建筑施工企業法律風險及防范措施研究

彭超暄

廣東誠摯律師事務所，廣東 茂名 525000

本文深入研究建筑施工企業法律風險，并針對性提出防范措施，以期維護建筑施工企業合法權益，保障建筑工程施工合規、合法、順利進行。

一、建筑施工企業面臨法律風險

在建筑工程項目施工過程中，法律風險主要體現在招投標風險、合同簽訂風險、合同履行風險、訴訟仲裁風險等。

（一）招投標風險

在招投標過程中，建筑施工企業可能面臨的法律風險包括：工程項目合法性、真實性風險和招投標文件法律風險等。（1）招投標項目真實性風險。根據《建筑法》規定，建筑工程項目實施必須具備條件：建筑工程用地批準手續、取得規劃許可證、拆遷進度符合施工要求等，如建筑工程項目不具備實施條件則屬于違法工程，建筑企業可能受到罰款、喪失投標權等行政處罰，導致施工企業無法收回工程款項。同時，部分建筑工程項目為虛構工程，即招標方虛構項目，其主要目的為騙取投標方保證金、履約保證金等；（2）投標文件違規風險。投標文件是建筑工程招標方評價、確定中標單位的依據，招標文件具有復雜性，建筑施工企業投標文件多由工程管理人員、技術人員、銷售人員共同制定，雖然其均為專業性人員，但對法律法規了解程度不足，如投標文件準備過程中存在違規風險，則給合同履行埋下隱患。同時，部分建筑施工企業為例獲得項目，采取低價競標策略，為力保障自身利益而采取偷工減料等方式，導致建筑工企業面臨質量糾紛、行政處罰等風險。

（二）合同簽訂過程中的法律風險

建筑合同簽訂是發包方與承包方約定權利與義務的過程，是保障發包方與承包方合法權益的依據。建筑工程合同條款直接關系到合同雙方的根本利益。在合同簽訂過程中，可能面臨的法律風險包括：（1）資信審查不到位。在建筑工程合同訂立前，合同雙方應對對方的資信情況進行審查，以確保其經營狀況、技術能力、運營資質等。如對發包方資信瑕疵審查不到位，可能造成建筑施工企業無法及時收回工程款；（2）合同條款不平等。在建筑工程合同訂立中，建筑施工企業處于弱勢地位，業主通過追加合同條款的方式強調施工企業的義務，而忽視施工單位應有的權利，其中可能存在不利于建筑施工單位的風險責任條款和業主反索賠條款，給建筑施工企業帶來較大的法律風險；（3）合同條款不嚴謹。受人為或客觀因素的影響，部分合同條款混淆不清或不準確，或部分條款對施工企業義務非常具體，但對其應享受的權利籠統不清，因此埋下法律風險隱患；（4）合同內容不完備遺漏事項多。在建筑工程合同簽訂過程中，合同訂立雙方就建筑工程承包范圍、價款、支付周期、工期和質量等內容達成一致后開始實施。通常情況下，建筑工程合同多為套用標準文本，經適當修改后簽字生效。在此過程中，可能存在條款遺漏、不適應等情況，致使建筑施工企業無法借助合同維護自身合法權益。

（三）合同履行過程中的法律風險

在建筑工程合同履行過程中，建筑施工企業面臨的法律風險主要表現為人的風險、資金的風險。（1）人的風險。主要表現為發包人、承包人和第三方的風險，其中，發包人的風險主要為不具備獨立承擔民事責任法人資格、信譽不佳、無力足額支付工程價款等，導致施工企業面臨無法回收工程價款的風險；承包人風險主要為分包商選擇不當、分包商違約、無法保質保量完成分包工程等，進而導致承包企業面臨違約索賠風險。

（四）訴訟仲裁中的法律風險

針對上述風險，當建筑施工企業與其它主體發生糾紛時，如不能合理解決矛盾，則可能面臨訴訟風險，勝訴則能夠維護自身合法權益，敗訴則可能造成企業經濟損失，這是建筑施工企業不可避免的法律風險。

