán)利狀況有著更多的了解。作為中立的第三方，對(duì)于專(zhuān)利信息的及時(shí)披露能夠?yàn)槭茏尫绞占繕?biāo)專(zhuān)利情報(bào)增加極大的便利，及時(shí)進(jìn)行信息的公布也是行政機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)的職責(zé)所在。現(xiàn)實(shí)情況則是行政機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)的信息披露相當(dāng)不充分。雖然企業(yè)能夠通過(guò)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局開(kāi)設(shè)的專(zhuān)利查詢(xún)網(wǎng)查詢(xún)專(zhuān)利信息，或者通過(guò)專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的聚合信息平臺(tái)搜集信息，能夠查詢(xún)到的專(zhuān)利權(quán)利狀態(tài)的相關(guān)信息仍然具有分散性、滯后性和不完整性。司法機(jī)關(guān)對(duì)于專(zhuān)利信息披露主要的職責(zé)在于專(zhuān)利訴訟裁判文書(shū)的公開(kāi)，我國(guó)固然已建立了裁判文書(shū)上網(wǎng)公開(kāi)制度，但現(xiàn)實(shí)情況是相當(dāng)一部分裁判文書(shū)并沒(méi)有得到公開(kāi)，或者公開(kāi)了卻無(wú)法便捷地進(jìn)行查詢(xún)。“現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)不能滿(mǎn)足創(chuàng)新活動(dòng)的需要，公眾缺乏獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的權(quán)威、高效、便捷地手段。”(10)《關(guān)于提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息利用和服務(wù)能力 推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)平臺(tái)建設(shè)的若干意見(jiàn)》(科學(xué)技術(shù)部國(guó)科發(fā)政字[2006]562號(hào))。我國(guó)目前專(zhuān)利信息公開(kāi)的分散性、滯后性和不完整性，缺乏高效、統(tǒng)一、完善的專(zhuān)利信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，嚴(yán)重阻礙了企業(yè)收集目標(biāo)專(zhuān)利權(quán)利信息的步伐，也為轉(zhuǎn)讓方提供了專(zhuān)利信息隱瞞或者造假的空間，極大地?fù)p害了受讓方的利益，加劇了受讓方的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

4.中介機(jī)構(gòu)服務(wù)管理不到位。知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)是促成轉(zhuǎn)讓方與受讓方進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的媒介，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的發(fā)展而興起壯大。以交易平臺(tái)為代表的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)專(zhuān)利交易的重要性愈發(fā)凸顯，而技術(shù)中介在市場(chǎng)技術(shù)推廣、促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化、科技評(píng)估及管理咨詢(xún)等方面發(fā)揮著重要作用[12]。對(duì)于擁有自主專(zhuān)利的企業(yè)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中發(fā)揮的是助推器的作用，可以有效幫助公司實(shí)現(xiàn)品牌的全球管理戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)化，提高專(zhuān)利資源利用效率和效益，為我國(guó)企業(yè)的快速發(fā)展提供動(dòng)力[7]55。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)能夠有效促進(jìn)專(zhuān)利技術(shù)交易機(jī)會(huì)的發(fā)生，受讓企業(yè)也能夠通過(guò)中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)了解目標(biāo)專(zhuān)利的權(quán)利狀態(tài)，降低侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。然而中介機(jī)構(gòu)也可能增加受讓企業(yè)侵權(quán)的可能性，原因在于有中介機(jī)構(gòu)參與的專(zhuān)利技術(shù)交易過(guò)程中，信息流通的基本模式為“轉(zhuǎn)讓方—中介機(jī)構(gòu)—受讓方”，信息傳遞的速度和質(zhì)量由中介機(jī)構(gòu)全權(quán)把控，此種流通模式可能導(dǎo)致以下三種情況：一是中介機(jī)構(gòu)信息滯后，增加受讓方的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；二是中介機(jī)構(gòu)搶奪受讓方的交易機(jī)會(huì)；三是信息隱瞞造成受讓方的權(quán)益損害。由于我國(guó)目前尚未形成規(guī)范的專(zhuān)利中介機(jī)構(gòu)管制體系，在相關(guān)法律法規(guī)不健全和中介服務(wù)運(yùn)行監(jiān)管不到位的情況下，一旦發(fā)生信息傳遞不到位的情況，受讓方無(wú)能為力，只能被迫承受因中介機(jī)構(gòu)過(guò)錯(cuò)帶來(lái)的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

