審前調查評估在社區矯正中的現狀及完善

陳 輝

青島科技大學，山東 青島 266000

一、審前調查評估概述

社區矯正起源于美國的緩刑資格調查制度，我國社區矯正試點工作自2003年開始，隨著幾十年的發展，已經逐步形成社區矯正體系，而社區矯正審前評估制度是在2012年“兩院兩部”頒行的《社區矯正實施辦法》中首次系統的規定，隨即被廣泛推進。伴隨著2020年7月1日實施的《中華人民共和國社區矯正法》以及《社區矯正實施細則》，社區矯正調查評估制度正逐步完善。

審前評估制度作為社區矯正工作的重要組成部分，是社區矯正工作第一道程序，審前調查評估受人民法院、人民檢察院和監獄的委托，主要以走訪、談話的形式，了解犯罪人的人身危險性、家庭關系、鄰里關系以及村兩委監管情況，為法院的定刑、刑罰執行以及是否具備社區矯正條件提供全面、公正、客觀的可行性的參考標準。

二、審前調查評估的重要性

（一）調查評估為日后社區矯正工作提供保障

實際工作中，調查評估大多由社區矯正執行機關擔任，因此社區矯正執行機關提前了解案件情況，并且通過調查評估了解被調查人的家庭環境、成長環境以及保證人態度，從而形成更好的銜接，同時通過審前調查評估，被告人、罪犯更能清晰意識到社區矯正的重要性，認識到不服從管理帶來的后果，降低日后管理社區服刑人員的風險，從而有利于社區矯正機關日后管理工作的開展。

（二）調查評估能夠保障公民權利和維護社會穩定

調查評估通過走訪形式展開，了解被告人、罪犯的基本情況，對沒有人身危險性的刑事犯罪或者過失犯罪，實行社區矯正是他們的權利，有利于刑罰公正、司法和諧，從而達到刑罰目的。調查評估制度通過對人身危險性和再犯罪可能性進行評估，有利于維護村居、社區的安全穩定，維護社會的和諧。

（三）調查評估能夠更好保護法益

刑法的處罰方式以各種形式出現，本質是對法益的保護，社區矯正是國家創制非監禁刑罰執行方式，此種刑罰方式以不能侵犯法益為前提，以預防犯罪、維護社會穩定為目的。調查評估是社區矯正工作的組成，為法院或監獄等司法機關提供審判和量刑的參考，有價值的調查評估能夠更好地維護好法益。

三、審前社會調查存在的問題

（一）調查評估規范標準有待統一

根據最新《社區矯正實施辦法》中規定，委托調查程序主要是通過走訪、座談、個別約談等方式進行調查的，調查人員應當現場制作調查筆錄。實務工作中，面臨著調查筆錄內容不盡相同，每一個委托調查機關所使用的格式不一致，并且沒有統一的格式等問題，例如調查范圍、調查時限以及所涉及的問題等。在實際工作中，有些調查需要征得被害人的意見，委托機關根本不提供被害人聯系方式；有些調查評估則根本不調查被害人，這就導致了被害人材料到底要不要做以及如何去做、采取什么方式去做以及出具被害人后的參考價值怎么定性等問題沒有被明確。

（二）調查評估未能真正發揮價值

調查評估主要是調查犯罪人的家庭狀況、監管狀況、村居兩委保證狀況，為法院量刑和監獄的監外執行提供參考。而實際操作中，出現了很多調查評估意見未作出，或者正在做調查時，法院就直接宣判，導致了委托調查流于形式，不能真正發揮其價值。有時委托機關只管委托，不管結果，甚至告訴預估宣判結果，導致調查評估不能發揮真正的價值，銜接不暢，浪費人力的同時也打擊了工作人員的積極性。