二、建筑企業的法律風險防范對策

針對上述法律風險，建筑施工企業應在全面分析法律風險點的基礎上，建立健全法律風險防范措施，提高法律風險防范的有效性、針對性。

（一）招投標法律風險防范措施

針對招投標階段可能出現的法律風險，建筑施工企業應從以下幾個方面入手。（1）加強投標前審查。針對招投標可能出現的法律風險，建筑施工企業可委托專業律師了解招標項目的真實性、合法性和資金狀況，并依據調查情況對項目風險進行全面評估，將法律風險防范前置。如招標方信用、資金來源等存在風險，可通過提高合同價款支付比例、縮短支付周期和中間結算方式進行防范，如無必要盡可能避免墊資。條件允許的情況下，施工企業可要求招標方或第三方提供質押擔保，以確保工程價款及時足額支付，降低經濟損失和法律糾紛風險；（2）法律工作前置。為了預防和控制招投標階段的法律風險，建筑施工單位可同步實施律師工作，由律師協同開展招投標工作；（3）盡可能避免盲目采用低價策略。

（二）合同簽訂中的法律風險防范措施

針對合同簽訂過程中的法律風險，建筑施工企業應從多個方面加強法律風險把控。（1）人才保證。建筑施工企業應組建合同談判團隊，使專業法律人員參與到合同訂立；（2）加強業主資質審核。在合同簽訂前，施工企業應嚴把資質審查關，尤其是工程項目合法性、合規性審查，并加強合同權利、義務條款的審核，嚴把合同質量關，防范權利、義務不對等和內容模糊的情況；（3）施工企業權利、義務約定必須以合同書面化形式體現。

（三）合同履行法律風險防范措施

在合同履行過程中，施工企業作為合同履行的相對主體，應從人的風險和資金風險兩方面入手。（1）人的風險防范。如前文所述，針對發包人可能存在的法律風險，應通過政府國土土地管理部門確認，了解土地使用權利人，并盡可能避免墊資。如業主工程價款支付出現拖欠情況，應及時通過協商方式要求發包人履行擔保。如工程已竣工，則可通過法律訴訟途徑要求發包人履行合同。針對承包人法律風險，施工企業應了解分包企業為獨立民事責任法人單位后方可簽訂合同。加強分包商管理管理和監督，督促其按計劃完成分包合同約定，防止分包商轉包，預防和控制工程分包商承擔的質量、進度、安全風險。針對施工企業內部管理人員法律風險，建筑施工企業應加強項目管理人員選拔任用，提高項目管理人員業務素質。同時，加強合同監控，實施工程項目合同集中管理、網上監控，并聘用具有專業能力的法律人員擔任合同管理崗位，確保合同管理合規性。在工程施工中，項目管理人員簽發內容限于技術和工程管理內容，嚴禁簽發涉及法律內容和經濟內容的文件。

（四）訴訟法律風險防范措施

針對可能發生的訴訟風險，建筑施工企業應做好補救措施。針對企業外部的法律糾紛，企業應秉承友好、誠懇、公平的態度進行溝通，闡明訴訟產生的始末，如問題因企業自身引起，則應爭取對方的諒解。如因對方原因產生的訴訟，施工企業應積極與對方協商談判，以友好協商的態度解決問題，即使訴訟發展到起訴、應訴階段，施工企業均應積極溝通、協調，在維護自身權益的前提下，盡可能爭取庭外和解，以降低法律訴訟成本。針對施工企業內部法律訴訟問題，企業應積極應對法律訴訟，并認真分析法律風險點，并制定相應的改善和控制措施，建立健全公司制度，加強制度執行情況檢查監督，避免此類問題再次發生。

三、結語

在建筑工程中，法律風險貫穿于建筑工程招投標、合同簽訂、施工和竣工驗收全過程，如重視程度不足，則可能給建筑施工企業造成嚴重的經濟損失、名譽損失，甚至可能造成行政處罰或違法違規問題，因此，建筑施工企業必須重視各環節法律風險，認真梳理各環節法律風險點，并組織法律專業人員對可能出現的法律風險進行分析、預防和控制，維護施工企業合法權益，最大限度防范和化解法律風險，促進建筑施工企業健康穩定發展。