(四)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的重要原因——交易合同內(nèi)容不規(guī)范

專(zhuān)利技術(shù)交易中轉(zhuǎn)讓方與受讓方雖然天然存在信息不對(duì)稱(chēng)，但是通過(guò)雙方的努力可以盡量減少雙方之間的信息差距。除此之外，專(zhuān)利技術(shù)交易中侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的另一個(gè)重要原因在于交易合同內(nèi)容的不規(guī)范。市場(chǎng)環(huán)境中的絕大部分專(zhuān)利技術(shù)交易都是通過(guò)合同的方式完成，對(duì)于專(zhuān)利受讓方而言，除卻實(shí)現(xiàn)進(jìn)行專(zhuān)利信息調(diào)查外，審查合同內(nèi)容也同等重要。合同內(nèi)容最終確定雙方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，由于受讓方本身承擔(dān)的信息風(fēng)險(xiǎn)比轉(zhuǎn)讓方大，因此受讓方對(duì)于合同內(nèi)容要更加注重履行審慎審查的義務(wù)。現(xiàn)實(shí)情況是，專(zhuān)利技術(shù)交易合同的專(zhuān)業(yè)性和法律要求高，但我國(guó)專(zhuān)利技術(shù)交易合同普遍存在合同條款不完備、合同約定不明確或者重復(fù)授權(quán)、合同用語(yǔ)不規(guī)范等問(wèn)題，導(dǎo)致受讓方行使合同權(quán)利時(shí)受到侵權(quán)訴訟的困擾，損害了自身的合法權(quán)益。譬如交易雙方約定的專(zhuān)利權(quán)屬不明、權(quán)利范圍不明、權(quán)利行使的時(shí)空內(nèi)容不明、專(zhuān)利重復(fù)授權(quán)、專(zhuān)利權(quán)限制不明確、責(zé)任條款不明確或者缺失等，使受讓方的專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)因此顯著增加。

三、 專(zhuān)利技術(shù)交易侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的防范對(duì)策

首先需要明確的是，風(fēng)險(xiǎn)與交易相伴而生，交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)不可能被完全消滅。無(wú)論我們對(duì)交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)如何進(jìn)行研究，都無(wú)法找尋到一條捷徑直接避免侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。因此對(duì)于交易雙方而言，保持“有限理性”的思維則顯得尤為重要。在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法完全回避的前提下，事先調(diào)查盡可能充分，合同簽訂盡可能審慎，以盡量降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能。其次，專(zhuān)利技術(shù)交易的目的在于發(fā)揮專(zhuān)利在市場(chǎng)中的最大價(jià)值。為了使專(zhuān)利市場(chǎng)價(jià)值的最大化，某一項(xiàng)技術(shù)往往會(huì)進(jìn)行多次許可或者轉(zhuǎn)讓。隨著專(zhuān)利交易主體的不斷增加、專(zhuān)利授權(quán)范圍的不斷擴(kuò)大、專(zhuān)利交易方式的不斷增多，專(zhuān)利技術(shù)交易呈現(xiàn)出的法律關(guān)系愈加復(fù)雜，目標(biāo)專(zhuān)利受讓方所面臨的交易風(fēng)險(xiǎn)也越來(lái)越多。隨著專(zhuān)利技術(shù)交易市場(chǎng)的不斷發(fā)展，控制技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的重要性日益突出。由于專(zhuān)利技術(shù)交易侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的根本原因在于交易雙方信息不對(duì)稱(chēng)，如何縮小交易雙方的信息差距成為了減少交易侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的核心。專(zhuān)利技術(shù)交易風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者是目標(biāo)專(zhuān)利的受讓方，其對(duì)于降低專(zhuān)利受讓的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)具有天然的能動(dòng)性。然而降低專(zhuān)利技術(shù)交易過(guò)程中的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)不能僅僅依靠受讓方的努力，還需要轉(zhuǎn)讓方的積極行動(dòng)以及國(guó)家的強(qiáng)力支持。