由于縣區司法行政系統沒有配備相關委托調查評估機構，現調查主要是依靠基層司法所來完成，但就目前基層司法所情況看，司法所人員配備、交通工具配備仍不完善，除了社區矯正工作以外，基層司法所還承擔著人民調解、普法宣傳、安置幫教等繁雜的任務，有的還兼任鄉鎮、街道等一系列工作，工作繁重。調查中不分案件性質、類型和原因，都要進行調查，甚至連法院適用簡易程序、速裁程序的案件也需要正常程序調查，一個司法所一個月就有十多個調查案件，而有的人口聚居的鄉鎮、街道委托調查數量就更多，司法所常常忙于調查而忽略其他工作開展，這樣導致了很多調查評估嚴謹性不高，很難客觀反映實際情況。

（三）在校大學生的委托調查評估問題

在校大學生是一類特殊人群，他們因為一些原因導致犯罪而接受調查評估，他們長期在學校生活學習，不論從戶籍地還是居住地都不沾邊，這就出現了法院、檢察院的調查評估函委托給誰？誰負責去調查評估？誰又擔任保證人、監管責任人？都沒有具體規定。實踐中，以某市兩個在校大學生案例為例，第一個是因為上高中時參與的斗毆事件，在上大學期間進行的審判，法院以聚眾斗毆罪委托調查，委托地是戶籍地，但考慮到在外上學情況，通過到學院走訪班主任、教導主任和同班同學了解情況，因該學生在校表現一直良好，且此次事件也并非因為主動參與，鑒于學生表現和實際情況，教導主任愿意為其擔保并進行監管，最終而被宣告緩刑繼續留校學習。而另一個是因為放假在家騎車發生的交通事故，被認定交通事故罪，接到委托函后與校方溝通，校方不愿進行監管，最終而被勸退休學回家服刑。兩個案子，兩個結果，對待在校大學生案件的問題，我們該如何進行調查評估，如何進行監管，如何度過社區矯正服刑期？

四、完善審前調查評估的建議

（一）從法律制度上保障，規范調查評估流程

此次實施的《中華人民共和國社區矯正法》未對調查評估進行明確規定，但《社區矯正實施辦法》中對調查評估有了進一步的明確和細化，但仍然缺少統一的操作規范、流程和細則。為此應出臺相關調查評估辦法，明確標準、確定調查評估范圍、統一文書格式等細化操作流程，使其更加規范。通過細致全面的審前調查評估，有利于委托機關對在開庭審判案件時對犯罪人有全面的了解和把握，有利于對被告人是否適用社區矯正提供更為全面的判斷，確保社區矯正適用的準確性，更好的發揮調查評估的作用和價值。

（二）明確調查評估范圍，繁簡分離，減輕基層行政工作壓力

新實施的《社區矯正實施辦法》明確規定了委托主體，法院作為可以委托的主體，可以委托社區矯正機構或者有關社會組織對被告人或者罪犯的社會危險性和對所居住社區的影響進行調查評估，但未提及委托案件的范圍，筆者認為可以出臺案件分類委托制度，實行繁簡分離，分批次調查。對應當委托的按程序進行委托，可以委托案件，可根據案件情況決定是否委托。如有些案件事實清楚、證據充分且符合速裁程序、簡易程序審理的刑事案件則可進行分流，出臺新的調查評估辦法或者是批量集中進行調查評估的委托，并由司法行政機關啟動批量委托、批量調查，批量案件的快速辦理調查評估，可以大大提高審前社會調查評估的效率，讓法院、監獄能夠做到參考調查評估意見依法作出裁判，更有利于判決后的執行，也緩解了司法所人手不足、工作繁重的實際情況。

（三）關注大學生群體

大學生委托調查也是我們接下來重點研究的群體，如何能夠保證大學生矯正人員在學校期間順利度過服刑期，首先應制定適合大學生人群委托調查制度、調查問卷等；其次與學院建立銜接、落實學院和社會監管制度；最后完善日常報到、日常請銷假以及公益勞動的參與等制度，確保大學生順利完成學業的同時度過社區矯正服刑期。