認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中的上訴權(quán)研究

戴 寧

長(zhǎng)春理工大學(xué)，吉林 長(zhǎng)春 130012

認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的制定，是對(duì)犯罪嫌疑人、被告人在自愿的情況下，采取的一種寬大處理的辦法，可以有效發(fā)揮出被告人認(rèn)識(shí)到自己錯(cuò)誤的作用，但是作為一項(xiàng)刑事訴訟制度，被告人還擁有上訴的權(quán)利。在實(shí)踐的法律問題解決過程中，應(yīng)該對(duì)上訴權(quán)的問題進(jìn)行必要的研究，以更好地保證該項(xiàng)制度的落實(shí)實(shí)施。

一、被告人行使上訴權(quán)的理由

（一）不滿意判決

在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的判決中，被告人自認(rèn)為觸犯的法律符合從寬處理的制度規(guī)定，應(yīng)該會(huì)在量刑時(shí)得到一定程度的輕判處置，但是在最終判決書中體現(xiàn)出來(lái)的判決并不符合被告人的心理預(yù)期，在這個(gè)時(shí)候，被告人就會(huì)產(chǎn)生上訴的想法，進(jìn)而做出上訴的決定。比如被告人在接受認(rèn)罪認(rèn)罰從寬處理之后，認(rèn)為自己的判決應(yīng)該在3年以內(nèi)，但實(shí)際上最終的判決結(jié)果是3年有期徒刑，在這種情況下，被告人心里不認(rèn)可，進(jìn)而提出上訴。又如，被告人在自愿接受認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的各項(xiàng)規(guī)定中，對(duì)判決中關(guān)于自己刑罰的認(rèn)定存在不認(rèn)可的現(xiàn)象，對(duì)判決書中的決定不滿意，會(huì)繼續(xù)上訴，以表達(dá)自己對(duì)判決結(jié)果的不認(rèn)可。同樣，在盜竊罪、交通肇事罪等犯罪類型的認(rèn)罪認(rèn)罰案件中，被告人往往會(huì)以“量刑過重”的理由提起上訴，其中上訴的概率更是高達(dá)60%以上。

（二）受到壓力影響

在現(xiàn)實(shí)生活中，存在著被告人在一定的壓力作用下，對(duì)自己的所作所為認(rèn)罪認(rèn)罰，這種情況下被告人很可能會(huì)在一審判決之后，做出上訴的決定。由于在一審判決之后，被告人已經(jīng)不再受制于部分司法機(jī)關(guān)的壓力影響，而對(duì)于自己在各種恐嚇、誘導(dǎo)中做出的認(rèn)罪行為不認(rèn)可，覺得自己上當(dāng)受騙了，這時(shí)候會(huì)使用上訴權(quán)。比如，在審查階段，犯罪嫌疑人接受了司法機(jī)關(guān)的誘導(dǎo)，認(rèn)為只要認(rèn)罪，是可以逃脫法律制裁的，但是在一審判決中，卻要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，這時(shí)候，被告會(huì)提起上訴，否認(rèn)自己之前的行為。

（三）不愿意送監(jiān)服刑

在實(shí)際生活中，存在著部分被告人利用上訴權(quán)利，故意拖延時(shí)間，從而達(dá)到不去監(jiān)獄服刑的目的。因?yàn)楦鶕?jù)法律的規(guī)定，在一審判決結(jié)束之后，如果提起上訴，可以延長(zhǎng)整個(gè)訴訟的時(shí)間，而在二審的過程中，一般不會(huì)對(duì)一審的決定進(jìn)行更加嚴(yán)重的判決處理，利用這樣的時(shí)間差，來(lái)實(shí)現(xiàn)繼續(xù)留在看守所的目的。這是由于在實(shí)際的服刑條件中，看守所相對(duì)于監(jiān)獄來(lái)說(shuō)，條件更寬松，這種環(huán)境對(duì)于部分被告人來(lái)講，更具有吸引力。