(一)針對(duì)專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)讓方

1.做好專(zhuān)利侵權(quán)防范工作，積極進(jìn)行專(zhuān)利自查。首先在專(zhuān)利申請(qǐng)階段，專(zhuān)利申請(qǐng)人就應(yīng)當(dāng)做好侵權(quán)防范研究，以免申請(qǐng)的專(zhuān)利落入他人的專(zhuān)利權(quán)范圍，從源頭開(kāi)始降低專(zhuān)利侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。其次要積極進(jìn)行專(zhuān)利自查，明確自身專(zhuān)利的權(quán)利歸屬、權(quán)利范圍、權(quán)利的有效期、權(quán)利轉(zhuǎn)讓情況以及侵權(quán)和違約訴訟情況，審查專(zhuān)利的權(quán)利狀態(tài)，以避免出現(xiàn)專(zhuān)利無(wú)權(quán)授權(quán)、重復(fù)授權(quán)等情況，降低自身侵權(quán)和違約風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，也能夠盡可能避免在后續(xù)專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)移時(shí)受讓方侵權(quán)行為的發(fā)生。

2.積極履行專(zhuān)利信息登記義務(wù)。我國(guó)在專(zhuān)利申請(qǐng)、專(zhuān)利所有權(quán)轉(zhuǎn)移等領(lǐng)域都建立了專(zhuān)利信息登記和公示制度，但專(zhuān)利登記和公示制度的適用范圍并沒(méi)有延及專(zhuān)利技術(shù)交易的所有領(lǐng)域。目前我國(guó)還存在著專(zhuān)利登記制度空白的現(xiàn)象，有些專(zhuān)利技術(shù)交易并沒(méi)有實(shí)施強(qiáng)制登記制度，專(zhuān)利技術(shù)許可不必強(qiáng)制登記就是典型代表。基于交易安全的考量，專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)積極履行專(zhuān)利信息的登記義務(wù)，為促進(jìn)專(zhuān)利技術(shù)交易過(guò)程的透明化作出貢獻(xiàn)。

3.積極承擔(dān)必要專(zhuān)利信息披露責(zé)任。作為技術(shù)交易的源頭，對(duì)其擁有的專(zhuān)利權(quán)利狀態(tài)了解最為全面。減少專(zhuān)利技術(shù)交易過(guò)程中雙方的信息不對(duì)稱(chēng)，還要求轉(zhuǎn)讓方積極承擔(dān)必要專(zhuān)利信息的披露責(zé)任，在技術(shù)交易磋商階段就將會(huì)影響到受讓方?jīng)Q策的信息告知受讓方，包括目標(biāo)的權(quán)利狀態(tài)、權(quán)利轉(zhuǎn)讓情況、已知的侵權(quán)和違約情況等等必要的專(zhuān)利信息。

(二)針對(duì)專(zhuān)利技術(shù)受讓方

1.加強(qiáng)專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)事先調(diào)查，建立專(zhuān)利信息數(shù)據(jù)庫(kù)。專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)事先調(diào)查，指在進(jìn)行專(zhuān)利技術(shù)交易之前，受讓方對(duì)目標(biāo)專(zhuān)利以及轉(zhuǎn)讓方的相關(guān)信息進(jìn)行收集并分析，預(yù)測(cè)目標(biāo)專(zhuān)利受讓的風(fēng)險(xiǎn)及收益，并以此作為專(zhuān)利交易決策的依據(jù)。專(zhuān)利交易的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查有助于預(yù)防侵權(quán)爭(zhēng)議、控制合同風(fēng)險(xiǎn)、防止專(zhuān)利欺詐、避免投資浪費(fèi)、降低交易費(fèi)用、提高交易質(zhì)量等[13]。專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)事先調(diào)查能夠最大限度幫助企業(yè)了解目標(biāo)專(zhuān)利的權(quán)利信息，縮小企業(yè)與專(zhuān)利權(quán)人之間的信息差距，為企業(yè)進(jìn)行侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范提供基礎(chǔ)。充分進(jìn)行事先專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查，是降低企業(yè)在技術(shù)交易侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。

