大數(shù)據(jù)背景下經(jīng)濟(jì)犯罪偵查的轉(zhuǎn)型升級(jí)

崔曉冰

中國(guó)刑事警察學(xué)院，遼寧 沈陽(yáng) 110035

2016年下半年中央政法委孟建柱書(shū)記、最高人民檢察院曹建明檢察長(zhǎng)、李如林副檢察長(zhǎng)等紛紛率團(tuán)調(diào)研貴州大數(shù)據(jù)交易中心，為“大數(shù)據(jù)+司法”進(jìn)行布局。同年，公安部經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局局長(zhǎng)高峰在全國(guó)第二屆經(jīng)偵論壇上提出，要通過(guò)算法來(lái)研究經(jīng)濟(jì)犯罪，這是對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)偵工作的重大革新。大數(shù)據(jù)時(shí)代的到來(lái)給生活帶來(lái)改善的同時(shí)，也給不法分子在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的犯罪提供了方便。因此，經(jīng)濟(jì)犯罪的偵查措施也應(yīng)得到轉(zhuǎn)型升級(jí)。

一、大數(shù)據(jù)簡(jiǎn)介

目前，學(xué)術(shù)界對(duì)于大數(shù)據(jù)的概念主要有以下三種認(rèn)識(shí)：第一，從大數(shù)據(jù)“大”的特征進(jìn)行界定，強(qiáng)調(diào)大數(shù)據(jù)是海量數(shù)據(jù)的集合；第二，對(duì)大數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合、全面的界定，大數(shù)據(jù)不僅包括數(shù)據(jù)本身，還包括與大數(shù)據(jù)相關(guān)的技術(shù)、人才、制度等；第三，從大數(shù)據(jù)的價(jià)值出發(fā)，強(qiáng)調(diào)大數(shù)據(jù)的核心價(jià)值在于背后所蘊(yùn)藏的規(guī)律，這一觀點(diǎn)以“大數(shù)據(jù)之父”舍恩伯格為代表。

（一）大數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)在于“數(shù)據(jù)化”。在大數(shù)據(jù)眼中，任何現(xiàn)象的發(fā)生背后都存在著數(shù)據(jù)的鏈接。例如，人的運(yùn)行軌跡、動(dòng)車的運(yùn)行軌跡、汽車、船只等，通過(guò)數(shù)據(jù)的可視化分析，可以判定交通路線的擁堵情況，從而有效避免。任何事物、現(xiàn)象、行為背后都是有規(guī)律的，通過(guò)數(shù)據(jù)描述找出規(guī)律變化，從而應(yīng)對(duì)未來(lái)可能發(fā)生的情況。

（二）當(dāng)代，隨著數(shù)據(jù)的可視化技術(shù)、傳感技術(shù)的發(fā)展，生活中可數(shù)據(jù)化的范圍越加廣泛。從“人”的數(shù)據(jù)到“物”的數(shù)據(jù)，從運(yùn)行軌跡到網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物數(shù)據(jù)、甚至興趣愛(ài)好、情緒等都可以數(shù)據(jù)化，可以說(shuō)“透過(guò)現(xiàn)象看本質(zhì)，一切都在數(shù)據(jù)中”。

（三）在傳統(tǒng)的小數(shù)據(jù)時(shí)代，由于數(shù)據(jù)采集技術(shù)具有局限性，人們只能采取抽樣調(diào)查法，選取一定的樣本進(jìn)行對(duì)象的分析。抽樣數(shù)據(jù)調(diào)查，是過(guò)去常用的方法。當(dāng)下，我們不僅僅可以獲取全部的數(shù)據(jù)，甚至數(shù)據(jù)獲取會(huì)出現(xiàn)過(guò)載，數(shù)據(jù)的“大”是相對(duì)于分析對(duì)象而言的，只要分析對(duì)象是全體數(shù)據(jù)即可；如果，數(shù)據(jù)取得一定的基數(shù)，再獲取的數(shù)據(jù)對(duì)事物的分析也不會(huì)產(chǎn)生影響。因此，當(dāng)樣本的數(shù)量大到足夠得出結(jié)論時(shí)，便可以認(rèn)為是所謂的“大數(shù)據(jù)”。