（四）新證據(jù)的影響

在現(xiàn)實(shí)生活中，被告人在接到法院判決之后，如果與案情相關(guān)的新證據(jù)被搜集到，會(huì)對(duì)被告人的判決產(chǎn)生一定的影響，在這種情況下，被告人也會(huì)提起上訴的申請(qǐng)。而造成新證據(jù)這種現(xiàn)象的發(fā)生，主要有兩方面的原因：第一，在案件偵查的過程中，司法機(jī)關(guān)存在一定的遺漏，搜集證據(jù)沒有做到全面且細(xì)致；第二，在判決之后，被告人忘記自身之前存在的某些可以減輕處罰的行為，對(duì)自己的行為沒有一個(gè)全面的認(rèn)識(shí)，后來(lái)重新提出，希望能夠減輕處罰。

二、認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中負(fù)面訴訟產(chǎn)生的不良影響

（一）從寬處罰被利用不當(dāng)

被告人在自愿認(rèn)罪的基礎(chǔ)上接受檢察院的量刑從寬建議，但是在接到判決之后毫無(wú)理由地反悔，實(shí)質(zhì)上是對(duì)從寬處罰制度的一種不正當(dāng)利用，也不能很好地發(fā)揮出從寬處罰的作用，因此，如果在上訴繼續(xù)維持原判的情況下，實(shí)際上對(duì)于整個(gè)訴訟過程中從寬處罰的制度應(yīng)用是不公平的。

（二）契約精神被破壞

被告人接受認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的規(guī)定，聽取檢察院的從寬量刑建議，在這個(gè)過程中，被告人和相關(guān)的權(quán)力部門之前實(shí)際上形成了一種契約關(guān)系，雙方之前對(duì)權(quán)利進(jìn)行互相讓渡，實(shí)現(xiàn)雙方最好的收益。這種關(guān)系需要雙方共同遵守，一旦一方違背了承諾，就是對(duì)契約精神的一種破壞。有學(xué)者曾提出，辯訴協(xié)議在得到法官的認(rèn)可之后，要取消所有的上訴抗訴。這實(shí)際上也是對(duì)維護(hù)契約關(guān)系的一種探索。

（三）量刑協(xié)商不慎重

認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的規(guī)定中，被告人已經(jīng)對(duì)檢察院的量刑建議進(jìn)行了協(xié)商，已經(jīng)使用了權(quán)利，在使用這種權(quán)利時(shí)，要謹(jǐn)慎，要正確，而不能存在僥幸的心理。一旦被告人在接到判決結(jié)果后，選擇繼續(xù)上訴，實(shí)際上是對(duì)在量刑建議的協(xié)商過程中權(quán)利使用不慎重的一種直接表現(xiàn)。在這種情況下，被告人往往過分地關(guān)注了量刑的下限，缺少對(duì)量刑協(xié)商的正確認(rèn)識(shí)。造成整個(gè)訴訟的周期被無(wú)故延長(zhǎng)，訴訟的效率被嚴(yán)重降低。

（四）浪費(fèi)審判資源

在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的規(guī)定中，被告人選擇繼續(xù)上訴，不管是為了拖延送監(jiān)服刑的時(shí)間，還是期望尋求更寬大的待遇，都要造成二次審查的各種程序環(huán)節(jié)完整實(shí)施。但是根據(jù)當(dāng)前的認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度案件上訴的綜合數(shù)據(jù)來(lái)分析，維持原判的概率非常大，或者被告人會(huì)進(jìn)行上訴、撤訴的訴訟過程，不管是哪一種，都不能轉(zhuǎn)變法院開展二次審查的現(xiàn)實(shí)，從而出現(xiàn)了上訴權(quán)利并沒有真正發(fā)揮，審判資源被浪費(fèi)的實(shí)際現(xiàn)象。