對(duì)于受讓方而言，專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)事先調(diào)查包括以下內(nèi)容。

(1)目標(biāo)專(zhuān)利的法律狀態(tài)。確認(rèn)目標(biāo)專(zhuān)利處于申請(qǐng)、公開(kāi)、授權(quán)、無(wú)效中的哪一種轉(zhuǎn)讓法律狀態(tài)。如果目標(biāo)專(zhuān)利處于專(zhuān)利申請(qǐng)或者公開(kāi)過(guò)程，那么該專(zhuān)利存在著不能授權(quán)或者授權(quán)范圍縮小的風(fēng)險(xiǎn)，受讓方在該專(zhuān)利未被授權(quán)時(shí)應(yīng)當(dāng)避免與轉(zhuǎn)讓方進(jìn)行交易。如果目標(biāo)專(zhuān)利已經(jīng)被宣告無(wú)效，那么該專(zhuān)利已經(jīng)失去了轉(zhuǎn)讓的價(jià)值，受讓方無(wú)須再進(jìn)行磋商。

(2)目標(biāo)專(zhuān)利權(quán)屬信息。專(zhuān)利權(quán)權(quán)屬確定有資格進(jìn)行專(zhuān)利授權(quán)或者轉(zhuǎn)讓的主體范圍，防止無(wú)權(quán)轉(zhuǎn)讓的情形發(fā)生。專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓關(guān)系中的轉(zhuǎn)讓方，是指擁有專(zhuān)利權(quán)，并在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專(zhuān)利登記簿上被記載為專(zhuān)利權(quán)人的主體[2]119。專(zhuān)利登記簿上所記載的專(zhuān)利權(quán)人才具有專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓資格，同時(shí)必須注意，如果專(zhuān)利權(quán)是多人共有的，專(zhuān)利所有權(quán)的轉(zhuǎn)移必須經(jīng)全體共有人的同意，否則該專(zhuān)利只能進(jìn)行普通許可。如果是職務(wù)發(fā)明或者技術(shù)開(kāi)發(fā)合同的成果，則發(fā)明人并非真正的專(zhuān)利權(quán)人，無(wú)權(quán)進(jìn)行專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓行為。

(3)目標(biāo)專(zhuān)利的權(quán)利范圍。受讓方需要調(diào)查專(zhuān)利權(quán)的權(quán)利范圍包括以下幾方面。一是該專(zhuān)利受法律保護(hù)的范圍。專(zhuān)利授權(quán)范圍以專(zhuān)利申請(qǐng)人所提交的專(zhuān)利申請(qǐng)書(shū)中權(quán)利要求的范圍為準(zhǔn)，受讓方需要通過(guò)細(xì)讀專(zhuān)利授權(quán)文件，特別是申請(qǐng)人權(quán)利要求的部分，以確定該專(zhuān)利的權(quán)利范圍，避免出現(xiàn)專(zhuān)利授權(quán)大于專(zhuān)利權(quán)的情況。二是確定專(zhuān)利權(quán)保護(hù)期限和地域范圍。在我國(guó)發(fā)明專(zhuān)利的保護(hù)期為二十年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)期為十年，均從申請(qǐng)日開(kāi)始計(jì)算(11)《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》第四十二條。。超出保護(hù)期專(zhuān)利將直接進(jìn)入公共領(lǐng)域。此外加之專(zhuān)利授權(quán)具有地域性，專(zhuān)利權(quán)只能依據(jù)各國(guó)國(guó)內(nèi)的專(zhuān)利授權(quán)程序獲得，如果某一專(zhuān)利希望延伸其保護(hù)的地域范圍，必須在他國(guó)重新申請(qǐng)。因?yàn)閷?zhuān)利權(quán)固有的時(shí)間性和地域性，受讓方必須注重搜集這些信息，以免合同范圍超出授權(quán)范圍而導(dǎo)致侵權(quán)行為發(fā)生而付出不必要的代價(jià)。