（四）大數(shù)據(jù)的核心在于數(shù)據(jù)背后的價(jià)值。數(shù)據(jù)本身毫無(wú)意義，如果在數(shù)據(jù)進(jìn)行分析、挖掘、處理后，找不到數(shù)據(jù)與所研究事物之間的關(guān)聯(lián)，那這組數(shù)據(jù)一文不值。只有在對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行可視化分析后，找到數(shù)據(jù)背后的規(guī)律、特征、才能發(fā)揮大數(shù)據(jù)的價(jià)值。

二、大數(shù)據(jù)背景下經(jīng)濟(jì)犯罪的特點(diǎn)

（一）虛擬性

在大數(shù)據(jù)時(shí)代，犯罪分子通常會(huì)運(yùn)用計(jì)算機(jī)、手機(jī)等高科技產(chǎn)品，以互聯(lián)網(wǎng)為載體，實(shí)施類似于網(wǎng)絡(luò)非法集資、網(wǎng)絡(luò)詐騙、賭博等犯罪活動(dòng)，與傳統(tǒng)的犯罪形式相比較，不再是人與人面對(duì)面的接觸、紙質(zhì)現(xiàn)金交易，這就體現(xiàn)了犯罪空間、時(shí)間、人員、手段的虛擬性。犯罪虛擬化的特征直接導(dǎo)致偵查人員在收集證據(jù)時(shí)，“無(wú)從下手”，沒(méi)有很好的辦案經(jīng)驗(yàn)、辦理案件的相關(guān)知識(shí)儲(chǔ)備，很難找到收集證據(jù)的突破口。

（二）高科技性

犯罪分子通常具有高學(xué)歷、高技術(shù)并運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)，對(duì)犯罪對(duì)象進(jìn)行篩選、摸排，尋找特定人群，鎖定被害人，遙控各個(gè)省會(huì)的聯(lián)絡(luò)人員，實(shí)施犯罪整個(gè)過(guò)程。以網(wǎng)絡(luò)保險(xiǎn)詐騙為例，犯罪分子借用合法的公司，建立虛假淘寶賬號(hào)，虛假購(gòu)買(mǎi)物品，之后進(jìn)行退款，獲取微薄的無(wú)條件七天退款的保險(xiǎn)理賠費(fèi)，數(shù)額看似很少，但短時(shí)間內(nèi)就達(dá)到了上千萬(wàn)的詐騙數(shù)額。

（三）涉眾性

隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)的不斷完善，數(shù)據(jù)傳播速度快，范圍廣，部分犯罪分子抓住群眾的趨利心理，將目標(biāo)鎖定在群眾存款中，利用集資等非法模式持續(xù)吸納資金，導(dǎo)致涉眾案件數(shù)量增多，參與集資人數(shù)不斷上升，集資金額高達(dá)1000億，涉眾案件嚴(yán)重威損害公眾切身利益，損害社會(huì)經(jīng)濟(jì)安全，對(duì)社會(huì)秩序穩(wěn)定形成巨大危害。

（四）復(fù)合型

在大數(shù)據(jù)時(shí)代，無(wú)論是經(jīng)濟(jì)犯罪的目的、手段、危害程度、犯罪技術(shù)含量高度等都與傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)犯罪大相徑庭，在身份優(yōu)勢(shì)與專業(yè)技能的支撐下使傳統(tǒng)的單一型犯罪向復(fù)合型的經(jīng)濟(jì)犯罪轉(zhuǎn)變。如，部分不法分子以權(quán)謀私利用公權(quán)力強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)犯罪行為的實(shí)施，因此除了會(huì)觸及經(jīng)濟(jì)犯罪外，還會(huì)涉及到貪污腐敗、職務(wù)犯罪等行為。受資本、權(quán)力的影響，利用互聯(lián)網(wǎng)的隱蔽性、大數(shù)據(jù)的便捷性，為自己實(shí)施犯罪創(chuàng)造條件并且設(shè)置壁壘，來(lái)預(yù)防被偵查人員發(fā)現(xiàn)，其影響政府公信力，加劇社會(huì)矛盾。