三、應(yīng)對(duì)被告人上訴權(quán)行使的措施

（一）提高量刑精確

要提升檢察機(jī)關(guān)的量刑建議的精確性，只有對(duì)刑罰做出精確性的建議，才會(huì)減少被告人在接到判決后上訴的決定。檢察機(jī)關(guān)在進(jìn)行量刑建議的過程中，對(duì)于刑期較短的判決，可以提出確定的建議意見；而對(duì)于刑期較長(zhǎng)，社會(huì)影響較大的案件，在刑期量刑的過程中，要使用幅度量刑的辦法，在刑期適當(dāng)?shù)姆秶鷥?nèi)提出建議。只有精確建議刑期的時(shí)間，才能更好地讓被告人理解判決的建議，減少做出上訴的申請(qǐng)決定。除此之外，在精確量刑建議的過程中，要堅(jiān)持證據(jù)裁判的原則，貫徹落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，遵循罪責(zé)刑相適應(yīng)的原則，不能隨意適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度。

（二）加強(qiáng)司法監(jiān)督

在法治社會(huì)建設(shè)的過程中，要進(jìn)行更加完善的司法監(jiān)督。只有對(duì)司法機(jī)關(guān)的權(quán)利實(shí)施過程有效監(jiān)督，才能減少屈打成招、錯(cuò)案冤案事件的發(fā)生，更好地保障被告人的權(quán)益。比如，在偵查階段，對(duì)司法機(jī)關(guān)開展的偵查活動(dòng)錄像，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施記錄，并要關(guān)注犯罪嫌疑人的心理，審訊現(xiàn)場(chǎng)至少要有兩名工作人員同時(shí)在場(chǎng)，保證偵查的公正公開，讓被告人從心理上真正認(rèn)識(shí)到自己的錯(cuò)誤，對(duì)自己的罪行認(rèn)罪認(rèn)罰，減少后期上訴的申請(qǐng)。

（三）鼓勵(lì)抗訴

面對(duì)被告人無(wú)理由的上訴請(qǐng)求，檢察機(jī)關(guān)可以行使一定的抗訴權(quán)利，但是在抗訴的實(shí)施過程中，也要具體問題具體對(duì)待，不能全部抗訴。比如，針對(duì)被告人不愿意去監(jiān)獄的無(wú)故拖延上訴情況，檢察機(jī)關(guān)可以對(duì)被告人進(jìn)行抗訴處理，對(duì)這種行為絕不姑息，不能讓被告人產(chǎn)生僥幸心理，一定讓其接受相應(yīng)的處罰，不能故意拖延時(shí)間，一旦發(fā)現(xiàn)有這種情況，要向被告人說(shuō)明上訴會(huì)有加重刑罰的可能，減少被告人無(wú)理由上訴的請(qǐng)求。

（四）賦予被告撤回權(quán)

在法律面前，既要給予被告人上訴的權(quán)利，也要給予被告人撤回認(rèn)罪認(rèn)罰的權(quán)利，只有這樣，才能真正體現(xiàn)出正義。如，司法機(jī)關(guān)收集到新的證據(jù)，能夠證明被告人不能享受認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的規(guī)定，這時(shí)候被告人要及時(shí)撤回自己的認(rèn)罪認(rèn)罰行為，保障自己的權(quán)利。但是在撤回的過程中，也要承擔(dān)撤回的后果，如一旦撤回之前的認(rèn)罪認(rèn)罰行為，之前的從輕判決的決定也會(huì)取消，需要判斷之前所體現(xiàn)的各種證據(jù)，重新對(duì)被告人的行為進(jìn)行量刑判決，等等。這種權(quán)益的賦予，更體現(xiàn)出法律的公平性。

四、結(jié)束語(yǔ)

本文從認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中上訴權(quán)利行使的原因分析被告人的心理，提出了應(yīng)該正確對(duì)待被告人上訴的問題，要真正發(fā)揮出法律的公平、正義作用，有效保障被告人的權(quán)利，對(duì)該項(xiàng)制度的實(shí)施不斷進(jìn)行完善，更好地提升法治社會(huì)建設(shè)的水平。