(4)目標(biāo)專(zhuān)利的交易情況。目標(biāo)專(zhuān)利的交易情況指專(zhuān)利的權(quán)利轉(zhuǎn)移情況，包括專(zhuān)利許可、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、入股、證券化、信托在內(nèi)的所有交易情況。搜集目標(biāo)專(zhuān)利的交易情況可以了解專(zhuān)利現(xiàn)存的權(quán)利可授權(quán)范圍，包括權(quán)利范圍、時(shí)間和地域范圍等，在正式進(jìn)行專(zhuān)利技術(shù)交易時(shí)能夠規(guī)避專(zhuān)利重復(fù)授權(quán)導(dǎo)致的侵權(quán)行為。此外，目標(biāo)專(zhuān)利的交易情況還能在一定程度上反映該專(zhuān)利的市場(chǎng)價(jià)值，為受讓方是否決定進(jìn)行技術(shù)交易提供參考依據(jù)。

(5)目標(biāo)專(zhuān)利的侵權(quán)和違約情況。專(zhuān)利侵權(quán)和違約情況可以反映該專(zhuān)利是否具有轉(zhuǎn)讓的價(jià)值以及轉(zhuǎn)讓帶來(lái)的侵權(quán)及違約風(fēng)險(xiǎn)。倘若某一專(zhuān)利曾經(jīng)處于或者正處于專(zhuān)利侵權(quán)訴訟中，那么該專(zhuān)利權(quán)的穩(wěn)定性則令人生疑，受讓方可以考慮放棄該專(zhuān)利。而違約情況則能夠反映合同預(yù)期目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的可能性，如果目標(biāo)專(zhuān)利時(shí)常陷入違約風(fēng)險(xiǎn)中，那么受讓方也應(yīng)當(dāng)考慮繼續(xù)進(jìn)行技術(shù)交易是否有必要。

通常來(lái)講，專(zhuān)利檢索結(jié)果是一個(gè)無(wú)序的、分散的且不易管理的信息集合，不利于后續(xù)的統(tǒng)計(jì)和分析[4]202。為此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過(guò)個(gè)案積累，建立企業(yè)自身的專(zhuān)利信息數(shù)據(jù)資料庫(kù)，有助于減少后續(xù)專(zhuān)利技術(shù)交易前的交易風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查工作，降低企業(yè)的交易成本，提高交易效率。

2.明確雙方權(quán)利義務(wù)，規(guī)范專(zhuān)利交易合同內(nèi)容。受讓方的專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)始于專(zhuān)利技術(shù)合同的成立，在完成充分的專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)事先調(diào)查的前提下，規(guī)范合同內(nèi)容能夠幫助企業(yè)減少侵權(quán)可能性。專(zhuān)利技術(shù)交易合同的核心在于明確交易雙方的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范合同內(nèi)容應(yīng)當(dāng)從以下幾方面入手：(1)合同雙方當(dāng)事人；(2)目標(biāo)專(zhuān)利的權(quán)利信息；(3)專(zhuān)利授權(quán)的權(quán)利范圍、授權(quán)期限和地域范圍，受讓方是否可以繼續(xù)授權(quán)等；(4)價(jià)款支付方式；(5)轉(zhuǎn)讓方的權(quán)利瑕疵擔(dān)保責(zé)任；(6)違約責(zé)任；(7)合同免責(zé)條款等。規(guī)范專(zhuān)利技術(shù)交易合同條款，重點(diǎn)在于劃清受讓方所能行使的專(zhuān)利權(quán)范圍，以避免其因?yàn)槭跈?quán)范圍不明造成侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。