三、大數(shù)據(jù)時(shí)代經(jīng)濟(jì)犯罪偵查的轉(zhuǎn)型

（一）由事后偵查向事前偵查轉(zhuǎn)型

從程序上說(shuō)來(lái)，事后偵查對(duì)于保障犯罪分子的權(quán)益具有一定合理性，有利于防止偵查權(quán)的濫用，保障犯罪分子的自由、民主等人權(quán)。但是，犯罪分子的權(quán)利往往與民眾的權(quán)利是對(duì)立的。通過(guò)對(duì)大數(shù)據(jù)的分析，可以找到各種犯罪背后隱藏的規(guī)律，通過(guò)對(duì)規(guī)律的研究，可以預(yù)先防止此類案件的發(fā)生。起到提前預(yù)警的作用，不僅可以有效阻止犯罪分子進(jìn)一步實(shí)施危害，并且能夠及時(shí)挽回經(jīng)濟(jì)損失。

（二）由被動(dòng)偵查向主動(dòng)偵查轉(zhuǎn)型

傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)犯罪案件主要來(lái)源于被害人的舉報(bào)和上級(jí)交辦的案件，外加案件數(shù)量繁瑣辦理起來(lái)難度高，需要人為的對(duì)涉案賬目、資金進(jìn)行比對(duì)，耗時(shí)、耗力。在大數(shù)據(jù)平臺(tái)上，偵查人員可以實(shí)施監(jiān)控企業(yè)的資金流向，并且后臺(tái)數(shù)據(jù)具有預(yù)警機(jī)制，偵查人員不僅能運(yùn)用大數(shù)據(jù)后臺(tái)分析對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)化分析，還能夠快速掌握可疑數(shù)據(jù)，進(jìn)而主動(dòng)出擊，解決了耗時(shí)長(zhǎng)、案件來(lái)源渠道少的問(wèn)題。

（三）由任意偵查向科學(xué)偵查轉(zhuǎn)變

通常犯罪案件發(fā)生后，辦案人員會(huì)按照刑事訴訟法的規(guī)定辦理案件。如，查明案件事實(shí)，判斷有無(wú)犯罪發(fā)生，如有犯罪事實(shí)，應(yīng)否追究刑事責(zé)任，是否應(yīng)當(dāng)逮捕犯罪嫌疑人，以及向檢察院申請(qǐng)逮捕等。但是，無(wú)論法律怎么規(guī)定，辦案程序始終會(huì)出現(xiàn)偵查人員肆意采取措施的行為。大數(shù)據(jù)通過(guò)預(yù)設(shè)算法與賦權(quán)的功能，可以在短時(shí)間內(nèi)迅速給出指示，為偵查機(jī)關(guān)偵破案件做出決策提供科學(xué)上的支持。以大數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的統(tǒng)計(jì)算法，被認(rèn)為是數(shù)理邏輯，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的批評(píng)，計(jì)算機(jī)科學(xué)的交叉點(diǎn)。通過(guò)數(shù)據(jù)采集的范圍，由小到大，有利于提高經(jīng)濟(jì)犯罪偵查效率，保證經(jīng)濟(jì)犯罪偵查的公正性。

綜上所述，在大數(shù)據(jù)風(fēng)靡全球的今天，我們要運(yùn)用好大數(shù)據(jù)在經(jīng)濟(jì)犯罪領(lǐng)域給偵查人員提供的便利。同時(shí)，也是為保護(hù)人民群眾的財(cái)產(chǎn)所創(chuàng)造的福利。從馬克思唯物主義觀點(diǎn)來(lái)看，任何事物都存在兩面性。大數(shù)據(jù)的決策制度一度被稱作“黑箱子”。即，我們只知道運(yùn)行結(jié)果并不清楚其中內(nèi)部的運(yùn)行機(jī)制，整個(gè)運(yùn)行過(guò)程是不透明的。如果案件的審判只是依靠大數(shù)據(jù)提供的數(shù)據(jù)，沒(méi)法實(shí)現(xiàn)程序上的公正性，可見(jiàn)，大數(shù)據(jù)如何在偵查、審判中運(yùn)用值得進(jìn)一步深思。然而，偵查人員能夠積極做好大數(shù)據(jù)在犯罪領(lǐng)域的研究，就能夠有效預(yù)防犯罪，做到預(yù)防違法分子利用大數(shù)據(jù)實(shí)施違法犯罪的行為。