3.實(shí)施企業(yè)侵權(quán)預(yù)警機(jī)制，加強(qiáng)專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)自查。處于授權(quán)狀態(tài)的目標(biāo)專(zhuān)利與專(zhuān)利申請(qǐng)、公告或者無(wú)效等狀態(tài)而言具有穩(wěn)定性，但這種穩(wěn)定仍然是一種相對(duì)穩(wěn)定的狀態(tài)，在受讓方行使專(zhuān)利權(quán)的過(guò)程中都會(huì)受到專(zhuān)利侵權(quán)、專(zhuān)利被宣告無(wú)效等風(fēng)險(xiǎn)的威脅，因此建立企業(yè)侵權(quán)預(yù)警機(jī)制十分必要。企業(yè)侵權(quán)預(yù)警機(jī)制的目標(biāo)在于防范技術(shù)交易后潛在風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)，降低企業(yè)因?yàn)榍謾?quán)風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)而遭受的利益損失。在取得目標(biāo)專(zhuān)利權(quán)后，受讓方必須加強(qiáng)專(zhuān)利運(yùn)用過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)自查，警惕專(zhuān)利運(yùn)用中出現(xiàn)超越專(zhuān)利權(quán)或者專(zhuān)利被無(wú)效宣告等情形的出現(xiàn)，以最大限度防范潛在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)。

4.運(yùn)用專(zhuān)利訴訟戰(zhàn)略，積極應(yīng)對(duì)專(zhuān)利侵權(quán)訴訟。由于侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性并不能夠完全消除，受讓方只能努力避免自身陷入專(zhuān)利侵權(quán)訴訟糾紛。當(dāng)然，陷入專(zhuān)利訴訟糾紛并不意味著其最終將承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。倘若受讓方不得不需要面對(duì)專(zhuān)利訴訟時(shí)，也應(yīng)當(dāng)積極應(yīng)戰(zhàn)，運(yùn)用專(zhuān)利訴訟策略，積極進(jìn)行專(zhuān)利侵權(quán)抗辯，以降低甚至免除自己的侵權(quán)責(zé)任。作為專(zhuān)利侵權(quán)訴訟的被告，受讓方可以采取的專(zhuān)利侵權(quán)的抗辯理由有合法授權(quán)、現(xiàn)有技術(shù)、非等同專(zhuān)利、非實(shí)質(zhì)替代、非侵權(quán)專(zhuān)利權(quán)利范圍、專(zhuān)利無(wú)效、專(zhuān)利已過(guò)保護(hù)期等。

(三)針對(duì)國(guó)家機(jī)關(guān)

1.建立專(zhuān)利許可登記備案制度。我國(guó)規(guī)定了專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓的登記生效制度，卻沒(méi)有強(qiáng)制要求專(zhuān)利許可進(jìn)行登記備案。究其原因，專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓涉及專(zhuān)利所有權(quán)人的轉(zhuǎn)移，而專(zhuān)利許可則并不發(fā)生法律主體的變更，基于交易效率的考量，國(guó)家沒(méi)有對(duì)強(qiáng)制要求專(zhuān)利許可進(jìn)行登記。從防范技術(shù)交易侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的角度考量，專(zhuān)利許可作為專(zhuān)利權(quán)行使的重要方式，在專(zhuān)利技術(shù)交易中占據(jù)了相當(dāng)大的比重，由于交易合同的相對(duì)性，對(duì)于第三方而言天然缺乏相關(guān)信息并且沒(méi)有相關(guān)途徑可以了解目標(biāo)專(zhuān)利的實(shí)施情況，實(shí)際上為轉(zhuǎn)讓方實(shí)施重復(fù)授權(quán)提供了操作的空間。對(duì)此，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)建立專(zhuān)利許可登記備案制度，專(zhuān)利技術(shù)交易應(yīng)當(dāng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)登記備案并且對(duì)外公開(kāi)，以便利交易的受讓方能夠有效查詢(xún)到目標(biāo)專(zhuān)利的交易信息，減少交易侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

2.建立統(tǒng)一的專(zhuān)利信息公共服務(wù)平臺(tái)。就企業(yè)專(zhuān)利技術(shù)交易的信息提供服務(wù)而言，我國(guó)目前雖然已經(jīng)建立包括國(guó)家專(zhuān)利數(shù)據(jù)中心、區(qū)域?qū)＠畔⒎?wù)中心和地方專(zhuān)利信息中心在內(nèi)的專(zhuān)利信息服務(wù)網(wǎng)絡(luò)體系，但平臺(tái)建設(shè)在制度完善、服務(wù)范圍、服務(wù)效率等方面都有待提高[5]331。對(duì)此，國(guó)家應(yīng)當(dāng)立足于現(xiàn)有專(zhuān)利信息服務(wù)平臺(tái)建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，將各級(jí)各類(lèi)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺(tái)信息以及專(zhuān)利司法數(shù)據(jù)庫(kù)的相關(guān)資源加以整合，建立統(tǒng)一的專(zhuān)利信息公共服務(wù)平臺(tái)。統(tǒng)一的專(zhuān)利信息公共服務(wù)平臺(tái)能夠提供全面、高效的專(zhuān)利信息查詢(xún)服務(wù)，使受讓企業(yè)能夠便捷查詢(xún)到目標(biāo)專(zhuān)利的權(quán)利狀態(tài)、權(quán)屬信息、權(quán)利范圍、交易情況、侵權(quán)和違約情況，為企業(yè)專(zhuān)利技術(shù)交易活動(dòng)提供信息支持。

3.健全中介服務(wù)機(jī)構(gòu)法律規(guī)范。中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在促進(jìn)轉(zhuǎn)讓方與受讓方的專(zhuān)利技術(shù)交易方面發(fā)揮著橋梁作用，為我國(guó)專(zhuān)利技術(shù)交易市場(chǎng)的發(fā)展作出了重要貢獻(xiàn)。由于我國(guó)尚未出臺(tái)完備的法律制度，中介機(jī)構(gòu)也可能為專(zhuān)利技術(shù)交易帶來(lái)重重阻力，損害交易雙方的利益。面對(duì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)法律規(guī)范不健全、服務(wù)人員良莠不齊、管理混亂等現(xiàn)狀，國(guó)家應(yīng)當(dāng)積極出臺(tái)相關(guān)法律法規(guī)及政策，從制度層面規(guī)范中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)行為，同時(shí)運(yùn)用行政手段積極進(jìn)行監(jiān)管，推動(dòng)中介機(jī)構(gòu)工作的規(guī)范化、透明化和中立化。

四、結(jié)語(yǔ)

專(zhuān)利技術(shù)交易能夠?qū)?zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)化為專(zhuān)利產(chǎn)品，創(chuàng)造出巨大的經(jīng)濟(jì)利益，同時(shí)滿(mǎn)足了技術(shù)研發(fā)者與技術(shù)受讓方之間的需求。然而，風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇并存，專(zhuān)利技術(shù)交易也潛藏著侵權(quán)和違約風(fēng)險(xiǎn)，其中侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的主要承擔(dān)者則是專(zhuān)利受讓方，而造成侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的根本原因則在于雙方之間的信息不對(duì)稱(chēng)。縮小專(zhuān)利技術(shù)交易中的信息差距是減少交易受讓方侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵因素，對(duì)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓方而言也相應(yīng)地減少了其自身侵權(quán)和違約風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。本文從技術(shù)轉(zhuǎn)讓方、技術(shù)受讓方和履行監(jiān)管職責(zé)的國(guó)家三個(gè)角度提出建議，以減少專(zhuān)利交易侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。由于現(xiàn)代技術(shù)交易市場(chǎng)中企業(yè)有著專(zhuān)利研發(fā)者和專(zhuān)利受讓者的雙重身份，減少專(zhuān)利技術(shù)交易的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)能夠促進(jìn)專(zhuān)利技術(shù)交易的效率，專(zhuān)利技術(shù)交易效率的提高能夠促進(jìn)專(zhuān)利研發(fā)，而專(zhuān)利研發(fā)又能夠促進(jìn)專(zhuān)利技術(shù)交易的發(fā)展，二者相互促進(jìn)，共同推動(dòng)了專(zhuān)利技術(shù)市場(chǎng)的繁榮。